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第一篇 基础篇3

第一章 金融风险的基础理论3

第一节 金融风险的概念与种类3

一、金融风险的概念3

二、金融风险的种类8

第二节 金融风险的产生与效应13

一、金融风险的产生13

二、金融风险的效应16

第三节 金融风险的一般理论21

一、金融体系不稳定性理论21

二、金融资产价格波动性理论25

三、金融风险的传染性理论30

第四节 金融全球化与金融风险35

一、金融全球化背景下的金融风险35

二、金融风险的国际传递机制37

三、防范金融风险在国际间传递的对策39

第二章 金融风险管理的基本原理43

第一节 金融风险管理概述43

一、金融风险管理的概念43

二、金融风险管理的意义44

三、金融风险管理的发展45

四、金融风险管理的组织形式48

一、金融风险的识别50

第二节 金融风险管理的程序50

二、金融风险的度量51

三、金融风险管理的决策与实施53

四、金融风险的控制54

第三节 金融风险管理的策略54

一、金融风险的预防策略54

二、金融风险的规避策略55

三、金融风险的分散策略56

四、金融风险的转嫁策略56

五、金融风险的对冲策略57

六、金融风险的补偿策略58

一、金融风险监管的一般理论60

第一节 金融风险监管的理论基础60

第三章 金融风险的监管60

二、金融风险监管的理论根源61

三、对金融风险监管有效性的争论63

四、金融风险监管的理性选择65

第二节 金融风险监管的目标、原则与内容65

一、金融风险监管的目标65

二、金融风险监管的原则65

三、银行风险监管的内容66

四、证券风险监管的内容74

第三节 金融风险监管体制79

一、金融风险监管体制的要素79

二、现代金融风险监管体制发展的新变化79

三、主要国家的金融风险监管体制82

第四节 金融风险监管的国际合作84

一、金融风险监管国际合作的必要性84

二、金融风险监管国际合作的主要措施85

第二篇 机构篇91

第四章 商业银行风险管理91

第一节 商业银行风险的识别与估计91

一、商业银行风险的识别91

二、商业银行风险的估计99

第二节 商业银行风险的理论根源与现实起因104

一、商业银行风险的理论根源104

二、商业银行风险的现实起因106

一、商业银行风险管理的组织体系111

第三节 商业银行风险管理的组织体系与策略111

二、贷款风险管理的策略114

三、证券投资风险管理的策略119

四、回购协议、保理和福费廷的风险管理策略120

五、担保、贷款承诺和票据发行便利的风险管理策略122

六、衍生金融产品的风险管理策略124

第五章 证券公司风险管理133

第一节 证券公司风险管理概述133

一、证券公司的风险是一种特殊的金融风险133

二、证券公司风险生成的原理134

三、证券公司风险的类型136

四、证券公司风险管理的理念、目的与体系138

一、证券承销业务的风险来源141

第二节 证券承销业务风险管理141

二、证券承销业务的风险因素分析142

三、证券承销业务的风险管理143

第三节 证券经纪业务风险管理144

一、证券经纪业务的风险来源144

二、证券经纪业务的风险管理147

第四节 证券自营业务风险管理147

一、证券自营业务的特点147

二、证券自营业务的风险来源148

三、证券自营业务的风险管理149

一、证券公司的并购业务152

二、并购业务的风险来源152

第五节 并购业务风险管理152

三、并购业务的风险管理155

第六章 保险公司风险管理164

第一节 保险公司风险管理概述164

一、保险公司的概念与种类164

二、保险公司风险的形成机理169

三、保险公司风险管理的含义与目标172

第二节 保险公司经营风险的识别174

一、经营性风险174

二、人为性风险178

三、外部环境风险179

第三节 保险公司的风险管理技术182

一、规范业务管理，完善“两核”制度183

二、规范财务管理，强化偿付能力管理184

三、充分运用再保险分散风险185

四、科学进行保险投资管理186

五、建立以人为本的高效管理模式187

六、完善和加强对保险公司的监管188

第七章 其他金融机构风险管理191

第一节 金融信托投资机构的风险管理191

一、金融信托投资风险的表现形式191

二、金融信托投资风险的特点193

三、金融信托投资风险的管理与控制194

第二节 金融租赁公司的风险管理196

一、金融租赁风险的构成196

二、金融租赁风险的特点199

三、金融租赁风险的管理200

第三节 基金管理公司的风险管理203

一、基金管理公司的募集风险与管理203

二、基金管理公司的品种风险与管理204

三、基金管理公司的财务风险与管理205

四、基金管理公司的流动性风险与管理206

五、基金管理公司的投资风险与管理209

第四节 期货交易机构的风险管理212

一、期货交易所的风险管理213

二、期货结算所的风险管理216

三、期货经纪公司的风险管理219

一、信用风险的概念225

第一节 信用风险的概念及其成因225

第三篇 形态篇225

第八章 信用风险管理225

二、现代信用风险的成因227

第二节 信用风险的度量231

一、古典信用风险度量方法Ⅰ：专家制度231

二、古典信用风险度量方法Ⅱ：Z 评分模型和 ZETA 评分模型238

三、现代信用风险度量和管理方法：信用度量制模型247

第三节 信用资产组合的信用风险度量和管理257

一、现代资产组合理论的运用257

二、信用度量制组合模型263

一、什么是流动性279

第一节 流动性风险概述279

第九章 流动性风险管理279

二、流动性风险的概念281

三、流动性风险的来源282

四、各类金融机构的流动性风险比较285

第二节 流动性风险的评估290

一、衡量流动性风险的财务比率指标290

二、衡量流动性风险的市场信息指标293

第三节 流动性风险管理理论295

一、资产管理理论295

二、负债管理理论298

三、资产负债管理理论302

四、资产负债表内表外统一管理理论304

第四节 流动性风险的管理技术305

一、资产流动性管理技术305

二、负债流动性管理技术310

第十章 利率风险管理313

第一节 利率风险的形成与测定313

一、利率风险的形成与表现形式313

二、利率风险的测定315

第二节 利率风险管理的传统方法319

一、选择有利的利率形式319

二、订立特别条款320

三、利率敏感性缺口管理321

四、有效持续期缺口管理324

第三节 利率风险管理的创新金融工具329

一、远期利率协议329

二、利率期货332

三、利率互换336

四、利率期权340

五、利率上限、利率下限及利率上下限341

第十一章 外汇风险管理350

第一节 外汇风险的概念与类型350

一、外汇风险的概念350

二、外汇风险的类型350

第二节 外汇风险的评估352

一、交易风险的评估352

二、经济风险的评估356

三、会计风险的评估359

第三节 外汇风险的管理技术362

一、交易风险的管理技术362

二、经济风险的管理技术368

三、会计风险的管理技术370

第四节 汇率预测372

一、汇率预测在外汇风险管理中的重要性372

二、汇率预测的方法372

第十二章 国家风险管理382

第一节 国家风险的概念与类型382

一、国家风险的概念382

二、国家风险的表现形态383

三、国家风险的类型385

第二节 国家风险的评估387

一、国家风险的评估机构387

二、国家风险的评估方法与模型393

三、国家风险的因素分析396

第三节 国家风险的管理技术400

一、风险回避400

二、风险分散401

三、风险转移402

四、风险抑制403

五、风险自留404

参考文献407