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总序1

导论1

一、选题背景与意义1

二、国内外研究现状介绍5

三、写作思路及篇章结构14

四、研究方法15

五、特色与不足16

第一章 证券交易所自律的理论基础20

第一节 自律的法理分析20

一、自律、市场自律与证券交易所自律20

二、自律的基本模式：自律组织与国家关系的视角22

三、证券交易所自律是对商人自律的传承25

四、证券交易所自律优化资源配置的优势28

第二节 证券交易所的角色定位33

一、市场机制：“无形之手”神话的破灭33

二、政府监管：“有形之手”效用的质疑36

三、自律组织：“第三只手”力量的引入39

四、证券交易所：自律组织的重要组成部分46

第二章 司法介入与证券交易所自律50

第一节 司法介入证券交易所自律的正当性50

一、司法与司法介入50

二、司法的特性与介入证券交易所自律51

三、司法介入证券交易所自律的必要性52

第二节 司法介入证券交易所自律的限度56

一、司法哲学：在能动与克制之间56

二、介入限度：在自治与法治之间58

第三节 证券交易所自律的诉讼风险61

一、对上市公司的管理及其诉讼风险61

二、对交易所会员的管理及其诉讼风险70

三、对证券交易的管理及其诉讼风险74

第三章 证券交易所自律的特殊性及其对司法的影响84

第一节 证券交易所法律属性的双重面相及其对司法的影响84

一、一波三折的欣凯公司股票终止上市案84

二、公、私法交融背景下证券交易所姓“公”抑或姓“私”难题86

三、私法人基因：证券交易所在本质上是互益法人89

四、公法人因素：证券交易所的公共机构性质92

五、徘徊于私人组织与公共机构之间的司法裁判100

六、民事诉讼抑或行政诉讼：模糊的法律空间与案件类型选择116

第二节 证券交易所自律管理权的二元结构及其对司法的影响122

一、证券交易所自律管理权是权利与权力的混合体122

二、证券交易所自律管理权的权利属性123

三、证券交易所自律管理权的权力属性130

第四章 证券交易所自律侵权的民事司法救济139

第一节 证券交易所自律侵权民事责任概述139

一、证券交易所自律侵权民事责任的含义、特征与功能139

二、证券交易所自律侵权民事责任构成要件144

三、证券交易所自律侵权民事责任与司法救济149

第二节 美国证券交易所自律民事责任豁免制度及其思考156

一、民事责任绝对豁免权的理论基础156

二、适用民事责任绝对豁免原则的典型案例163

三、刺破民事责任绝对豁免“面纱”的尝试以及不同的发展趋势171

四、Weissman案引发的激烈争论178

五、对民事责任绝对豁免权制度的思考185

第三节 证券交易所自律侵权的归责原则及过错认定191

一、证券交易所自律侵权民事责任的归责原则191

二、证券交易所自律侵权中过错概念的界定197

三、证券交易所自律侵权中过错的分类及其对责任认定的影响204

四、证券交易所自律侵权中过错的判断标准212

第四节 证券交易所自律侵权民事责任的因果关系234

一、侵权法上因果关系概述234

二、判断侵权法上因果关系的主要理论237

三、证券交易所自律侵权民事责任的因果关系245

第五节 证券交易所自律涉数人侵权的责任分担形态253

一、问题的提出253

二、证券交易所承担自律侵权的连带责任254

三、证券交易所承担自律侵权的补充责任262

第五章 证券交易所自律规则的法律效力及司法审查273

第一节 证券交易所自律规则的法理研究273

一、证券交易所自律规则的基本内涵及特点273

二、证券交易所自律规则的功能优势276

三、证券交易所自律规则的内在价值278

四、证券交易所自律规则的法律属性281

五、我国证券交易所自律规则的基本情况284

第二节 证券交易所自律规则的效力基础287

一、证券交易所自律规则的效力概述287

二、证券交易所制定自律规则的实体性控制288

三、证券交易所制定自律规则的程序性控制291

四、证券交易所自律规则对市场主体的约束力307

五、证券交易所自律规则在法院裁判中的适用311

第三节 境外证券交易所自律规则涉诉情况考察319

一、美国证券交易所自律规则涉诉情况320

二、我国台湾地区证券交易所自律规则涉诉情况337

三、我国香港特别行政区证券交易所自律规则涉诉情况343

四、启示349

第四节 证券交易所自律规则的司法审查350

一、问题的提出350

二、我国自律规则接受司法审查的现状以及必要性、可行性351

三、司法审查案件的管辖357

四、司法审查的启动：直接起诉抑或附带审查358

五、司法审查的标准360

六、司法审查的效果：废止还是不予适用370

第六章 证券交易所纪律处分行为的司法审查373

第一节 证券交易所纪律处分的法理基础及制约机制373

一、秩序、制裁及惩罚的基本体系373

二、证券交易所纪律处分的规范分析376

三、证券交易所纪律处分权的边界及设定383

四、证券交易所纪律处分权运行的正当程序388

第二节 境外主要证券交易所纪律处分制度及其启示404

一、纽约证券交易所纪律处分制度404

二、伦敦证券交易所纪律处分制度408

三、东京证券交易所纪律处分制度413

四、香港联合交易所纪律处分制度415

五、启示419

第三节 证券交易所纪律处分行为的可诉性421

一、可诉性含义的理解422

二、证券交易所纪律处分行为可诉性之障碍423

三、证券交易所纪律处分行为可诉性障碍之克服430

第四节 司法审查的时机：穷尽先行救济原则440

一、境外限制证券交易所纪律处分诉讼的实践440

二、行政救济制度与穷尽行政救济原则441

三、穷尽行政救济原则在证券交易所自律领域的借鉴适用450

第五节 司法审查纪律处分行为的强度458

一、证券交易所自律语境下的司法审查强度458

二、纪律处分事实的审查强度460

三、纪律处分程序的审查强度469

第七章 我国司法介入证券交易所自律的现实图景及制度完善483

第一节 我国司法介入证券交易所自律的现状483

一、现实需求与制度供给之间的矛盾483

二、自律管理与外在干预之间的矛盾484

三、转型因素与法治标准之间的矛盾485

第二节 真实场景：权证纠纷典型案件解说485

一、涉及证券交易所权证纠纷案件的基本情况485

二、涉及权证创设问题的典型案例487

三、涉及权证信息披露问题的典型案例490

四、涉及权证行权问题的典型案例494

五、涉及权证规则效力问题的典型案例497

六、涉及权证公告内容问题的典型案例499

七、涉及权证交易受限问题的典型案例502

第三节 展望：司法介入证券交易所自律的“为”与“不为”503

一、司法应当有所作为503

二、司法应当保持审慎505

第四节 司法之外的努力：证券交易所自律制度的完善509

一、自律管理权内部运行机制的完善510

二、自律管理权外部生存环境的改善513

结语515

参考文献518

后记554