图书介绍
证券投资者保护系列课题研究报告 9PDF|Epub|txt|kindle电子书版本网盘下载
- 陈共炎主编 著
- 出版社： 北京：中国财政经济出版社
- ISBN：7509504727
- 出版时间：2008
- 标注页数：376页
- 文件大小：83MB
- 文件页数：390页
- 主题词：
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图书目录
课题三十五 关于设立证券投资者保护组织的专项研究9
第一章 证券投资者保护与投资者保护组织专门化9
第一节 证券投资者及其合法权益9
第二节 证券投资者保护的意义、方式及我国投资者保护制度的发展12
第三节 我国投资者的基本结构及损害投资者利益的主要表现18
第四节 建立专门的投资者保护组织的必要性21
第二章 投资者保护组织制度：比较与借鉴25
第一节 证券投资者保护组织的模式25
第二节 中国台湾地区投资者保护组织的具体运作30
第三节 英国金融巡视员制度37
第四节 投资者保护组织的治理41
第三章 对中国消费者协会的考察43
第一节 中国消费者保护组织的发展历程43
第二节 消费者协会的性质46
第三节 消费者协会的组织结构48
第四节 消费者协会的职能54
第五节 消费者保护中值得借鉴的几项制度安排57
第六节 消费者协会发挥的作用63
第四章 我国设立投资者保护组织的构想65
第一节 模式选择65
第二节 投资者保护组织基本架构71
课题三十六 具有中国特色的证券专业仲裁体系研究——兼论设立证券专业仲裁委员会的必要性及可行性第一章 我国证券争议仲裁制度的现状与问题83
第一节 我国证券争议仲裁的历史与现状83
第二节 证券纠纷仲裁解决机制存在的问题85
第三节 我国证券争议仲裁解决机制不发达的原因分析97
第二章 关于解决我国证券争议仲裁机制问题的路径探讨101
第一节 美国证券专业仲裁机制可资借鉴之处101
第二节 我国证券仲裁具体制度设计应当注意的几个问题107
第三章 设立证券专业仲裁机构的必要性与可行性120
第一节 关于我国证券专业仲裁机构的设想120
第二节 需要完善的相关配套制度129
课题三十七 金融衍生品市场对证券公司风险的影响及其监管策略研究144
第一章 概述144
第一节 证券市场的利益相关者及证券公司的地位和作用146
第二节 现货市场、衍生品市场与证券公司的风险互动150
第二章 股指期货业务与证券公司风险152
第一节 期货市场的风险类型153
第二节 股指期货市场与股票市场间的相互影响159
第三节 证券公司开展股指期货介绍经纪业务的风险164
第四节 证券公司股指期货自营业务对其风险的影响分析166
第五节 证券公司开展股指期货业务后的风险控制与信息披露172
第三章 备兑权证业务与证券公司风险176
第一节 权证业务的风险特点与类型177
第二节 证券公司权证业务风险控制的主要方法183
第三节 权证业务风险监管的国际比较及借鉴194
第四章 股票与衍生品组合的综合风险分析与控制208
第一节 不同投资组合模式及其市场风险的定性分析209
第二节 不同投资组合模式市场风险的定量分析213
第三节 各类业务风险综合分析及其控制措施221
第五章 总结及政策建议226
第一节 总结：金融衍生品所带来的风险的新特点226
第二节 在金融创新与风险控制之间保持良好平衡227
第三节 加强内控与监管相结合的风险管理体系建设229
课题三十八 证券市场律师、会计师虚假陈述行政责任239
第一章 我国证券市场中律师、会计师虚假陈述案件的实证分析239
第一节 研究范围与研究方法240
第二节 执法文件的总体情况240
第三节 执法文件年度分布情况241
第四节 处罚方式244
第五节 文件使用的文书字号249
第六节 处罚原因分析251
第七节 处罚依据分析252
第二章 中介机构的行政责任规则和行政责任构成要件253
第一节 中介机构行政责任规则253
第二节 中介机构虚假陈述行政责任构成要件261
第三节 行政处罚的时效271
第三章 证券监管中的行政处罚基准的理论分析278
第一节 裁量在行政处罚中的表现279
第二节 中国行政处罚裁量基准制定的现状281
第三节 中国证券监管中的行政处罚手段283
第四节 行政处罚裁量基准的设定285
第四章 勤勉尽责的认定及最优执法——以会计师为例296
第一节 审计师过错的认定与公认审计准则的法律地位297
第二节 审计技术方法的局限性和会计师的审计判断301
第三节 虚假审计报告的鉴定制度304
第四节 最优执法、威慑过度与不足305
第五节 行政执法与市场信誉机制的协调312
第五章 结论313
课题三十九 我国证券犯罪的特点、历史及变化趋势——兼论证券刑事法律制度第一章 证券犯罪及其特点323
第一节 证券犯罪的概念323
第二节 证券犯罪的特点324
第三节 证券犯罪特点分析的启发329
第二章 证券犯罪与证券刑事法律制度的辩证关系330
第一节 证券犯罪与证券刑事法律制度关系理论330
第二节 我国证券犯罪与证券刑事法律制度发展简史——六起案例333
第三节 我国证券犯罪及刑事法律制度发展趋势340
第三章 我国操纵市场犯罪及其刑事法律制度342
第一节 操纵市场犯罪概述342
第二节 我国操纵市场刑事法律制度的变迁343
第三节 操纵证券市场刑事法律相关问题浅析347
第四章 我国内幕交易犯罪及其刑事法律制度349
第一节 内幕交易犯罪概述349
第二节 我国内幕交易刑事法律制度的变迁350
第三节 内幕交易刑事法律相关问题浅析354
课题四十 监管 教育 保护——从西藏辖区投资者情况看我国的投资者权益保护第一章 西藏自治区投资者结构分析362
第二章 立足市场主体开展积极的投资者权益保护367
第三章 几点建议对策371