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目录1

序言1

致谢1

导言1

第1章　债务旋转木马1

一、市场存在的理由1

1．贷款人2

2．借款人2

3．证券3

2．债券5

1．银行贷款5

二、融资5

3．权益融资6

4．传动作用7

三、结束语8

四、小结9

第一部分　银行业10

第2章　银行业背景10

一、历史10

二、银行业监管15

三、银行的种类：定义16

四、其他银行业用语25

五、银行资产负债表27

六、信用创造29

1．银行业是以信心为基础的30

2．货币供给30

3．流动性比率31

4．资本充足率31

七、资本充足率32

1．基本概念32

2．巴塞尔委员会33

3．提高资本充足率36

八、给中央银行的报告37

十、世界主要银行38

九、第二银行指令38

十一、小结42

附录1　各国主要银行概览43

附录2　国际及国内银行业合作与并购46

第3章　中央银行的职能49

一、主要中央银行的历史49

1．法国49

2．德国50

3．日本51

4．英国51

5．美国52

6．欧洲中央银行53

二、中央银行业务54

1．对银行系统的监管54

2．货币政策55

3．货币发行56

4．银行的银行57

5．政府的银行58

6．为政府融资59

7．管理国家的储备资产60

8．充当最后贷款人61

9．与国际金融组织联络62

三、现代中央银行的地位63

四、小结65

第4章　商业银行业务67

一、引言67

二、零售银行业务68

1．服务的类型68

2．银行的货币业务——存款68

3．电子钱包74

4．其他服务75

5．服务渠道76

6．清算系统79

7．零售银行业务面临的主要问题81

四、银行贷款89

三、批发银行业务89

1．无承诺的贷款便利90

2．有承诺的贷款便利91

3．辛迪加贷款95

4．贷款协议100

5．批发银行业所面临的问题102

五、小结103

第5章　投资银行业务106

一、引言106

二、投资银行业务106

1．承兑106

2．企业融资110

3．证券交易115

4．投资管理115

5．贷款安排117

6．外汇交易117

7．杂项业务117

三、监管规则118

四、小结121

第二部分　证券市场123

第6章　货币市场和债券市场123

一、利率123

1．风险123

2．期限124

4．流动性125

3．预期125

5．供给和需求126

6．通货膨胀127

二、收益率127

1．面值127

2．利息收益率128

3．总偿还收益率129

4．应计利息132

三、信用评级133

1．活期贷款137

四、国内货币市场137

2．银行同业市场138

3．货币市场证券140

4．国库券140

5．地方政府／公共事业债券141

6．存单142

7．商业票据142

8．汇票144

五、中央银行的角色144

六、国内债券市场146

1．简介146

2．政府债券149

3．地方政府／公共部门债券153

4．抵押贷款和资产支持债券153

5．公司债券156

6．外国债券159

7．垃圾债券160

七、国际金融市场162

1．背景：欧洲货币162

2．辛迪加银团贷款市场164

3．国际债务危机165

4．欧洲债券市场168

5．息票剥离172

6．其他债券173

7．中期票据175

8．货币市场176

9．回购176

10．市场的参与者和最大的交易商178

八、小结179

附录1　英国政府债券拍卖竞价结果的公告181

附录2　英国金边债券市场最新变化183

第7章　股票市场184

一、商业团体的历史184

二、证券交易所的作用185

三、STOCKS与SHARES186

四、国际股权融资189

五、指数190

六、谁拥有股票？194

1．小投资者／机构投资者194

2．养老基金：融资型／非融资型195

3．股权投资198

4．共同基金200

5．积极管理／消极管理202

6．保管人203

1．指令驱动制204

七、交易机制204

2．报价驱动制207

3．混合制210

4．交易商之间的经纪人212

5．借入与借出证券212

6．买进交易／大笔买卖213

7．股票回购214

八、结算215

九、新股发行216

十、有认股权的发行219

十一、发行红利股和拆股221

十三、二板市场223

十二、股利期票223

十四、分析比率224

十五、美国股票市场——一个全新的范例以及网络泡沫的破灭227

十六、欧盟的规定228

1．投资类企业指导方案228

2．资本充足率指导方案228

3．合并与收购229

十七、传统股票交易所面临的挑战230

十八、小结232

2．买方和卖方235

1．市场235

一、引言235

第8章　外汇235

第三部分　外汇和国际贸易235

3．银行的利润237

二、什么决定汇率？237

三、布雷顿森林体系240

1．汇率稳定240

2．国际货币基金组织241

3．世界银行242

四、浮动汇率243

五、欧洲经济与货币联盟245

六、公司面临的外汇风险245

1．风险类型245

2．交易风险——远期汇率246

3．交易风险——期权249

七、外汇交易252

1．报价252

2．套算汇率254

3．外汇掉期254

4．经纪人257

5．结算258

八、套利261

九、中央银行调查261

十一、小结264

十、为什么是伦敦？264

附录266

第9章　贸易融资267

一、一般问题267

二、支付服务267

三、收取债款269

四、信用延长269

1．汇票269

2．跟单信用证270

3．跟单信用证的种类271

4．跟单托收272

五、对出口商的融资273

5．1997年亚洲金融危机的影响273

六、外汇275

七、贸易担保275

八、杂项服务277

九、小结278

第10章　欧洲经济与货币联盟280

一、引言280

二、欧洲联盟的历史281

1．早期历史281

2．1945年281

3．欧洲理事会282

4．欧洲煤钢共同体283

5．条条大路通罗马284

6．欧洲经济共同体284

7．成员国的增加285

8．戴高乐僵局286

9．欧洲理事会287

10．单一欧洲法案287

11．欧洲自由贸易区288

12．《马斯特里赫特条约》、《阿姆斯特丹条约》和《尼斯条约》288

4．欧洲议会291

2．部长理事会291

3．欧洲委员会291

三、欧盟的机构291

1．欧洲理事会291

5．欧洲经济和财政部长理事会292

6．欧洲中央银行292

7．欧洲法庭296

四、早期货币联盟的历史296

1．政治帝国296

2．政治统一体296

3．自愿联盟296

五、欧洲经济与货币联盟的形成历史297

1．魏尔纳报告297

4．小型联盟297

2．欧洲货币体系298

3．欧洲汇率机制的转变299

4．德洛尔计划299

5．《马斯特里赫特条约》299

6．欧洲经济与货币联盟的初级阶段301

7．稳定和增长协定302

8．欧洲汇率机制Ⅱ303

9．下一位成员？304

10．欧洲经济与货币联盟统计数字304

11．支付系统305

12．欧洲经济与货币联盟——收益305

13．相反的观点309

14．英国的立场314

六、小结315

第四部分　衍生产品318

第11章　交易期权318

一、衍生产品318

二、交易期权：股票319

1．看涨期权与看跌期权319

2．期权合约让与人322

3．交易期权322

4．内在价值与时间价值324

5．期权费的计算325

6．执行还是交易？327

7．其他术语329

8．指数期权329

三、交易期权：其他期权332

1．货币期权332

2．债券期权333

3．利率期权334

四、期权投资策略336

五、小结339

第12章金融期货341

一、期货交易341

1．背景资料341

2．套期保值与投机342

3．商品期货343

4．金融期货345

5．指数期货348

6．债券期货350

7．利率期货351

8．货币期货353

9．期货交易所的有关问题353

10．公开叫价与电脑撮合成交353

11．合约交易量355

二、小结356

二、远期利率协议358

第13章　其他衍生产品358

一、引言358

三、互换362

1．比较优势362

2．利率互换364

3．制造互换市场365

4．互换的使用者367

5．互换与期货369

6．其他互换370

四、货币互换370

2．利率上限合约372

五、利率上限合约、利率下限合约与封顶保底合约372

1．简介372

3．利率下限合约373

4．封顶保底合约373

六、信用衍生产品375

七、衍生工具市场376

八、小结379

第五部分　保险381

第14章　保险381

一、保险市场的基本概况381

1．历史381

2．保险市场382

3．寿险／非寿险383

4．监管384

5．销售385

6．自保387

二、再保险387

1．定义387

2．比例再保险与非比例再保险388

3．财务再保险389

4．再保险市场389

三、伦敦保险市场391

1．组织392

四、劳合社392

2．早期的问题394

3．商业问题395

五、今天的市场399

六、欧盟的监管400

七、小结401

一、引言403

二、发生了什么？403

1．墨西哥403

第15章　全球金融危机403

第六部分　周期性金融危机403

2．远东404

3．俄罗斯405

4．长期资本管理公司与对冲基金406

5．日本407

6．中国409

7．巴西409

8．阿根廷409

三、危机为什么会发生？410

1．短期资本流动410

2．保罗·沃尔克的观点411

4．短期资本——“热钱”412

5．透明度412

3．国际清算银行的警告412

6．信用管制与风险管理413

7．国际货币基金组织／世界银行的作用413

四、解决方法414

1．避免实行固定汇率制度414

2．外汇管制414

3．短期借款的变化与资本的变化415

4．预防性信用额度便利416

5．私人部门的更大作用416

6．金融稳定论坛417

五、小结418

7．自助418

第七部分　全球金融市场的趋势420

第16章　主要趋势420

一、9·11事件420

二、经济展望421

三、养老金时代的来临421

四、互联网422

五、电子经纪业422

六、风险管理与衍生产品424

七、交易所425

八、资产支持的证券425

九、小结426

词汇427