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目录3

第一篇 期货交易基本制度3

第一章　期货公司与客户3

第一节　期货公司3

第二节　期货交易者（客户）的条件与资格11

第三节　期货交易者（客户）的权利与义务13

第四节　两种类型客户的理解与分析14

第五节　客户身份确认及其民事责任20

第一节　期货交易所的法律责任及其面临民事诉讼时的处理原则24

第二章　期货交易所的组织结构与法律责任24

第二节　期货交易所的诉讼地位26

第三章　期货居间人制度30

第一节　我国期货经纪人的发展历史及问题30

第二节　期货居间人及相关法律问题分析36

第三节　境外介绍（居间）经纪制度的介绍与分析38

第四节　期货居间人及相关主体管理制度框架设计研究43

第四章　现货市场、准期货市场与期货市场的比较53

第一节　远期现货市场的特点及其与期货市场的比较分析53

第二节　准期货与期货的比较分析57

第三节　关于准期货市场是否构成变相期货市场或进行变相期货交易的考量标准59

第四节　大宗商品现货市场的规范和发展60

第二篇 期货合同与期货交易65

第一章　期货经纪合同基本制度65

第一节　概述65

第二节　期货经纪合同的基本原则66

第三节　期货经纪合同的条款设计68

第四节　期货经纪合同的相关理论问题73

第二章 《期货经纪合同》指引（修订）中的几个法律问题76

第一节　关于客户的交易指令是否只能当日有效的问题76

第二节　关于指令执行中的“不当延误”如何理解和解释77

第三节　关于通知与确认的问题78

第四节　关于保留持仓协议条款的问题79

第五节　关于调拨资金手续与账户的确定80

第六节　关于依照规则强行平仓问题82

第七节　关于合同指引条款的设计问题83

第三章　网上期货交易及相关法律问题85

第一节　国内网上期货交易的现状86

第二节　网上期货交易的比较优势87

第三节　网上期货交易存在的主要问题89

第四节　网上期货交易存在的相关法律瓶颈问题90

第五节　期证合作涉及法律问题及解决建议93

第六节　网上期货交易著作权问题94

第四章　期货电子邮局开发及其法律设计96

第一节　推出期货电子邮局的行业背景97

第二节　基本设计思路的形成98

第三节　实施过程101

第四节　网上电子邮局的法律地位和作用103

第一节　交割的种类与作用107

第五章　交割结算程序与标准仓单质押107

第二节　实物交割方式与交割结算价的确定108

第三节　实物交割的程序109

第四节　交割违约的处理115

第五节　期货交易所对交割不能的法律责任116

第六节　标准仓单质押的法律分析121

第三篇 期货诉讼程序问题127

第一章　期货纠纷案件的管辖127

第一节　审理期货纠纷案件的地域管辖128

第二节　期货纠纷案件的级别管辖132

第一节　经纪人与期货公司的民事责任135

第二章　期货纠纷案件承担责任的主体135

第二节　表见代理产生的民事责任139

第三节　关于期货经纪公司职员职务行为与其个人行为的区分原则140

第四节　居间人的法律地位与责任146

第五节　如何认定交易者的真实身份及其法律责任147

第六节　超范围经营的认定与处理问题148

第三章 审理期货纠纷案件的法律依据和基本原则150

第一节　关于制定与颁布《期货司法解释》的背景150

第二节　制定《期货司法解释》的法律依据155

第三节　审理期货纠纷案件适用的基本原则164

第四章　期货交易纠纷案件的证据实用172

第一节　期货交易纠纷案件概述173

第二节　期货交易纠纷案件中实用证据的一般特征174

第三节　几种常见期货交易纠纷案件的证据实用176

第五章　期货纠纷案件中的侵权民事责任185

第一节　期货侵权行为的构成及具体表现形式185

第二节　期货侵权行为中的因果关系问题188

第三节　几种主要期货侵权行为民事责任的认定和198

责任承担198

第六章　期货交易所的民事责任213

第一节　涉及期货交易所案件的管辖213

第二节　期货交易所在强行平仓环节的民事责任215

第三节　期货交易所在实物交割环节的民事责任217

第四节　期货交易规则的法律地位218

第五节　设定期货交易民事责任的几点考虑220

第七章　财产保全与强制执行措施222

第一节　关于期货纠纷案件当事人财产的范围界定223

第二节　会员资格费与交易席位的保全和执行225

第三节　对保证金的保全问题230

第四节　可供保全的财产范围232

第五节　人民法院适用法律中应注意的几个问题235

第一章　期货交易全权委托合同效力及责任承担239

第四篇 期货诉讼实体问题239

第一节　全权委托合同的效力240

第二节　如何确定全权委托“交易所产生的损失”241

第二章　交易指令处理与交易结果通知及确认244

第一节　交易指令的识别与处理方式244

第二节　未履行通知义务的法律后果251

第三节　通知方式未约定或约定不明的法律后果252

第四节　交易结果确认的法律后果253

第五节　期货交易结果通知方式与确认的法律效果254

第六节　关于认定客户对交易结果是否予以确认的原则问题及案例257

第三章　操纵期货市场的民事责任270

第一节　操纵期货交易市场行为的界定271

第二节　操纵期货交易市场行为的类型272

第三节　操纵期货市场民事责任的立法现状274

第四节　操纵期货市场行为民事责任的构成276

第四章　透支交易民事责任的认定与处理284

第一节　透支交易的概念284

第二节　透支交易的类型285

第三节　透支交易形成的前提——期货交易保证金制度287

第四节　透支交易产生的原因288

第五节　透支交易的利弊289

第六节　禁止透支交易的理由290

第七节　实践中的期货交易保证金制度与每日无负债结算制度292

第八节　透支交易的认定标准295

第九节　透支交易的法律性质296

第十节　透支交易的法律后果及其处理297

第十一节　对书面要求保留持仓的理解303

第五章　强行平仓的条件和民事责任承担305

第一节　强行平仓的概念和种类305

第二节　强行平仓的法律性质307

第三节　强行平仓的制度价值309

第四节　透支交易与强行平仓的关系311

第五节　强制平仓的条件界定311

第六节　平仓前义务的履行与平仓权利的取得313

第七节　期货市场强制平仓的责任划分316

第八节　强制平仓实施过程中应注意的问题318

第六章　交易所与期货公司对市场风险的控制及民事责任323

第一节　关于市场交易中异常情况的范围界定324

第二节　交易异常情况下可采取措施的评判325

第三节　对于异常情况处置措施的限制328

第四节　期货交易所的法律责任承担与免除329

第五节　关于期货公司欺诈客户行为的界定332

第六节　对从业人员的行为的法律责任333

第七节　期货公司的履约保证责任334

第七章　擅自使用客户密码从事电脑自助交易的侵权责任338

第一节　电脑自助交易的概念与内容338

第二节　利用客户密码进行交易的民事责任与举证责任339

第八章　无效合同民事责任344

第一节　无效合同的认定344

第二节　确定损害赔偿责任的原则354

第三节　损害赔偿的范围355

第五篇 典型判例361

1．期货数据电文交易指令的归属361

2．“混码交易”情况下人市交易举证标准的认定374

3．交易所违规强行平仓应赔偿客户损失381

4．期货交易所强行平仓的法律责任承担386

5．追加保证金的通知义务可否自行约定390

6．镇江市五金工业公司供销经理部诉江苏中期期货经纪有限公司期货交易纠纷案396

7．混码交易的民事法律责任认定407

8．当事人未就自己的主张所依据的事实提供有关证据加以证明，应当承担举证不能的法律后果413

9．举证人市司法标准的适用427

10．浦发期货经纪有限公司未按规定强制平仓是否承担民事责任446

11．合同性质、效力对合同责任的影响452

12．委托他人从事期货交易，交易后果由委托人承担，受托人有过错的，亦应承担相应责任458

13．籼米水分超标，不属于卖方不能交付有效提货凭证或提货数量不足，卖方已承担违约责任，不应再对其进行处罚492

14．侵权被告与原告在同一地，原告所在地法院享有管辖权502

15．守约方接受赔偿，领回了仓单并已实际处理了货物，违约方不再承担赔偿责任赔偿513

16．期货交易所已经承担代为履行责任，其有权对责任方进行追偿530

17．适用过错原则确定客户、交易所和经纪公司在期货交易中的民事责任547

18．浅析期货交易纠纷案中相关法律问题569