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第一节　证券概述1

一、证券的概念1

第一章　证券与证券投资导论1

二、证券的分类2

三、证券的功能5

第二节　证券投资7

一、证券投资的界定7

二、证券投资的特性8

三、证券投资的要素9

四、证券投资与投机9

第三节　证券市场13

一、证券市场的概念与特征13

二、证券市场的起源和发展14

三、证券市场的分类17

四、证券市场的基本功能19

一、股票的概念22

第二章　股票22

第一节　股票概述22

二、股票的特征与分类24

第二节　普通股与优先股27

一、普通股及其特征27

二、普通股的权益28

三、优先股及其特征30

四、优先股的分类31

第三节　我国股票市场概况33

一、我国股票的发展33

二、我国股票的现状40

第三章　债券44

第一节　债券概述44

一、债券的概念44

二、债券的特征与分类46

三、债券与相关概念的联系与区别52

第二节　政府债券54

一、政府债券的概念及特点54

二、国家债券55

三、地方债券58

第三节　公司债券和金融债券60

一、公司债券的概念与特征60

二、公司债券的分类62

三、金融债券的概念与特征63

第四节　国际债券65

一、国际债券的概念与特征65

二、国际债券的分类66

第五节　我国的债券市场68

一、我国债券的发展68

二、我国债券的现状70

一、证券投资基金的概念75

第一节　证券投资基金概述75

第四章　证券投资基金75

二、证券投资基金的特点78

三、证券投资基金的分类81

第二节　基金的业务管理88

一、基金的发行88

二、基金的交易与申购、赎回90

第三节　基金的费用、收益和基金资产的估值93

一、基金的费用93

二、基金的收益与分配95

三、基金资产的估值与净资产值的计算97

第四节　我国的证券投资基金100

一、我国证券投资基金的发展历程100

二、我国证券投资基金的现状103

第五章　证券发行市场109

第一节　证券发行方式109

一、证券发行的目的和要求110

二、证券的发行方式114

第二节　证券发行价格的确定116

一、证券发行价格的含义与种类116

二、证券发行价格的确定方式118

第三节　证券信用评级制度122

一、证券评级的含义与内容122

二、信用评级的依据及评级程序124

三、国际信用评级机构与等级划分126

第四节　我国的证券发行市场127

一、历史沿革127

二、发行方式的变迁132

三、发行价格的确定136

四、我国的信用评级138

第六章　证券交易市场143

第一节　证券交易市场概述143

一、证券交易的概念及原则144

二、证券交易市场的构成146

三、证券交易市场的功能146

第二节　证券交易所147

一、证券交易所的组织形式148

二、证券交易所的成员150

三、证券交易程序153

四、证券上市156

第三节　场外交易市场（OTC市场）158

一、OTC市场概述158

二、OTC市场特点160

三、世界上主要的几个OTC市场162

第四节　股票价格指数167

一、股价指数的概述167

二、股价指数的计算168

三、几种主要股价指数简介172

一、我国证券交易市场的发展175

第五节　我国证券交易市场175

二、我国的证券交易所177

三、证券商178

四、交易程序179

五、我国几种主要的股价指数180

第七章　证券交易方式190

第一节　证券现货交易190

一、证券现货交易的概念190

二、现货交易的类型191

三、现货交易的特点193

四、现货交易方式的优点与缺点194

第二节　信用交易196

一、信用交易的概念及种类196

二、信用交易的操作197

三、信用交易保证金的测算199

四、信用交易的作用204

五、信用交易的管理206

第三节　证券期货交易208

一、证券期货交易的概念208

二、证券期货交易的特点209

三、证券期货交易的功能211

四、期货交易的操作215

五、股票指数期货交易216

第四节　证券期权交易217

一、证券期权交易的概念与特征217

二、证券期权交易与证券期货交易的比较220

三、期权交易的基本类型222

四、期权交易的操作224

第八章　证券的价值决定228

第一节　债券的价值决定228

一、债券定价基础229

二、债券的价值评估232

三、债券定价原理236

四、收益率曲线与利率的期限结构理论243

一、股价估计的股利折现模型248

第二节　股票的价值决定248

二、股利折现模型的运用252

第三节　投资基金的价格决定254

一、开放式基金的价格决定255

二、封闭式基金的价格决定255

第四节　其他金融工具的价格决定256

一、可转换证券256

二、优先认股权258

三、认股权证260

第九章　证券投资的收益与风险262

第一节　风险偏好和无差异曲线262

一、不满足性和厌恶风险262

二、无差异曲线264

三、投资者的投资效用函数266

一、单个证券收益和风险的衡量267

第二节　证券投资收益和风险的衡量267

二、证券组合收益和风险的衡量268

三、系统性风险与非系统性风险275

第十章　证券投资组合理论277

第一节　最优风险资产组合277

一、可行集277

二、有效集278

三、最优投资组合的选择281

第二节　无风险借贷对有效集的影响281

一、无风险贷款对有效集的影响282

二、无风险借款对有效集的影响288

第三节　资本资产定价模型292

一、基本的假定292

二、资本市场线293

三、证券市场线296

四、资本资产定价模型的应用及局限300

第四节　套利定价模型308

一、因素模型308

二、套利组合310

三、套利定价模型312

第五节　资本资产定价模型的扩展315

一、跨时资本资产定价模型（ICAPM）315

二、消费资本资产定价模型（CCAPM）318

第十一章　证券投资的基本分析320

第一节　宏观因素分析320

一、宏观经济分析320

二、非经济因素的宏观分析325

第二节 产业分析328

一、产业概况分析329

二、产业竞争分析331

三、产业周期分析336

第三节　公司分析339

一、公司基本素质分析340

二、公司财务分析345

第十二章　证券投资技术分析362

第一节　技术分析概述362

一、技术分析的涵义362

二、技术分析的理论假设363

三、技术分析的内容365

四、技术分析的方法368

第二节　图表分析371

一、技术分析图表的基本类型371

二、K线分析376

第三节　指标分析392

一、技术指标概述392

二、市场趋势指标394

三、市场强弱指标399

四、市场大盘指标401

五、市场人气指标403

第四节　其他技术分析方法404

一、趋势分析405

二、形态理论412

三、波浪理论430

第十三章　证券投资的策略435

第一节　趋势投资计划法435

一、趋势投资计划法概述435

二、应用趋势投资计划法时的注意事项436

三、趋势投资计划法的缺陷437

四、趋势投资计划法的主要类型437

第二节　公式投资计划法440

一、公式投资计划法概述440

二、公式投资计划法的主要类型440

一、均衡投资方法概述449

二、均衡投资方法主要类型449

第三节　均衡投资方法449

第四节　其他证券投资操作策略451

一、积极进取型的投资策略452

二、稳妥安全型的投资策略454

三、止损解套策略460

四、其他综合性的投资策略463

第十四章　行为金融与证券投资468

第一节　行为金融概述468

一、标准金融理论的缺陷468

二、行为金融的产生与发展472

第二节　行为金融学的主要理论475

一、期望理论475

二、行为资产定价模型480

三、行为组合理论480

第三节　行为金融对认知偏差的研究483

一、信息识别阶段的认知偏差483

二、信息编辑阶段的认知偏差485

三、信息评价阶段的认知偏差486

第四节　行为金融学的应用与未来487

一、行为金融对市场异象的解释487

二、行为金融的投资策略490

三、行为金融学的未来493

第十五章　证券市场信息披露496

第一节　信息披露概述496

一、信息披露的重要性496

二、信息披露制度的基本原则499

第二节　信息披露制度的体系结构507

一、证券发行信息披露制度508

二、持续性信息披露制度512

三、法律责任及救济制度515

四、我国上市公司信息披露的主要内容518

一、证券监管的概念526

第一节　证券监管概述526

第十六章　证券监管526

二、证券监管的必要性527

三、证券监管的历史演变530

四、证券监管的目标、原则532

第二节　证券监管模式536

一、集中监管模式536

二、自律监管模式538

三、分级监管模式538

四、中国的证券监管模式539

第三节　证券发行与交易市场监管542

一、证券发行市场监管542

二、证券交易市场监管545

第四节　证券经营机构和中介机构的监管547

一、证券经营机构的监管547

二、证券中介机构的监管549

参考文献551