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导论1

第1章 商业银行监事会制度的理论基础22

1.1商业银行监事会制度理论综述22

1.1.1公司治理结构的概念与内涵22

1.1.2监事会制度决定理论24

1.1.3监事会制度目标理论28

1.1.4监事会制度结构关系理论31

1.2商业银行监事会制度相关理论33

1.2.1公司监控制度概述33

1.2.2公司监事会制度的历史发展35

1.2.3公司监事会制度理论研究评述38

1.3商业银行公司治理的特殊性与内部监控制度安排40

1.3.1商业银行的特殊性与公司治理41

1.3.2商业银行公司治理的特殊性与内部监控制度安排45

第2章 商业银行监事会制度的国际比较与国际金融危机的启示49

2.1商业银行监事会制度的国际比较与分析50

2.1.1双层模式下的国外商业银行内部监控制度50

2.1.2单层模式下的国外商业银行内部监控制度55

2.1.3国外商业银行内部监控制度的比较与分析56

2.2国际金融危机与商业银行公司治理63

2.2.1金融危机冲击下的商业银行公司治理问题64

2.2.2金融危机背景下的商业银行公司治理规范66

2.3国际金融危机对中国商业银行监事会制度的启示69

2.3.1金融危机与中国商业银行公司治理结构优化69

2.3.2金融危机对中国商业银行监事会制度的启示71

第3章 中国商业银行监事会制度的发展演进与基本特征74

3.1中国商业银行公司治理改革的发展实践74

3.1.1公司治理改革的历程74

3.1.2公司治理改革的目标与思路77

3.1.3公司治理结构体系的构建与特征79

3.2中国商业银行监事会制度发展演进的三个阶段81

3.2.1第一阶段：公司监事会制度的设计与产生82

3.2.2第二阶段：监事会制度的选择与实施83

3.2.3第三阶段：监事会制度的确立与规范85

3.3中国商业银行监事会制度的现状与特征87

3.3.1监事会制度有效性的现状分析88

3.3.2监事会制度的基本特征92

第4章 中国商业银行监事会制度有效性的影响因素分析97

4.1监事会制度有效性的设计影响因素分析98

4.1.1公司治理的结构关系与内部监控制度安排98

4.1.2影响监事会制度有效性的制度设计因素102

4.2监事会制度有效性的外部影响因素分析104

4.2.1股权结构105

4.2.2外部约束控制权市场106

4.2.3外部权力监督管理109

4.2.4外部法律制度环境与文化传统110

4.3监事会制度有效性的内部影响因素分析111

4.3.1独立性因素——执行主体的独立性112

4.3.2专业性因素——监事胜任工作能力115

4.3.3效率性因素——监事的激励约束机制116

第5章 中国商业银行监事会制度有效性的实证检验117

5.1中国商业银行监事会制度有效性的评价指标体系117

5.1.1监事会制度有效性评价的研究现状118

5.1.2监事会制度有效性评价指标的设计120

5.1.3监事会制度有效性的评价指标体系121

5.2中国商业银行监事会制度有效性的实证检验123

5.2.1监事会制度有效性的描述性统计分析123

5.2.2监事会制度有效性的综合评价指数分析140

5.2.3监事会制度有效性的回归检验与结论分析145

第6章 股权结构、监事会制度有效性与公司治理监控需求主体优化151

6.1商业银行股权结构与内部监控制度安排151

6.1.1股权结构特征与公司治理151

6.1.2股权结构与内部监控制度安排155

6.2中国商业银行股权结构与监事会制度有效性158

6.2.1股权结构现状与特征158

6.2.2股权结构对制度有效性影响的实证检验161

6.3中国商业银行监事会制度有效性与公司治理监控需求主体优化164

6.3.1控股股东、监控需求主体与监事会制度有效性164

6.3.2监事会制度有效性与监控需求主体优化167

第7章 监督控制、监事会制度有效性与公司治理结构关系优化173

7.1有效性条件下的中国商业银行独立董事制度分析173

7.1.1独立董事制度的产生与形成174

7.1.2独立董事制度有效性分析175

7.1.3独立董事制度、监事会制度与结构关系优化183

7.2中国商业银行监事会制度有效性与董事会制度187

7.2.1监事会制度有效性与董事会制度188

7.2.2监事会制度、董事会制度与结构关系优化189

7.3中国商业银行监事会制度有效性与监控权限配置191

7.3.1监事会制度有效性与对经营管理层的监督控制191

7.3.2监事会制度、董事会制度与监控权限配置优化193

第8章 提高中国商业银行监事会制度有效性的对策建议195

8.1体系变革，构建以监事会制度为核心的内部监控体系195

8.1.1优化监事会规模与结构，提升监事 会制度的效率性195

8.1.2优化监事会运行机制，增强监事会制度的独立性196

8.1.3优化激励与约束机制，增强监事的胜任能力199

8.2机制完善，强化监事会制度执行主体的机制建设200

8.2.1完善信息获取机制201

8.2.2改进决策影响机制201

8.2.3构建绩效评价机制202

8.3环境建设，改善监事会制度有效运转的外部环境202

8.3.1继续股权结构改革，进一步完善中国商业银行的产权结构202

8.3.2改善外部市场环境，充分发挥外部监控市场的促进作用203

8.3.3完善相关法律法规，改善法治环境，有效提高监督效率204

参考文献206

致谢217