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第一篇 一般公司治理1

1.企业3

2.公司5

3.揭开公司面纱8

4.公司僵局10

5.古典企业理论11

6.新古典企业理论12

7.所有权与控制权13

8.伯利—米恩斯命题15

9.经理主义理论16

10.契约理论17

11.委托代理理论18

12.双重委托代理19

13.交易成本理论21

14.代理成本理论23

15.股权代理成本24

16.债权代理成本25

17.团队生产理论27

18.产权理论28

19.管家理论29

20.剩余索取权30

21.剩余控制权31

22.利益相关者理论32

23.金融市场论35

24.市场短视论36

25.公司治理37

26.公司治理浪潮44

27.公司治理系统44

28.公司治理问题46

29.公司治理环境46

30.公司内部治理47

31.公司外部治理48

32.公司治理要素50

33.公司治理结构51

34.公司治理机制52

35.公司治理职能52

36.公司治理主体54

37.公司治理客体55

38.说明责任55

39.企业边界与公司边界55

40.公司治理边界55

41.公司治理周期56

42.公司治理文化57

43.公司治理能力59

44.强制性治理60

45.自主性治理61

46.公司治理模式62

47.英美治理模式63

48.德日治理模式63

49.东亚及东南亚家族治理模式63

50.权变公司治理模式65

51.公司治理质量66

52.公司治理成本66

53.公司治理绩效68

54.公司治理效率71

55.公司治理风险71

56.公司治理溢价72

57.公司治理股价指数75

58.公司治理原则76

59.《卡德伯利报告》78

60.《格林伯利报告》79

61.《汉普尔报告》80

62.《特恩布尔报告》80

63.《史密斯报告》80

64.《西格斯报告》81

65.公司治理合规性81

66.公司治理有效性82

67.公司治理评价83

68.公司治理评价指数85

69.公司治理计分卡92

第二篇 股东治理95

70.股东治理97

71.发起人97

72.发起设立98

73.募集设立99

74.创立大会100

75.国有股101

76.法人股101

77.社会公众股102

78.安定股东103

79.机构投资者103

80.保险机构投资者106

81.社保基金107

82.合格境内机构投资者108

83.合格境外机构投资者110

84.人民币合格境外投资者117

85.私募股权117

86.风险投资118

87.类别股份119

88.无投票权股份120

89.优先股120

90.公司自有股份121

91.投票权排除122

92.股权结构122

93.赫芬德尔指数124

94.金字塔股权结构126

95.一股独大股权结构126

96.交叉持股股权结构127

97.双重股权结构127

98.股权分置改革128

99.控股股东130

100.实际控制人131

101.上市公司独立性132

102.控制权133

103.控制权收益134

104.现金流权135

105.两权偏离136

106.控股股东行为138

107.激励效应140

108.隧道效应140

109.控股股东占款141

110.关联交易143

111.股东大会143

112.临时股东大会146

113.股东权利146

114.股东大会中心主义147

115.股东积极主义148

116.股东用手投票149

117.股东用脚投票149

118.一股一票制150

119.代理投票制150

120.累积投票制150

121.类别股东表决制151

122.网络投票制152

123.股利153

124.股利无关论156

125.股利相关论156

126.股利分配之谜157

127.股利政策158

128.超额派现159

129.铁公鸡159

130.股票股利160

131.股份回购160

132.投资者关系管理161

133.中小股东权益保护161

134.股东集体诉讼165

135.股东派生诉讼166

136.投资者保护基金167

137.股东治理评价168

第三篇 董事会治理173

138.董事会治理175

139.董事任职资格175

140.董事提名176

141.董事选聘176

142.董事任期177

143.董事义务177

144.董事激励178

145.董事约束181

146.董事高管责任险182

147.董事评价182

148.董事会会议183

149.董事会中心主义184

150.董事会职权186

151.董事会规模187

152.董事长188

153.独立董事189

154.执行董事193

155.女性董事194

156.连锁董事195

157.花瓶董事195

158.影子董事196

159.董事会专业委员会197

160.战略委员会199

161.薪酬委员会199

162.提名委员会200

163.审计委员会200

164.风险管理委员会201

165.董事会独立性201

166.董事会资本202

167.董事会秘书203

168.董事会治理评价204

第四篇 监事会治理211

169.监事会治理213

170.监事任职资格213

171.监事提名214

172.监事选聘214

173.监事任期215

174.监事义务215

175.监事激励215

176.监事约束218

177.监事评价218

178.监事会会议219

179.监事会职权220

180.监事会规模220

181.监事会主席221

182.股东监事221

183.职工监事222

184.外部监事223

185.监事会治理评价224

第五篇 经理层治理229

186.经理层治理231

187.经理层231

188.高阶理论232

189.经理提名232

190.经理选聘232

191.经理任职资格232

192.经理任期233

193.经理义务233

194.经理职权233

195.经理中心主义234

196.内部人控制236

197.非效率投资236

198.高管离职237

199.高管套现238

200.经理约束239

201.内部审计241

202.内部控制242

203.两职设置243

204.经理激励245

205.激励相容原理246

206.股权激励246

207.利益协同效应249

208.壕沟防御效应250

209.股票期权250

210.虚拟股票252

211.经营者持股252

212.业绩股票253

213.限制性股票253

214.业绩单位254

215.股票增值权255

216.延期支付计划256

217.管理层收购257

218.员工持股计划259

219.经理层治理评价259

第六篇 外部治理263

220.产品市场竞争265

221.信息披露265

222.强制性信息披露267

223.自愿性信息披露268

224.信息披露评价270

225.经理人市场273

226.控制权市场274

227.代理权争夺275

228.并购276

229.善意收购278

230.恶意收购279

231.金降落伞279

232.银降落伞280

233.锡降落伞280

234.毒丸计划280

235.帕克曼式防御280

236.焦土政策281

237.绿色邮件281

238.法和金融281

239.企业伦理282

240.企业社会责任283

241.利益相关者治理284

242.企业共同治理模式285

243.员工至上主义模式286

244.职工持股会286

245.债权治理287

246.衡平居次原则287

247.主银行制288

248.媒体治理289

249.外部审计290

250.公司治理监管293

251.特别处理295

252.特别转让296

253.退市296

254.中国证券监督管理委员会298

255.中国保险监督管理委员会298

256.中国银行业监督管理委员会298

257.利益相关者治理评价299

第七篇 新型组织治理303

258.网络组织治理305

259.企业集团治理308

260.跨国公司治理309

261.产业链治理310

262.中小企业治理310

263.IT治理312

264.非营利组织治理314

265.国家治理315

266.政府治理316

267.大学治理317

268.医院治理319

269.行业协会治理321

第八篇 金融机构治理323

270.银行治理325

271.保险公司治理328

272.证券公司治理332

273.证券交易所治理334

274.基金治理338

275.信托公司治理342

276.期货经纪公司治理343

277.融资性担保公司治理344

278.金融机构超级股东345

279.金融机构治理风险347

280.地方政府官员治理350

第九篇 中国公司治理353

281.国营企业355

282.国有企业356

283.国有独资公司359

284.国有资产管理体制359

285.厂长负责制361

286.放权让利363

287.利改税365

288.承包经营责任制366

289.现代企业制度367

290.整体上市369

291.法人治理结构371

292.新三会371

293.老三会371

294.政企分开372

295.社企分离373

296.国务院国资委374

297.淡马锡模式374

298.央企董事会试点376

299.外部董事378

300.外派监事会379

301.双重监事会380

302.稽察特派员381

303.纪检监察机构382

304.政治联系382

305.行政型治理384

306.经济型治理386

307.中国式公司治理388

第十篇 公司治理绩效391

308.每股收益393

309.净资产收益率395

310.总资产收益率397

311.投入资本回报率398

312.成长性指标399

313.破产指数401

314.总资产周转率402

315.管理费用率403

316.投资效率404

317.市场增加值406

318.经济增加值406

319.市盈率408

320.市净率409

321.托宾Q409

322.企业价值倍数412

323.价值相关性412

324.累计超额回报413

第十一篇 公司治理事件415

〈公司治理事件——欺诈上市〉417

325.深原野事件417

326.成都红光事件417

327.大庆联谊事件418

328.江苏三友事件419

329.胜景山河事件420

330.绿大地事件421

331.万福生科事件422

〈公司治理事件——财务造假〉423

332.南海公司事件423

333.琼民源事件424

334.郑百文事件425

335.安然事件426

336.银广夏事件427

337.蓝田股份事件428

338.帕玛拉特事件429

339.世通事件430

〈公司治理事件——衍生品交易巨亏〉431

340.中航油事件431

341.雷曼兄弟事件432

342.中信泰富事件433

〈公司治理事件——股东治理〉434

343.济南轻骑事件434

344.伊煤B事件435

345.猴王事件436

346.科龙事件437

347.朗科科技事件438

348.上海家化事件439

〈公司治理事件——董事会治理〉440

349.民生银行事件440

350.中国远洋事件441

351.徽商银行事件442

352.山东高速事件443

〈公司治理事件——经理层治理〉444

353.南纺股份事件444

354.纽交所事件446

355.平安事件446

356.美国国际集团事件449

〈公司治理事件——社会责任〉450

357.三鹿事件450

358.万科事件451

359.紫金矿业事件452

360.酒鬼酒事件453

〈公司治理事件——控制权之争〉454

361.“真功夫”事件454

362.东北高速事件455

363.国美事件456

364.云大科技事件457

365.宏智科技事件459

第十二篇 公司治理法律、政策和法规463

〈公司治理法律——治理基础法〉465

366.《中华人民共和国企业破产法》465

367.《中华人民共和国全民所有制工业企业法》466

368.《中华人民共和国公司法》467

369.《中华人民共和国商业银行法》467

370.《中华人民共和国保险法》468

371.《中华人民共和国合伙企业法》469

372.《中华人民共和国证券法》470

373.《中华人民共和国个人独资企业法》471

374.《中华人民共和国企业国有资产法》471

〈公司治理政策——治理顶层设计〉472

375.《中共中央关于建立社会主义市场经济体制若干问题的决定》472

376.《中共中央关于国企改革和发展若干重大问题的决定》473

377.《中共中央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定》474

378.《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》475

〈公司治理法规——上市公司〉476

379.《关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》476

380.《上市公司章程指引》477

381.《上市公司董事长谈话制度实施办法》478

382.《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》478

383.《亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法》480

384.《上市公司治理准则》481

385.《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》482

386.《关于上市公司股权分置改革的指导意见》483

387.《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》486

388.《上市公司与投资者关系工作指引》486

389.《关于提高上市公司质量的意见》488

390.《上市公司股权激励管理办法（试行）》489

391.《上市公司股东大会规则》490

392.《上市公司收购管理办法》491

393.《上市公司信息披露管理办法》492

394.《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》493

〈公司治理法规——国有企业〉496

395.《国有企业监事会暂行条例》496

396.《国有重点金融机构监事会暂行条例》497

397.《国有大中型企业建立现代企业制度和加强管理的基本规范（试行）》498

398.《企业国有资产监督管理暂行条例》499

399.《关于中央企业建立和完善国有独资公司董事会试点工作的通知》500

400.《企业国有产权向管理层转让暂行规定》501

401.《国有控股上市公司（境外）实施股权激励试行办法》501

402.《中央企业综合绩效评价管理暂行办法》502

403.《中央企业全面风险管理指引》503

404.《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》504

405.《关于加强和改进国有企业监事会工作的若干意见》505

406.《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》506

407.《董事会试点中央企业职工董事履行职责管理办法》506

408.《关于规范上市公司国有股东行为的若干意见》507

409.《董事会试点中央企业专职外部董事管理办法（试行）》509

410.《中央企业负责人经营业绩考核暂行办法》509

411.《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》511

412.《关于国有企业改制重组中积极引入民间投资的指导意见》512

〈公司治理法规——银行〉512

413.《中国银行、中国建设银行公司治理改革与监管指引》512

414.《股份制商业银行董事会尽职指引》514

415.《关于进一步完善中小商业银行公司治理的指导意见》514

416.《国有商业银行公司治理及相关监管指引》516

417.《商业银行合规风险管理指引》518

418.《商业银行内部控制指引》519

419.《商业银行稳健薪酬监管指引》520

420.《商业银行公司治理指引》520

〈公司治理法规——保险公司〉521

421.《关于规范保险公司治理结构的指导意见（试行）》521

422.《保险公司独立董事管理暂行办法》522

423.《保险公司关联交易管理暂行办法》523

424.《保险公司风险管理指引（试行）》523

425.《保险公司合规管理指引》524

426.《保险公司董事会运作指引》524

427.《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》525

428.《保险公司内部控制基本准则》525

429.《保险公司薪酬管理规范指引（试行）》526

430.《保险公司控股股东管理办法》527

〈公司治理法规——其他金融机构〉528

431.《证券公司治理准则（试行）》528

432.《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》528

433.《期货经纪公司治理准则（试行）》529

434.《信托公司治理指引》529

435.《融资性担保公司治理指引》530

〈公司治理法规——其他方面法规〉531

436.《企业内部控制基本规范》531

参考文献532

附录A 公司治理法律、政策和法规原文562

附录B 公司治理研究相关资源网络链接705

一、公司治理知识科普705

二、公司治理公益组织705

三、公司治理实务机构706

四、公司治理研究机构708

五、公司治理知名学者714

六、公司治理期刊资源761