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第一章 衍生性金融商品概论4

第一节 基本观念与定义4

第二节 基本类型8

第三节 功能与特性15

第四节 商品演变（一）：衍生性金融商品的再衍生21

第五节 商品演变（二）：结构型金融商品简介26

模拟试题及解析30

第二章 结构型商品概论36

第一节 结构型商品定义36

第二节 结构型商品种类37

第三节 投资结构型商品之风险45

第四节 国内结构型商品发展现况49

第五节 结构型商品之契约条款54

模拟试题及解析61

第三章 外币组合式商品67

第一节 商品概述67

第二节 外币组合式商品的分类68

第三节 外币组合式商品特性73

第四节 适合叙作族群75

第五节 交易要件及商品风险76

第六节 发行架构79

第七节 主要市场参与者及投资人需具备条件80

模拟试题及解析83

第四章 外汇市场理论与实务89

第一节 外汇概论89

第二节 外汇交易实务92

第三节 汇率走势分析100

第四节 外汇交易风险管理105

模拟试题及解析113

第五章 外币组合式商品案例119

第一节 双元组合式商品要件119

第二节 双元组合式商品范例124

第三节 保本型外币组合式商品范例141

模拟试题及解析150

第六章 债券市场理论与实务157

第一节债券概述157

第二节债券价格之评定165

第三节 利率期限结构及其应用179

第四节债券的信用评等183

模拟试题及解析223

第七章 保本及非保本型商品228

第一节 保本及非保本型商品之定义与设计228

第二节 保本率与参与率的决定234

第三节 常见的商品架构236

模拟试题及解析254

第八章 风险型态与分析258

第一节 概论258

第二节 市场风险260

第三节 信用风险266

第四节 流动性风险271

第五节 作业风险274

第六节 法律风险276

模拟试题及解析278

第九章 相关法令规定283

衍生性金融商品参考法规283

（一）银行办理衍生性金融商品业务应注意事项283

（二）指定银行应依说明采负面表列方式办理衍生性外汇商品业务298

（三）为避免客户购买或投资衍生性外汇商品后产生纷争之情形，银行办理前述业务时，应请客户于载明产品及风险之商品契约书空白处，亲自书写已充分瞭解产品及风险并具签301

（四）办理衍生性外汇商品时，客户应书写对于商品之瞭解及同意承担风险等字样，惟不包括远期外汇交易、换汇交易、换汇换利及外币利率交换等衍生性外汇商品302

结构型商品参考法规303

一、境外结构型商品参考法规303

（一）境外结构型商品管理规则303

（二）境外结构型商品审查及管理规范320

（三）境外结构型商品审查小组之组成及作业要点328

（四）境外结构型商品发行机构、总代理人及受托或销售机构之共同签订书面契约应行记载事项333

（五）境外结构型商品中文投资人须知应行记载事项337

（六）境外结构型商品中文产品说明书应行记载事项343

（七）境外结构型商品发行机构或保证机构及商品之发行评等等级352

（八）订定境外结构型商品交易确认书与对帐单或其他证明文件之交付期限354

（九）订定境外结构型商品发行人或总代理人提存营业保证金事宜355

（十）境外结构型商品发行人或总代理人每日与每月申报内容与格式，及指定申报之平台360

二、银行自行办理结构型商品参考法规361

（一）银行办理衍生性金融商品业务应注意事项（请参阅第283页相关条文内容）361

（二）银行办理结构型商品对客户风险揭露自律规范361

（三）银行办理组合式商品业务应注意投资人权益保护、避免利益冲或影响市场行情364

（四）为避免客户混淆降低风险意识，银行于办理结合存款与衍生性金融商品之业务时，应真实揭露风险不得偏重以存款名义销售等相关注意规定365

（五）银行办理结合存款与衍生性金融商品之结构型商品业务应依规定办理366

（六）自99年1月1日起，贵行承作结构型商品所收外币本金，改按「其他各种负债」计提准备金，准备率为0.125％368

模拟试题369

第1期结构型商品销售人员资格测验试题373

第2期结构型商品销售人员资格测验试题381

第3期结构型商品销售人员资格测验试题388