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第一章 证券交易概述1

第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制2

考点1：证券交易的概念及特征2

考点2：我国证券交易市场发展历程3

考点3：证券交易的原则3

考点4：证券交易的种类——股票交易5

考点5：证券交易的种类——债券交易6

考点6：证券交易的种类——基金交易7

考点7：证券交易的种类——金融衍生工具交易8

考点8：证券交易的方式——现货交易11

考点9：证券交易的方式——远期交易和期货交易12

考点10：证券交易的方式——回购交易12

考点11：证券交易的方式——信用交易13

考点12：证券投资者14

考点13：证券公司15

考点14：证券交易所16

考点15：其他交易场所17

考点16：证券登记结算机构18

考点17：证券交易机制——定期交易和连续交易19

考点18：证券交易机制——指令驱动和报价驱动20

考点19：证券交易机制目标20

第二节证券交易所的会员、席位和交易单元22

考点1：会员资格22

考点2：会员的权利与义务23

考点3：日常管理23

考点4：监督检查和纪律处分24

考点5：特别会员的管理25

考点6：交易席位的含义及管理26

考点7：交易单元27

第二章证券交易程序31

第一节 证券交易程序概述32

考点1：证券交易程序——开户32

考点2：证券交易程序——委托32

考点3：证券交易程序——成交33

考点4：证券交易程序——结算34

第二节 证券账户和证券托管35

考点1：证券账户管理概述35

考点2：证券账户的种类35

考点3：开立证券账户的基本原则36

考点4：证券账户开立流程和规定37

考点5：证券托管、存管的概念38

考点6：我国目前的证券托管制度38

第三节 委托买卖39

考点1：委托形式39

考点2：委托内容41

考点3：委托受理45

考点4：委托执行——申报原则45

考点5：委托执行——申报方式46

考点6：委托执行——申报时间47

考点7：委托撤销48

第四节 竞价与成交49

考点1：竞价原则49

考点2：竞价方式概述49

考点3：集合竞价50

考点4：连续竞价51

考点5：竞价申报时的有效申报价格范围52

考点6：竞价结果54

考点7：交易费用——佣金55

考点8：交易费用——过户费55

考点9：交易费用——印花税56

第五节 交易结算58

考点1：证券公司与客户之间的清算和交收概述58

考点2：证券公司与客户之间的证券清算交收58

第三章 特别交易事项及其监管59

第一节 特别交易规定与交易事项60

考点1：上海证券交易所大宗交易60

考点2：深圳证券交易所综合协议交易平台业务62

考点3：回转交易64

考点4：股票交易的特别处理——警示存在终止上市风险的特别处理65

考点5：股票交易的特别处理——其他特别处理66

考点6：中小企业板股票的退市风险警示67

考点7：开盘价与收盘价68

考点8：挂牌、摘牌、停牌与复牌69

考点9：除权与除息70

考点10：交易异常情况的处理71

考点11：固定收益证券综合电子平台概述72

考点12：交易商72

考点13：固定收益证券交易73

第二节 交易信息和交易行为的监督与管理74

考点1：交易信息——即时行情74

考点2：交易信息——证券指数75

考点3：交易信息——证券交易公开信息76

考点4：交易行为监督77

考点5：投资运作的一般规定78

考点6：交易管理79

第四章 证券经纪业务81

第一节 证券经纪业务概述82

考点1：证券经纪业务的含义82

考点2：证券经纪业务的特点——业务对象的广泛性83

考点3：证券经纪业务的特点——证券经纪商的中介性84

考点4：证券经纪业务的特点——客户指令的权威性84

考点5：证券经纪业务的特点——客户资料的保密性85

考点6：证券经纪关系的确立85

考点7：讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》86

考点8：签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》87

考点9：开立资金账户与建立第三方存管关系87

考点10：客户交易结算资金第三方存管88

考点11：委托人和经纪商的权利与义务概述89

考点12：委托人的权利与义务90

考点13：证券经纪商的权利与义务91

第二节 证券经纪业务的营运管理93

考点1：账户管理93

考点2：证券委托买卖98

考点3：清算交割99

考点4：投资者教育与适当性管理100

考点5：证券投资顾问服务102

第三节 证券经纪业务的营销管理107

考点1：证券经纪业务营销的主要内容107

考点2：证券经纪业务营销实务109

考点3：证券经纪业务营销的监督管理116

第四节 证券经纪业务的风险及其防范118

考点1：证券经纪业务的主要风险118

考点2：证券经纪业务风险的防范119

第五节证券经纪业务的监管和法律责任121

考点1：证券经纪业务监管的一般要求121

考点2：证券经纪业务的禁止行为124

考点3：经纪业务的监管措施125

考点4：法律责任126

第五章 经纪业务相关实务129

第一节股票网上发行130

考点1：网上发行的概念130

考点2：网上发行的类型131

考点3：基本规定133

考点4：操作流程134

考点5：网上发行与网下发行的衔接136

第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票137

考点1：分红派息137

考点2：配股权证及其派发、登记139

考点3：认购配股缴款的操作流程140

考点4：股东大会网络投票概述142

考点5：沪、深证券交易所的网络投票系统142

考点6：中国结算公司的网络投票系统144

第三节基金、权证和可转换债券的相关操作144

考点1：开放式基金场内认购、申购与赎回概述144

考点2：基金份额的认购145

考点3：基金份额的申购与赎回146

考点4：基金份额的转托管147

考点5：上市开放式基金的认购、交易、申购和赎回概述148

考点6：发售148

考点7：开放与上市149

考点8：申购与赎回150

考点9：交易151

考点10：转托管152

考点11：证券交易所交易型开放式指数基金的认购、交易、申购和赎回153

考点12：权证的交易155

考点13：权证的行权156

考点14：可转换债券转股157

第四节 代办股份转让159

考点1：代办股份转让的概念159

考点2：代办股份转让业务范围160

考点3：证券公司从事代办股份转让的资格条件161

考点4：股份转让公司委托代办转让应具备的条件162

考点5：代办股份转让的基本规则162

考点6：非上市股份有限公司股份报价转让试点163

第五节期货交易的中间介绍165

考点1：证券公司中间介绍业务165

考点2：证券公司提供中间介绍业务的资格条件165

考点3：证券公司提供中间介绍业务的业务范围166

考点4：证券公司提供中间介绍业务的业务规则167

第六章 证券自营业务169

第一节 证券自营业务的含义与特点170

考点1：证券自营业务的含义170

考点2：证券自营业务的特点171

第二节证券公司证券自营业务管理173

考点1：证券自营业务的决策与授权173

考点2：证券自营业务的运作管理174

考点3：自营业务的风险175

考点4：自营业务风险的防范176

考点5：证券自营业务信息报告178

第三节 证券自营业务的禁止行为179

考点1：内幕交易179

考点2：内幕信息180

考点3：禁止操纵市场181

考点4：其他禁止的行为182

第四节证券自营业务的监管和法律责任182

考点1：专设账户、单独管理182

考点2：证券公司自营情况的报告183

考点3：中国证监会的监管183

考点4：证券交易所的监管184

考点5：禁止内幕交易的主要措施184

考点6：《证券公司监督管理条例》的有关规定185

考点7：《证券法》的有关规定186

第七章 资产管理业务189

第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格190

考点1：资产管理业务的含义190

考点2：为单一客户办理定向资产管理业务190

考点3：为多个客户办理集合资产管理业务191

考点4：为客户特定目的办理专项资产管理业务192

考点5：资产管理业务资格192

第二节 资产管理业务的基本要求194

考点1：资产管理业务的基本原则194

考点2：证券公司办理资产管理业务的一般规定195

考点3：客户资产托管196

第三节 定向资产管理业务197

考点1：定向资产管理业务的基本原则197

考点2：客户准人及委托标准198

考点3：尽职调查及风险揭示199

考点4：客户委托资产及来源199

考点5：客户资产独立核算与分账管理200

考点6：客户资产管理账户200

考点7：定向资产管理业务的投资范围202

考点8：投资管理情况报告与查询202

考点9：业务档案管理203

考点10：定向资产管理合同203

考点11：定向资产管理业务的内部控制204

第四节 集合资产管理业务205

考点1：内控制度205

考点2：推广安排206

考点3：登记、托管与结算207

考点4：席位208

考点5：投资组合209

考点6：流动性要求210

考点7：信息披露与报告210

考点8：申报212

考点9：集合资产管理合同213

考点10：集合资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务214

第五节资产管理业务的禁止行为与风险控制215

考点1：证券公司开展资产管理业务所禁止的行为215

考点2：资产管理业务的风险216

考点3：资产管理业务风险的控制217

第六节 资产管理业务的监管和法律责任218

考点1：监管职责218

考点2：监管措施219

考点3：《证券公司监督管理条例》的有关规定220

第八章 融资融券业务223

第一节融资融券业务的含义及资格管理224

考点1：融资融券业务资格224

第二节 融资融券业务的管理226

考点1：合法合规原则226

考点2：集中管理原则226

考点3：独立运行原则227

考点4：岗位分离原则227

考点5：证券公司的账户体系228

考点6：客户信用账户228

考点7：客户的申请229

考点8：客户征信调查230

考点9：风险揭示230

考点10：客户开户、提交担保品与授信231

考点11：融资融券交易操作233

考点12：标的证券234

考点13：有价证券冲抵保证金的计算235

考点14：融资融券保证金比例236

考点15：客户担保物的监控236

考点16：对证券发行人的权利的行使237

考点17：证券发行人派发红利的处理238

考点18：其他权益的处理239

考点19：融券交易期间权益的处理239

考点20：信息披露与报告240

第三节 融资融券业务的风险及其控制241

考点1：证券公司融资融券业务的风险241

考点2：客户信用风险的控制242

考点3：市场风险的控制243

考点4：业务规模和集中度风险的控制244

考点5：业务管理风险的控制244

考点6：信息技术风险的控制245

第四节 融资融券业务的监管和法律责任245

考点1：融资融券业务的监管245

考点2：《证券公司融资融券业务试点管理办法》的有关规定247

考点3：《证券公司监督管理条例》的有关规定247

第九章 债券回购交易249

第一节 债券质押式回购交易2550

考点1：债券质押式回购交易的概念250

考点2：证券交易所质押式回购制度和回购品种251

考点3：证券交易所债券质押式回购交易流程252

考点4：证券交易所质押式回购的申报要求253

考点5：全国银行间债券市场质押式回购参与者254

考点6：全国银行间债券市场质押式回购成交合同255

考点7：全国银行间债券市场质押式回购交易品种及交易单位256

考点8：全国银行间债券市场质押式回购询价交易方式256

考点9：全国银行间债券市场质押式回购违规行为及处罚257

第二节 债券买断式回购交易258

考点1：债券买断式回购交易的含义及作用258

考点2：全国银行间债券市场买断式回购的有关规则260

考点3：全国银行间债券市场买断式回购的风险控制260

考点4：全国银行间债券市场买断式回购的监管与处罚262

考点5：上海证券交易所买断式回购的参与主体262

考点6：上海证券交易所买断式回购的交易品种和报价方式263

考点7：上海证券交易所买断式回购风险控制措施263

第三节 债券回购交易的清算与交收265

考点1：证券交易所质押式回购的清算与交收265

考点2：全国银行间债券市场债券回购的清算与交收概述268

考点3：买断式回购初始结算270

考点4：买断式回购到期购回结算270

考点5：履约金返还规则271

第十章 证券登记与交易结算273

第一节 证券登记274

考点1：证券登记概述274

考点2：证券登记的种类——初始登记274

考点3：证券登记的种类——变更登记276

考点4：证券登记的种类——退出登记277

第二节 证券交易清算与交收277

考点1：清算、交收的定义277

考点2：清算和交收的联系与区别278

考点3：滚动交收和会计日交收278

考点4：净额清算原则279

考点5：货银对付原则280

考点6：分级结算原则281

第三节 结算账户的管理282

考点1：结算账户的开立282

考点2：资金交收账户计息282

考点3：最低结算备付金限额283

第四节 证券交易的结算流程284

考点：证券交易的结算流程284

第五节 结算风险及防范287

考点1：证券结算风险的概念和种类287

考点2：证券结算风险的防范措施289

考点3：我国的结算风险防范和管理措施289