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第一章 国际投资概述3

第一节 国际投资的定义和分类3

一、国际投资的定义3

（一）国内法上国际投资的定义3

（二）国际法上国际投资的定义5

（三）国际投资的学理定义6

二、国际投资的类型7

（一）国际直接投资和国际间接投资7

（二）国际官方投资和国际私人投资11

（三）国际长期投资和国际短期投资12

三、国际投资的特征12

（一）国际投资的跨国性12

（二）国际投资主体多元化12

（三）国际投资客体多样化14

第二节 国际投资的投资者16

一、自然人和法人16

二、国家和国际组织17

第三节 国际投资的形式18

一、国际直接投资的形式18

（一）在东道国设立新企业18

（二）在东道国设立分支机构18

（三）收买、兼并东道国企业19

（四）单独或联合投资参与东道国资源开发项目19

（五）其他形式19

二、国际间接投资的形式19

（一）国际证券投资19

（二）国际信贷投资20

第四节 国际投资与国际投资法21

一、国际投资法的概念21

（一）国际投资法不调整国际间接投资关系21

（二）国际投资法不调整国际官方投资关系21

（三）国际投资法包括国内法规范和国际法规范21

二、国际投资与国际投资法的关系24

第二章 国际投资中的政治风险概述27

第一节 国际投资中政治风险的界定27

一、风险概述27

二、政治风险的定义28

（一）国内法上政治风险的定义30

（二）国际法上政治风险的定义31

（三）政治风险的学理定义31

三、政治风险的种类32

第二节 征收或国有化风险35

一、征收或国有化风险的定义35

（一）征收风险的定义35

（二）国有化风险的定义36

（三）征收风险与国有化风险的关系36

二、征收风险的形式37

三、征收的合法性问题38

四、征收的条件39

（一）为了社会公共利益40

（二）非歧视40

（三）遵守适当的法律程序41

（四）对征收进行补偿41

五、征收风险的危害性43

（一）征收风险的成因43

（二）征收风险对国际投资的影响45

第三节 外汇风险47

一、货币自由兑换与转移47

（一）货币自由兑换与转移的定义47

（二）货币自由兑换与转移的法律规范49

二、外汇风险的定义51

（一）禁兑风险的定义51

（二）移转风险的定义52

（三）外汇风险中货币的范围52

三、外汇风险的危害性52

（一）外汇风险的成因52

（二）外汇风险对国际投资的影响54

第四节 战争与内乱风险56

一、战争与内乱的定义56

（一）战争56

（二）内乱58

二、战争与内乱风险的定义59

三、战争与内乱风险的赔偿59

四、战争与内乱风险的影响61

（一）对外国投资者来说，投资项目可能遭受破坏或被迫终止，当地救济无法实现61

（二）对东道国来说，经济遭受重创，投资环境恶化61

（三）对投资国来说，外交保护难以实现61

第五节 政府违约风险63

一、政府违约风险的定义63

二、政府违约风险的危害性63

（一）政府违约风险的成因63

（二）政府违约风险对国际投资的影响64

第六节 其他政治风险65

一、营业中断风险65

二、迟延支付风险65

三、地方保护风险66

四、政府贪污与腐败风险66

第七节 国际投资中政治风险的防范与救济概述67

一、国际投资政治风险的防范67

（一）防范的概念与意义67

（二）防范的手段67

二、国际投资政治风险的救济69

（一）救济的概念与意义69

（二）救济的手段69

第三章 国际投资担保制度73

第一节 国际投资担保制度概述73

一、国际投资担保制度的概念73

二、国际投资担保制度的种类73

（一）区域性国际投资担保制度73

（二）世界性国际投资担保制度74

第二节 《多边投资担保机构公约》的产生背景76

一、多边投资担保机构的早期议案76

二、1962年的研究报告及其影响77

三、《国际投资担保机构协议》草案的出台78

四、1983年工作报告的最终准备79

五、《多边投资担保机构公约》的诞生79

第三节 多边投资担保机构的地位和宗旨81

一、多边投资担保机构的地位81

二、多边投资担保机构的宗旨85

（一）对向发展中会员国的投资进行政治风险的担保85

（二）开展一系列辅助性的活动85

（三）致力于集团间以及国家、地区、私人担保机构间的合作86

第四节 多边投资担保机构的担保业务88

一、多边投资担保机构的机构设置88

二、多边投资担保机构的担保条件89

（一）合格的投资者89

（二）合格的东道国89

（三）合格的投资90

三、多边投资担保机构的担保范围93

（一）货币汇兑风险93

（二）征收和类似措施风险93

（三）政府违约风险94

（四）战争与内乱风险95

（五）其他政治风险95

四、投资担保合同概述95

（一）投资担保的申请95

（二）投资担保合同的内容96

（三）投资担保合同的期限96

（四）投资担保合同的数额97

五、多边投资担保机构的索赔程序97

（一）索赔前投资者的义务97

（二）投资者索赔的提出98

（三）MIGA对索赔的处理98

六、多边投资担保机构的代位权99

（一）多边投资担保机构代位权的取得99

（二）多边投资担保机构代位权的行使100

第五节 国际投资担保制度评析102

一、国际投资担保制度的综合评析102

（一）区域性国际投资担保制度的评析102

（二）世界性国际投资担保制度的评析102

二、利用多边投资担保机构存在的问题103

（一）多边投资担保机构本身存在的缺陷103

（二）多边投资担保机构与东道国国内救济手段的关系103

（三）利用MIGA担保条款的问题103

（四）MIGA对担保数额的限制104

三、国际投资担保制度的发展趋势104

（一）吸收更多的会员国104

（二）承保新的险别104

（三）考量投保项目的潜力105

（四）开展机构合作105

（五）加强宣传106

第四章 海外投资保险制度109

第一节 海外投资保险制度概述109

一、海外投资保险制度的概念109

二、海外投资保险制度的一般特征110

（一）海外投资保险制度的国家属性110

（二）海外投资保险制度的非营利性111

（三）承保风险的政治性112

（四）承保的投资限于海外私人直接投资112

第二节 海外投资保险制度的模式114

一、海外投资保险制度的模式概述114

（一）单边主义模式114

（二）双边主义模式115

（三）混合主义模式116

二、美国海外投资保险制度117

（一）美国海外投资保险制度的历史沿革117

（二）美国海外投资保险制度的内容118

三、日本海外投资保险制度122

（一）日本海外投资保险制度的历史沿革122

（二）日本海外投资保险制度的内容122

四、德国海外投资保险制度124

（一）德国海外投资保险制度的历史沿革124

（二）德国海外投资保险制度的内容125

第三节 海外投资保险制度评析128

一、海外投资保险制度的价值128

（一）转移投资者的政治风险128

（二）促进私人投资纠纷的有效解决128

二、海外投资保险制度存在的问题129

（一）海外投资保险制度发展较晚129

（二）海外投资保险机构对投资的限制129

（三）赔偿比例及求偿的限制129

三、投资者的应对策略130

（一）投资者需使自己成为合格的投保人130

（二）投资者需使投资符合海外投资保险制度的规定130

（三）投资者要选择合格的东道国130

（四）投资者需选择合格的投资项目131

（五）及时向海外投资保险机构进行索赔131

第四节 中国海外投资保险制度132

一、中国海外投资保险立法现状132

（一）与对外投资相关的法律132

（二）与保险相关的法律132

（三）与海外投资相关的行政法规133

（四）与海外投资保险相关的行政法规133

（五）中国缔结的双边投资保护协定对海外投资保险的相关规定134

（六）中国参加的多边国际投资担保条约对海外投资保险的相关规定136

二、中国海外投资保险现状136

（一）中国海外投资保险的起源和发展136

（二）中国海外投资保险的基本内容138

（三）中国海外投资保险与美、德、日海外投资保险制度的比较141

第五章 国际投资政治风险的东道国当地救济145

第一节 东道国当地救济概述145

一、当地救济的概念145

二、当地救济的法律依据146

（一）传统国际法理论依据146

（二）现代国际法理论依据148

三、东道国当地救济的形式151

（一）东道国行政救济的形式151

（二）东道国仲裁救济的形式152

（三）东道国司法救济的形式152

四、当地救济与国际投资协定152

（一）国际投资协定中的当地救济152

（二）岔路口条款的运用153

第二节 东道国当地救济的法律规定156

一、东道国行政救济的法律规定156

（一）行政救济制度156

（二）行政救济制度的内容156

（三）行政救济评析159

二、东道国仲裁救济的法律规定160

（一）仲裁救济法律规定的演变160

（二）仲裁救济评析160

三、东道国司法救济的法律规定161

（一）司法救济的一般规定161

（二）司法救济的程序性规定161

（三）司法救济存在的问题162

第三节 用尽当地救济164

一、用尽当地救济的概念164

（一）国际法上的用尽当地救济原则164

（二）用尽当地救济的概念165

二、用尽当地救济的例外166

（一）《草案》第15条第1款的例外166

（二）《草案》第15条第2款的例外166

（三）《草案》第15条第3款的例外167

（四）《草案》第15条第4款的例外167

（五）《草案》第15条第5款的例外167

三、用尽当地救济的制度价值168

（一）有利于外国投资者充分利用东道国的当地救济168

（二）用尽当地救济是寻求其他救济方式的前提条件169

第六章 国际投资中的外交保护173

第一节 外交保护概述173

一、外交保护的概念173

（一）外交保护的学理定义173

（二）外交保护的国际法定义175

二、外交保护的性质176

三、外交保护的理论依据178

（一）国家主权原则178

（二）外国投资者待遇理论179

（三）国家责任原则180

（四）国际人权理论180

第二节 外交保护条款草案182

一、外交保护条款草案概述182

（一）外交保护条款草案的产生背景182

（二）外交保护条款草案的结构框架182

二、国籍持续原则183

（一）自然人的国籍183

（二）法人的国籍185

三、用尽当地救济原则191

四、杂项规定192

（一）充分考虑行使外交保护的可能性，特别是当发生了重大损害时192

（二）对于诉诸外交保护和寻求赔偿之事，尽可能考虑受害人的意见192

（三）把从责任国获得的任何损害赔偿在扣除合理费用之后转交受害人193

第三节 国际投资中外交保护制度评析194

一、国际投资中外交保护的制度价值194

（一）外交保护是一项传统的国际投资争端解决方式194

（二）外交保护是保护本国投资者强有力的法律手段194

二、国际投资中外交保护制度存在的问题194

（一）国籍持续原则在一定程度上限制了外国投资者申请外交保护194

（二）投资国存在不提供外交保护的情形195

（三）投资国可能存在干涉东道国内政的目的195

第四节 国际投资中外交保护的理论与实践197

一、外交保护的行使方式197

二、干净的手原则198

三、国际投资中国籍持续原则的实践199

第七章 国际投资政治风险与ICSID机制205

第一节 ICSID概述205

一、ICSID的产生205

二、ICSID的组织机构213

（一）ICSID的宗旨213

（二）ICSID的性质213

（三）ICSID的组织机构213

三、ICSID的法律地位215

第二节 ICSID的管辖权218

一、ICSID管辖权的条件218

（一）主体适格218

（二）客体适格220

（三）双方同意223

二、ICSID管辖权的排他效力228

第三节 ICSID的争端解决机制229

一、ICSID的调解机制229

（一）调解程序229

（二）调解效力230

二、ICSID的仲裁机制231

（一）仲裁程序231

（二）仲裁裁决的承认与执行234

第四节 ICSID机制评析237

一、ICSID的制度价值237

（一）平衡外国投资者与东道国的利益关系237

（二）建立了一个独立自主的裁决机制237

（三）执行机制简单、合理237

二、ICSID机制存在的问题238

（一）ICSID管辖权存在的缺陷238

（二）ICSID对投资定义的缺失238

（三）ICSID对征收规定的缺陷239

（四）依托ICSID与利用其他救济手段的冲突239

第八章 国际投资政治风险与双边投资协定243

第一节 双边投资协定概述243

一、双边投资协定的产生243

二、双边投资协定的概念与特征250

（一）双边投资协定的概念250

（二）双边投资协定的特征251

三、双边投资协定的类型252

（一）美国式友好通商航海条约252

（二）双边投资协定252

第二节 双边投资协定中政治风险的相关规定255

一、投资的定义256

二、投资者的范围257

三、投资待遇258

（一）国民待遇258

（二）最惠国待遇259

（三）公平公正待遇259

四、政治风险260

（一）征收风险260

（二）外汇风险261

（三）战争与内乱风险261

五、争端解决261

（一）协商262

（二）当地救济262

（三）仲裁262

第三节 双边投资协定评析264

一、双边投资协定的作用264

（一）调整缔约国间的国际投资关系264

（二）为缔约一方投资者向缔约另一国投资提供法律保护264

（三）双边投资协定与区域性多边投资条约的关系264

二、双边投资协定存在的问题265

（一）投资存在差别待遇265

（二）征收规定存在缺陷265

第四节 中外双边投资协定规定的救济方式267

一、中外双边投资协定规定的救济方式概述267

二、中外双边投资协定规定的具体救济方式268

（一）协商268

（二）当地行政或司法救济268

（三）国际仲裁269