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第一章 突破！新三板的前世今生3

第一节 从老三板到全国中小企业股份转让系统3

一、“老三板”的简介3

二、新三板的建立5

三、全国中小企业股份转让系统有限责任公司成立6

第二节 新三板的最新规则体系9

一、新三板部门规章与初步解读9

二、新三板系统规则与制度创新12

第三节 新三板与区域性股权交易市场15

一、区域性股权交易市场的发展沉浮15

二、我国多层次资本市场体系的完整版图17

三、新三板与区域性股权交易市场的主要制度差异20

第四节 新三板挂牌公司现状与特征22

一、挂牌公司行业分布情况23

二、挂牌公司的总体经营情况和成长性特征25

三、挂牌公司主要经营指标分布情况26

第二章 登陆！包容度极高的挂牌条件31

第一节 新三板挂牌条件解读31

一、如何认定“依法设立且存续满两年”33

二、如何认定“业务明确，具有持续经营能力”39

三、如何认定“公司治理机制健全，合法规范经营”41

四、如何认定“股权明晰，股票发行和转让行为合法合规”49

五、关于“主办券商推荐并持续督导”53

第二节 新三板的挂牌程序55

一、中介机构的聘请与其主要职责55

二、股份制公司改造与重组57

三、尽职调查与制作申报材料60

四、申报、反馈与挂牌65

第三节 监管部门关注的问题70

一、拟挂牌公司的设立、出资、股权转让71

二、拟挂牌公司的业务情况77

三、会计核算和内部控制问题84

四、关注同业竞争和关联交易87

五、关于拟挂牌公司的公司治理问题89

第三章 速度！按需融资的制度创新95

第一节 新三板定向融资功能得到强化95

一、挂牌的同时可以进行定向发行96

二、定向增发的人员数量及身份的放松99

三、对定向增资无限售期要求103

四、豁免申请核准与储架发行105

第二节 新三板定向融资统计与分析109

一、挂牌公司定向融资总体情况109

二、新三板挂牌企业定向增发特点110

三、新三板定向增资的投资者与定价112

四、新三板公司定向发行募集资金投向120

第三节 新三板定向融资流程及注意事项122

一、新三板股票发行流程123

二、新三板股票发行的注意事项127

第四节 新三板的非股权类融资方式130

一、股权质押类融资方式130

二、发行中小企业私募债的方式133

第四章 转板！离现实越来越近139

第一节 新三板挂牌公司转板并无障碍139

一、新三板挂牌公司成功转板案例139

二、新三板挂牌公司转板失利的案例143

三、新三板转板绿色通道的设想145

第二节 新三板的“另类”转板方式151

一、上市公司控股挂牌公司152

二、上市公司参股挂牌公司154

第三节 新三板未来内部分层的探讨159

一、美国OTC Markets（柜台交易集团）的分层安排160

二、中国台湾兴柜市场的转板制度安排165

第五章 提升！不断强化的内核交易171

第一节 新三板交易制度创新171

一、多元化的交易方式171

二、引入自然人投资者174

三、控股股东及实际控制人的限售期176

四、其他交易规则178

第二节 协议与竞价转让交易规则181

一、协议转让交易规则181

二、竞价转让交易规则183

第三节 做市转让方式规则185

一、挂牌公司采用和退出做市转让方式的要求185

二、做市商的做市及持股要求186

三、做市交易的规则187

第六章 监管！主办券商的责任与信息披露195

第一节 主办券商的责任与义务195

一、主办券商在推荐挂牌前的责任195

二、定向增资时主办券商的职责199

三、挂牌后的终身持续督导199

第二节 挂牌公司的信息披露要求202

一、信息披露的原则202

二、定期报告的披露要求205

三、临时报告的披露要求205

附件211

一、新三板近三年定向发行信息一览表211

二、新三板挂牌主要法律、法规229

后记271