图书介绍
资本市场融资操作实务丛书 企业债券融资实务操作指引PDF|Epub|txt|kindle电子书版本网盘下载
- 窦醒亚，隋平编著 著
- 出版社： 北京：法律出版社
- ISBN：7511859204
- 出版时间：2014
- 标注页数：220页
- 文件大小：32MB
- 文件页数：231页
- 主题词：
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图书目录
第一章 债券和债券市场概述1
第一节 债券原理1
一、债券的概念1
二、债券的特征3
三、债券品种5
第二节 债券市场概述8
一、债券市场8
二、债券市场的基本功能9
三、债券市场与其他金融市场的关系11
第三节 债券业务中介机构12
一、承销商13
二、信用评级机构18
三、注册会计师25
四、律师29
第二章 债券市场的运行35
第一节 债券评级、担保和托管35
一、债券评级制度35
二、债券担保制度36
三、债券托管制度37
第二节 债券交易市场39
一、债券交易市场39
二、债券交易的类型40
三、债券交易的方式43
四、做市商制度44
第三节 债券交易规则47
一、上海证券交易所市场47
二、深圳证券交易所市场54
三、银行间债券市场59
第四节 信息披露63
一、上海证券交易所债券信息披露64
二、深圳证券交易所债券信息披露66
三、银行间债券信息披露71
第五节 清算与结算72
一、债券清算和结算概述72
二、银行间债券市场的清算和结算74
三、交易所债券市场的清算和结算78
第三章 公司债发行业务82
第一节 公司债概述82
一、公司债的种类82
二、我国公司债券主要品种84
第二节 公司债发行前决策86
一、公司债发行前考虑因素86
二、公司债发行前的公司内部决策程序89
第三节 公司债的发行条件90
一、一般公司债的发行条件91
二、可转换公司债的发行条件94
三、可交换债券的发行条件97
第四节 公司债发行申报材料及编制主体分工99
一、一般公司债（含可转债）申报材料及编制主体分工99
二、可交换公司债申报材料及编制主体分工114
第五节 公司债发行的审核程序115
一、一般公司债的审核程序115
二、可转债、可交换公司债的审核程序116
第六节 公司债的发行程序117
一、公司债发行前准备阶段117
二、公司债券发行阶段120
三、可转换、可交换公司债的发行程序121
第七节 公司债上市程序122
一、公司债券上市条件122
二、公司债券上市申报123
三、公司债上市流程127
四、公司债券在银行间债券市场的发行与上市130
第四章 企业债发行业务134
第一节 企业债概述134
一、企业债的定义和特点134
二、企业债的发展历程138
第二节 发行企业债券的前期决策和发行条件139
一、发行企业债券前期决策中的特殊问题139
二、企业债发行的条件144
第三节 企业债发行申报材料145
一、企业债发行的申报材料145
二、中介机构的职能分工146
三、公开发行企业债券募集说明书内容指引148
第四节 企业债发行150
一、企业债的发行审核程序150
二、企业债发行程序151
第五节 企业债上市152
一、企业债券上市条件153
二、企业债券上市操作154
第六节 中小企业集合债券发行155
一、中小企业集合债券的定义和特征155
二、中小企业集合债券在我国的发展状况157
三、中小企业集合债发行的条件与程序159
第五章 短期融资券发行业务162
第一节 短期融资券概述162
一、短期融资券的定义和特点162
二、短期融资券的监管环境163
第二节 短期券融资的发行操作164
一、发行主体和发行要求164
二、短期融资券的中介服务规则165
三、短期融资券的注册规则168
四、短期融资券的信息披露169
第三节 短期融资券发行的现状和前景171
一、短期融资券的发行规模171
二、信用等级和发行利率172
三、短期融资券的市场展望173
第六章 中期票据发行业务175
第一节 中期票据概述175
一、中期票据的定义和特点175
二、中期票据发行的意义177
第二节 中期票据的发行操作180
一、中期票据的发行要求180
二、中期票据发行安排181
三、中期票据发行的信息披露182
四、中期票据的风险控制183
第三节 违约责任和投资者的保护机制186
一、发行人和投资者的违约责任186
二、中期票据投资者的保护机制186
三、不可抗力情形下的责任189
第七章 资产支持证券发行业务191
第一节 资产支持证券概述191
一、资产证券化的定义和特点191
二、中国资产证券化的实践192
第二节 信贷资产支持证券194
一、信贷资产支持证券市场的参与者195
二、信贷支持证券发行发行管理和核准200
三、信贷支持证券的发行操作203
四、其他需要注意的问题205
第三节 证券公司专项资产管理计划208
一、专项资产管理计划概述208
二、专项资产管理计划运营注意问题212
三、企业资产证券化的发行程序214
第四节 资产支持票据216
一、资产支持票据发展背景217
二、资产支持票据的相关管理政策217
三、资产支持票据的发行程序220