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目录第一章　证券公司的法律定位　1

第一节　证券公司的概念与性质　1

一、证券经营机构　1

二、证券公司的概念与性质　3

第二节　证券公司的历史演变　6

一、证券公司的起源　6

二、银行业与证券业的关系　8

第三节　证券公司的业务范围　14

一、证券承销业务　14

二、证券交易业务　14

四、证券公司的其他业务　15

三、证券公司的创新业务　15

第四节　证券公司的地位、作用及发展趋势　16

一、我国证券公司的地位和作用　16

二、证券公司的发展趋势　19

第二章　证券公司的设立与管理　22

第一节　证券公司的设立体制　22

一、注册制　22

二、许可制　24

三、承认制　25

第二节　我国证券公司的设立条件与资格管理　25

一、证券公司设立的条件　25

二、我国证券公司的资格管理　27

第三节　证券公司管理体制　33

二、自律性组织管理　34

一、主管机关直接监管　34

第四节　证券公司的行为规范　36

一、证券商活动的一般原则　36

二、证券承销商的行为规范　42

三、证券自营商的行为规范　46

四、证券经纪商的行为规范　47

第三章　证券承销业务　50

第一节　承销资格的取得　51

一、承销商资格的取得　51

二、承销资格的维持　57

第二节　证券承销的前期策划　57

一、对发行人进行调查和选择　58

二、双向选择：标准与条件　61

三、编制项目建议书　62

四、股票承销权的取得　64

第三节　股票发行与上市的辅导　65

一、辅导的目的　65

二、辅导时间　65

三、辅导内容　66

四、辅导期制度运作　66

第四节　证券承销的实施　76

一、股票发行的材料准备　76

二、对股票发行申请材料的核查　107

三、股票发行材料的申报与审核　156

四、股票发行与承销的实施　163

一、发行价格的种类　175

二、影响发行价格的因素　175

第五节　股票发行价格与发行费用　175

三、确定发行价格的方法　177

四、发行费用　179

第六节　债券的发行与承销　181

一、债券发行的目的与条件　181

二、债券的信用评级　187

三、我国债券的发行管理　194

第四章　证券交易业务204

第一节　证券交易方式　204

一、现货交易　205

二、信用交易　206

三、回购交易　207

四、期货交易　215

五、期权交易　218

第二节　证券自营业务　219

一、自营业务的含义和特点　219

二、证券自营业务的管理与监督　221

第三节　证券经纪业务　231

一、证券经纪（代理）业务的含义和特点　231

二、代理买卖过程及运作　233

三、代理买卖的原则　240

四、经纪服务制度　241

五、证券经纪业务的管理与监督　243

六、证券经纪业务中的法律纠纷　245

第一节　证券公司的项目融资业务　248

一、项目融资的含义及特点　248

第五章　证券公司业务创新（一）　248

二、证券公司在项目融资中的作用及收益252

三、项目融资的一种类型——BOT方式257

第二节　证券公司的投资基金管理业务260

一、证券投资基金的基本概念与分类　260

二、证券投资基金组织四要素　267

三、证券公司与证券投资基金　273

四、申请设立证券投资基金的有关规定　274

第三节　证券公司的企业兼并收购业务 　277

一、兼并与收购的含义与动机　277

二、证券公司在企业并购中的作用　280

三、证券公司并购收益　282

一、资产证券化的含义　284

第一节　资产证券化业务　284

第六章　证券公司业务创新（二）　284

二、资产证券化的类型　286

第二节　金融工程业务　291

一、金融工程的基本概念　291

二、金融工程产生的背景　292

三、金融工程在证券公司投资银行业务中的应用领域　294

四、金融工程在证券公司投资银行业务新产品开发运用中的特点　296

五、证券公司投资银行业务中运用金融工程技术的案例　298

第三节　金融工具创新　300

一、金融工具创新的含义及原因　300

二、金融工具创新的运用　303

三、金融工具创新风险及其对策　307

四、证券公司与金融工具创新的收益　309

主要参考书目　311