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理论与发展篇1

第一章　开放式基金的基本理论研究3

第一节　投资基金业的产生与发展3

一、投资基金的概念3

二、投资基金的优势4

三、投资基金的产生与发展4

第二节　投资基金的结构6

一、基金经营机构6

二、基金托管机构7

三、投资者8

一、按法律地位划分9

第三节　投资基金的基本划分9

二、按投资地区划分11

三、按受益凭证是否可赎回划分12

第四节　投资基金的运作14

一、投资基金的投资14

二、基金的财务17

三、基金的收益及分配20

第五节　开放式基金的内涵和分类22

一、开放式基金的概念22

二、开放式基金的分类24

第六节 开放式基金的制度分析及与其他金融中介制度的比较27

一、开放式基金的制度分析27

二、开放式基金制度与其他金融中介制度的比较29

一、完善的法律监管体系31

第七节 开放式基金发展的必要条件31

二、发达、成熟的证券市场32

三、完善的风险防范措施33

四、客观、高效的基金评估体系和发达的基金经理人市场34

第二章　欧美国家基金业发展的状况及分析36

第一节 美国基金业发展的状况及分析36

一、美国共同基金的起源和发展36

二、20世纪90年代以来美国共同基金的发展特点和趋势38

三、共同基金的种类及其投资目标44

四、共同基金的结构48

五、共同基金业的监管和税收51

六、共同基金的运营费用及收费53

七、共同基金的持有人分布及其特点55

八、共同基金与退休金市场以及教育储蓄市场的关系57

第二节 欧洲基金业发展的状况及分析62

一、欧洲基金业的起源和发展62

二、欧洲基金业的现状、分类和发展趋势64

三、欧洲基金业的一体化进程67

第三章　亚洲国家和地区基金业发展的状况及分析74

第一节 日本基金业发展的状况及分析74

一、基金的类型及特点74

二、日本开放式基金的运作77

三、日本开放式基金的监管78

第二节　我国香港特区基金业的发展状况及分析81

一、基金的类型81

二、香港特区开放式基金的特点83

三、开放式基金的运作85

四、开放式基金的监管87

第三节　我国台湾省基金业的发展状况及分析90

一、基金的类型及特点90

二、开放式基金的运作92

三、基金的监管93

四、国际开放式基金发展模式对我国的启示93

第四章　国际基金业的发展趋势及原因96

第一节 国际基金业的发展趋势96

一、开放式基金已成为国际金融市场中重要的金融组织96

二、开放式基金是国际基金业的主流97

一、开放式基金内在机制上的优势100

第二节 开放式基金成为国际基金业主流的原因100

二、市场环境变化等外部原因105

第五章　我国基金业发展的阶段及其规范化问题研究110

第一节　我国基金的产生及初期发展阶段（1987—1993年）110

一、我国基金的产生110

二、基金初期发展阶段存在的问题111

第二节　基金公开上市交易阶段（1993—1998年）111

一、本阶段基金发展的情况111

二、本阶段基金发展的主要特点112

三、本阶段基金存在的主要问题112

第三节　封闭式证券投资基金发展阶段（1998—2001年）113

一、我国封闭式证券投资基金发展情况113

二、封闭式证券投资基金与老基金的区别114

四、发展封闭式证券投资基金面临的问题115

三、封闭式证券投资基金发行上市的重大意义115

第四节　开放式基金发展阶段（2001年以后）118

一、我国开放式基金的发展现状118

二、我国发展开放式基金的必要性和现实条件分析123

三、在不完善的市场中开放式基金的局限性127

四、如何完善、发展我国开放式基金运作与机制篇133

第六章　开放式基金申购与赎回问题研究133

第一节 开放式基金申购、赎回及运作费用133

一、开放式基金的申购和赎回133

二、开放式基金的运作费用139

第二节 我国开放式基金的中购与赎回144

一、我国法律法规中关于申购与赎回的规定144

二、我国开放式基金对申购、赎回及运作费用的具体规定146

一、关于影响开放式基金申购与赎回因素的研究150

第三节 关于我国开放式基金申购、赎回问题的研究及对策150

二、我国基金费率问题研究153

三、关于巨额赎回的研究160

第七章　开放式基金的产品创新与营销165

第一节 开放式基金的产品创新与设计165

一、基金产品创新的理由165

二、基金产品设计模式166

三、美国开放式基金产品创新及设计167

第二节 开放式基金的营销概述168

一、“热身”营销168

二、正式销售169

三、建立良好的客户服务体系170

一、我国开放式基金的产品创新172

第三节　我国开放式基金产品的创新与设计172

四、建立稳健的营销管理队伍172

二、我国开放式基金的产品设计184

第四节　我国开放式基金销售问题研究188

一、我国开放式基金营销的金融市场背景188

二、我国开放式基金销售渠道探索190

三、如何树立开放式基金品牌194

四、开放式基金客户资料系统的建立与维护199

第八章　我国开放式基金的投资策略及投向问题研究201

第一节　资本市场中的两种基本投资策略201

一、市场有效性理论与实证研究201

二、资本市场中的两种基本投资策略203

一、开放式基金的风险206

第二节 开放式基金的资产配置策略206

二、开放式基金的资产配置策略207

三、股票投资策略210

四、固定收入证券投资策略213

第三节　我国开放式基金的资金投向问题研究215

一、中国股票市场有效性实证检验216

二、中国股票市场风险和投资组合关系的实证研究217

三、中国开放式基金的投资实践研究219

四、中国开放式基金的投资选择问题研究223

风险与监管篇231

第九章　开放式基金的风险管理问题研究231

第一节 开放式基金的风险231

一、金融风险概述231

二、开放式基金的风险分类232

一、市场风险管理的发展233

第二节 开放式基金的市场风险管理——VaR方法及其应用233

二、VaR方法及其运用234

第三节 开放式基金的流动性风险形成机理及其风险管理242

一、开放式基金的流动性风险形成机理242

二、开放式基金的流动性风险管理244

第四节　我国开放式基金流动性风险测量的实证研究——VaR方法在我国开放式基金的应用252

一、指标设计与定义252

二、证券流动性风险的测度253

三、南方稳健成长基金的流动性分析255

四、华夏成长基金的流动性风险分析256

五、三只开放式基金的对比257

一、我国开放式基金面临的特有风险258

第五节　我国开放式基金面临的特有风险及其防范258

二、对我国开放式基金特有风险的防范263

第十章　我国开放式基金监管与法规问题研究265

第一节 开放式基金监管问题的提出265

一、开放式基金监管的范畴265

二、开放式基金监管的必要性266

第二节 开放式基金监管的国际经验267

一、国际上典型的几种监管模式268

二、几个典型的市场经济国家对开放式基金的监管269

第三节　我国现行的开放式基金监管模式275

一、我国证券投资基金监管的总体构想275

二、我国现行开放式基金监管体系276

一、我国目前开放式基金监管的制度体系280

第四节 对现行监管模式的评价及其优化280

二、基金监管的法律体系283

三、我国开放式基金监管的组织体系284

第五节 开放式基金法律体系的完善286

一、《基金法（草案）》的几个主要突出特点286

二、《基金法（草案）》存在的不足与建议288

第十一章　开放式基金的税收管理问题研究294

第一节 开放式基金税收的概念及其特殊性294

一、开放式基金税收的概念294

二、开放式基金税收的特殊性295

第二节　发达国家在开放式基金税收方面的主要做法296

一、关于基金管理公司的税赋问题296

二、关于受益人的税赋问题297

一、我国目前开放式基金的税收政策299

第三节　我国目前开放式基金的税收政策及适用的相关税种299

二、我国目前开放式基金适用的主要税种301

第四节　我国开放式基金税收政策目前存在的主要问题303

一、缺乏明确的关于开放式基金的税收政策303

二、各地对政策的理解和执行不统一303

三、存在重复课税现象，对应当“免征”的没有免304

四、总体税负过重304

第五节 完善我国投资基金税收的建议304

一、关于开放式基金税收政策的总体思考304

二、完善投资基金税收的原则305

三、完善我国投资基金税收的具体措施307

四、建立和完善我国投资基金要处理好的其他税收问题312

一、对金融结构优化与金融效率的影响317

第一节 开放式基金经济效应的一般分析317

效应与评价篇317

第十二章　开放式基金的经济效应分析317

二、对储蓄转化投资机制的影响318

三、对商业银行的影响319

四、对证券市场的影响321

五、对货币市场的影响324

六、对货币政策操作的影响325

七、开放式基金的经济效应界限326

第二节　我国开放式基金的经济效应分析329

一、有助于改善我国金融结构，提高金融效率329

二、对我国储蓄转化投资机制的影响331

三、对我国商业银行的影响334

四、对证券市场的影响336

五、对货币市场的影响340

六、对货币政策操作的影响341

第十三章　开放式基金业绩评价体系问题研究343

第一节 国外开放式基金的业绩评价343

一、基于现代投资组合理论的均值—方差分析法和夏普指数344

二、基于CAPM的评价指标——詹森指数和特雷诺指数348

第二节 构造我国客观、公正的开放式基金业绩评价体系350

一、我国开放式基金业绩评价指标体系的构建350

二、我国开放式基金业绩评价的实证分析352

参考文献357

后已360