图书介绍
证券违法违规案例评析PDF|Epub|txt|kindle电子书版本网盘下载
- 中国证监会上海稽查局编 著
- 出版社： 上海：上海人民出版社
- ISBN：7208040826
- 出版时间：2002
- 标注页数：359页
- 文件大小：14MB
- 文件页数：373页
- 主题词：
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图书目录
1．内幕交易（内部人交易）1
1．1 概述1
序 成思危1
1．1．1 各国在内幕交易犯罪化方面的立法动向5
1．1．2 我国对内幕交易行为的法律规范13
1．2 我国内幕交易的案例及评析18
1．2．1 上市公司高级管理人员内幕交易18
1．2．2 证券公司内幕交易23
1．2．3 证券交易服务机构利用内幕信息买卖股票28
1．3 日本内幕交易案例及评析31
1．3．1 案例31
1．3．2 评析38
1．4．1 案例50
1．4 美国内幕交易案例及评件50
1．4．2 评析62
1．5 几个需要探讨的问题69
1．5．1 构成特征和罪与非罪的界限69
1．5．2 内幕交易的民事赔偿问题71
2．操纵证券交易价格（操纵证券市场）73
2．1 概述73
2．1．1 操纵证券交易价格及其表现形式73
2．1．2 操纵证券交易价格的危害74
2．1．3 操纵证券交易价格的通常手段77
2．1．4 我国内地操纵证券市场的主要手法79
2．1．5 操纵行情的动机83
2．1．6 我国关于操纵证券交易价格的法律法规84
2．1．7 我国内地和香港、台湾地区对操纵市场处罚的比较89
2．2 我国内地操纵市场案例及评析90
2．2．1 与上市公司有业务往来的金融机构、公司及其工作人员的操纵市场90
2．2．2 证券公司及其工作人员的操纵市场92
2．2．3 基金管理公司及其工作人员的操纵市场98
2．2．4 证券交易服务机构及其工作人员的操纵市场101
2．2．5 投资者（公司或自然人）的操纵市场104
2．3 我国香港、台湾地区的操纵股市案例及评析107
2．4 日本操纵行情罪的实例及评析111
2．4．1 案例111
2．4．2 评析122
2．5．1 案例137
2．5 美国操纵证券交易价格的案例及评析137
2．5．2 评析154
2．6 几个需要探讨的问题174
2．6．1 我国刑法第182条的欠缺174
2．6．2 构成特征和罪与非罪的界限175
3．虚假陈述176
3．1 概述176
3．1．1 虚假陈述的性质176
3．1．2 虚假陈述的表现与内容178
3．1．3 虚假陈述的责任主体180
3．1．4 虚假陈述的法律规范182
3．2 我国虚假陈述的案例及评析196
3．2．1 上市公司（红光）欺诈发行股票案196
3．2．2 上市公司（张家界）财务报表虚假陈述案200
3．2．3 上市公司（大庆联谊）欺诈发行股票案203
3．2．4 上市公司（琼民源）虚假财务报告案206
3．2．5 机构投资者超比例持有上市股票未披露信息案210
3．2．6 证券交易服务机构及其工作人员出具虚假文件214
3．2．7 媒介及其从业人员编造传播虚假信息219
3．3 美国马蒂尔公司财务造假案222
3．4 几个需要探讨的问题226
3．4．1 信息披露与商业秘密的关系226
3．4．2 虚假陈述的认定界限问题227
4．欺诈客户229
4．1 概述229
4．1．1 欺诈客户的特征229
4．1．2 欺诈客户的类型231
4．1．3 欺诈客户的法律责任235
4．2 我国欺诈客户的案例及评析239
4．2．1 证券商利用客户账户申购新股案239
4．2．2 证券公司利用个人股票账户从事自营业务案243
4．2．3 证券公司挪用客户保证金案247
4．2．4 投资者诉证券公司违背委托案250
4．2．5 证券公司利用个人账户申购基金案255
4．3 日本证券公司承诺保证收益或弥补亏损案例259
4．4 几个需要探讨的问题263
4．4．1 欺诈客户的范围问题263
4．4．2 全权委托与委托理财264
5．1．1 其他证券违法犯罪行为概况265
5．1 概述265
5．其他证券违法犯罪行为265
5．1．2 其他证券违法犯罪行为的种类267
5．2 我国其他证券违法犯罪的案例及评析276
5．2．1 机构投资者违法拆借巨额资金申购新股案276
5．2．2 证券公司违规拆借资金申购新股案281
5．2．3 上市公司大股东及其关联企业违规收购股票案285
5．2．4 上市公司利用募股资金买卖本公司股票案290
5．2．5 上市公司炒作本公司股票案296
5．2．6 广深铁路公司将募股资金委托证券公司炒股案299
5．2．7 上市公司违法回购案307
5．2．8 上市公司用募股资金高息放贷案311
5．2．9 证券公司为客户提供透支案314
5．2．10 擅自开设证券交易场所、证券公司及证券交易服务机构案318
5．2．11 安徽新集科贸公司“炒作”股票案321
5．2．12 证券从业人员违法买卖股票案325
5．2．13 个人挪用公款炒股案328
5．2．14 透支炒股挪用公款案332
5．2．15 证券公司及其工作人员违规导致客户受损案337
5．2．16 证券投资咨询机构及其人员买卖本机构（人）提供咨询服务的股票案344
5．2．17 证券监管机构及其从业人员的违法违规案347
5．3 俄国MMM公司股票欺诈案350
5．4 几个需要探讨的问题355
5．4．1 融资融券交易的问题355
5．4．2 关于证券投资咨询公司的问题357
5．4．3 上市公司收购的问题358
后记359