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上篇 中外金融监管综论3

第一章 金融监管概述3

第一节 金融监管事关国家的金融安全3

一、金融监管的含义与特征3

二、金融监管对保障国家金融安全至关重要5

第二节 世界金融监管的历史发展8

一、世界金融监管体系的萌芽和产生8

二、世界金融监管体系的确立与发展10

第三节 金融监管的目标、内容和构成体系13

一、金融监管的目标13

二、金融监管的内容15

三、金融监管的构成体系17

第四节 金融监管的原则、方法与手段18

一、金融监管的基本原则19

二、金融监管的手段21

三、金融监管的基本方法22

第二章 世界金融监管的体制模式及其比较24

第一节 金融监管体制模式的历史演变及其规律24

一、金融监管体制模式的历史演变24

二、金融监管体制模式历史演变的特点与规律27

第二节 世界上几种主要的金融监管体制模式29

一、统一型金融监管体制模式29

二、分业型金融监管体制模式29

三、不完全统一型金融监管体制模式30

第三节 世界上不同的金融监管体制模式的比较31

一、统一型监管体制模式的优势与弊端31

二、分业型监管体制模式的优势与弊端33

三、不完全统一型监管体制模式的优势与弊端35

第三章 世界代表性国家的金融监管体制37

第一节 美国的金融监管体制37

一、美国金融监管体制的发展变迁37

二、美国金融监管体制的基本框架39

三、美国金融监管体制的主要特征41

第二节 英国的金融监管体制42

一、英国金融监管体制的形成与发展42

二、英国金融监管体制的基本框架44

三、英国金融监管体制的主要特征45

第三节 德国的金融监管体制46

一、德国金融监管体制的形成与发展47

二、德国金融监管体制的基本框架47

三、德国金融监管体制的主要特征48

第四节 日本的金融监管体制50

一、日本金融监管体制的形成与发展50

二、日本金融监管体制的基本框架51

三、日本金融监管体制的主要特征52

第五节 中国的金融监管体制54

一、中国金融监管体制的形成与发展54

二、中国金融监管体制的基本框架55

三、中国金融监管体制的主要特征57

第四章 银行业监管是金融监管的核心60

第一节 银行业监管的发展历史及其规律性60

一、银行业监管的历史演变60

二、银行业监管的发展趋势65

三、银行业监管的规律性总结69

第二节 银行业监管体制与监管内容71

一、银行业监管体制71

二、银行业监管的主要内容75

第三节 银行业监管的国际指导性组织与国际协议79

一、国际指导性组织：巴塞尔银行业监管委员会80

二、国际协议：巴塞尔协议体系81

第五章 世界代表性国家的银行业监管85

第一节 美国银行业的监管体系与法律制度85

一、美国银行业的监管体系及其特点85

二、美国银行业监管的法律框架88

第二节 英国银行业的监管体系与法律制度90

一、英国银行业的监管体系及其特点91

二、英国银行业监管的法律框架93

第三节 德国银行业监管体系与法律制度94

一、德国银行业的监管体系及其特点95

二、德国银行业监管的法律框架97

第四节 日本银行业的监管体系与法律制度98

一、日本银行业的监管体系及其特点98

二、日本银行业监管的法律框架100

第五节 中国银行业的监管体系与法律制度101

一、中国银行业的监管体系及其特点101

二、中国银行业监管的法律框架104

第六章 非银行金融业的监管106

第一节 证券业监管106

一、证券业监管的含义与必要性107

二、证券业监管的目标与原则108

三、证券业监管的体制模式112

四、世界代表性国家的证券业监管114

第二节 保险业监管119

一、保险业监管的含义与必要性119

二、保险业监管的目标、原则及内容121

三、保险业监管的体制模式123

四、世界代表性国家的保险业监管124

第三节 金融衍生品监管128

一、金融衍生品的含义和监管的必要性129

二、世界代表性国家金融衍生品市场的形成130

三、金融衍生品的监管目标与监管体系132

四、金融衍生品监管的体制模式135

五、世界代表性国家的金融衍生品监管136

下篇 中外金融监管的具体内容143

第七章 对商业银行市场准入的监管143

第一节 商业银行市场准入概述143

一、商业银行市场准入的含义与监管的必要性143

二、商业银行市场准入监管的目标和原则145

三、商业银行市场准入监管的内容及指标体系146

第二节 对商业银行机构准入的监管149

一、美国对商业银行机构准入的监管149

二、英国对商业银行机构准入的监管150

三、日本对商业银行机构准入的监管150

四、俄罗斯对商业银行机构准入的监管151

五、中国对商业银行机构准入的监管152

第三节 对商业银行业务准入的监管154

一、美国对商业银行业务准入的监管154

二、英国对商业银行业务准入的监管155

三、日本对商业银行业务准入的监管156

四、俄罗斯对商业银行业务准入的监管157

五、中国对商业银行业务准入的监管158

第四节 对商业银行人员准入的监管159

一、美国对商业银行人员准入的监管159

二、英国对商业银行人员准入的监管160

三、日本对商业银行人员准入的监管161

四、俄罗斯对商业银行人员准入的监管162

五、中国对商业银行人员准入的监管162

第八章 对商业银行业务运营的监管164

第一节 银行业务运营监管概述164

一、银行业务运营监管的含义与必要性164

二、银行业务运营监管的基本内容165

第二节 对商业银行资本充足率的监管169

一、美国对商业银行资本充足率的监管169

二、英国对商业银行资本充足率的监管170

三、日本对商业银行资本充足率的监管171

四、俄罗斯对商业银行资本充足率的监管172

五、中国对商业银行资本充足率的监管172

第三节 对商业银行资产质量的监管173

一、美国对商业银行资产质量的监管173

二、英国对商业银行资产质量的监管174

三、日本对商业银行资产质量的监管174

四、俄罗斯对商业银行资产质量的监管175

五、中国对商业银行资产质量的监管176

第四节 对商业银行流动性的监管177

一、美国对商业银行流动性的监管177

二、英国对商业银行流动性的监管177

三、日本对商业银行流动性的监管178

四、俄罗斯对商业银行流动性的监管178

五、中国对商业银行流动性的监管179

第五节 对商业银行内部控制的监管180

一、美国对商业银行内部控制的监管180

二、英国对商业银行内部控制的监管181

三、日本对商业银行内部控制的监管182

四、俄罗斯对商业银行内部控制的监管182

五、中国对商业银行内部控制的监管183

第九章 对商业银行的监管方式185

第一节 对商业银行的非现场监管185

一、对商业银行的非现场监管概述185

二、世界代表性国家对商业银行的非现场监管188

第二节 对商业银行的现场检查190

一、对商业银行的现场监管概述190

二、世界代表性国家对商业银行的现场检查192

第三节 对商业银行的外部审计195

一、对商业银行的外部审计概述195

二、世界代表性国家对商业银行的外部审计196

第十章 对银行风险的监管199

第一节 银行风险监管概述199

一、银行风险的含义与类型199

二、银行风险的危害201

三、对银行风险的监管203

第二节 对银行风险的预警204

一、美国对银行风险的预警204

二、英国对银行风险的预警207

三、日本对银行风险的预警209

四、中国对银行风险的预警210

第三节 对银行业风险的处置213

一、美国对银行风险的处置213

二、英国对银行风险的处置214

三、日本对银行风险的处置215

四、中国对银行风险的处置216

第十一章 对问题银行的处置219

第一节 处置问题银行概述219

一、问题银行及其出现的不可避免性219

二、解决问题银行的主要方式221

三、问题银行的市场退出222

第二节 世界主要国家问题银行的市场退出225

一、美国问题银行的市场退出226

二、英国问题银行的市场退出227

三、日本问题银行的市场退出228

四、中国问题银行的市场退出229

第三节 存款保险制度的国际比较230

一、建立存款保险制度的必要性230

二、美国的存款保险制度231

三、德国的存款保险制度232

四、日本的存款保险制度233

五、俄罗斯的存款保险制度233

第十二章 对网上银行业务的监管235

第一节 网上银行管理概述235

一、网上银行的含义和特点235

二、网上银行的发展237

三、网上银行的各种风险与监管的必要性240

四、网上银行监管的新特点241

第二节 世界主要国家对网上银行的监管242

一、美国对网上银行的监管242

二、英国对网上银行的监管246

三、中国对网上银行的监管246

第十三章 对非银行金融机构市场准入的监管249

第一节 对证券公司市场准入的监管249

一、美国对证券公司市场准入的监管249

二、德国对证券公司市场准入的监管251

三、日本对证券公司市场准入的监管251

四、中国对证券公司市场准入的监管252

第二节 对保险机构市场准入的监管253

一、美国对保险机构市场准入的监管253

二、英国对保险机构市场准入的监管254

三、日本对保险机构市场准入的监管255

四、中国对保险机构市场准入的监管255

第十四章 对非银行金融机构业务运营的监管257

第一节 对证券公司业务运营的监管257

一、美国对证券公司业务运营的监管257

二、德国对证券公司业务运营的监管258

三、日本对证券公司业务运营的监管258

四、中国对证券公司业务运营的监管258

第二节 对保险机构业务运营的监管259

一、美国对保险机构业务运营的监管259

二、英国对保险机构业务运营的监管260

三、日本对保险机构业务运营的监管261

四、中国对保险机构业务运营的监管262

第十五章 对非银行金融机构市场退出的监管264

第一节 对证券公司市场退出的监管264

一、美国对证券公司市场退出的监管264

二、日本对证券公司市场退出的监管264

第二节 对保险机构市场退出的监管265

一、美国对保险机构市场退出的监管265

二、英国对保险机构市场退出的监管266

三、日本对保险机构市场退出的监管266

四、中国对保险机构市场退出的监管267

参考文献268