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第一章 资本金融学导论3

第一节 强国崛起与世界金融中心转移3

一、“海上马车夫”——荷兰3

二、“日不落帝国”——英国5

三、当代霸主——美国7

四、中国崛起，路在何方9

第二节 现代金融的范畴与特点11

一、金融的本质11

二、从传统金融到现代金融的演变12

三、现代金融的范畴14

四、现代金融中的公司利益16

五、现代金融中的国家诉求23

第三节 现代金融中的资本金融26

一、资本金融的内涵与特征26

二、资本金融对传统货币政策的挑战27

三、对资本金融的双向思考——天使还是魔鬼31

四、资本金融与实体经济的关系39

第四节 资本金融与资本金融学42

一、创立资本金融学刻不容缓42

二、资本金融的广义与狭义之分43

三、资本金融学的内涵与框架44

四、资本金融学与金融工程学47

五、资本金融学与金融行为学52

第二章 股市新文化建设59

第一节 研究股市新文化的必要性59

一、中国股市的文化困局60

二、股市新文化建设与资本生态改善61

第二节 股市旧文化批判62

一、上市公司：侵害股东权益62

二、中介机构：造假与不造假的两难68

三、监管机构：有形之手与无形之手错位71

四、股民：投资理念扭曲76

五、赌场化的股市用语77

第三节 几个有待厘清的股市认识问题79

一、股市是否具有增值功能79

二、如何看待股市的泡沫和“非理性繁荣”86

三、如何认识股灾92

四、如何认识股市中的投机行为97

第四节 股市的八个基础功能101

一、资源优化配置功能101

二、强化公司治理功能102

三、晴雨表功能103

四、融资功能103

五、投资功能104

六、价值发现功能104

七、定价功能105

八、增值功能106

第五节 股市新文化建设路径106

一、思想建设——正确的投资观106

二、文化建设——科学、理性的投资理念107

三、道德建设——诚信为本108

第六节 在股权文化基础上完善公司治理111

一、股权文化是股市文化的基石111

二、公司治理完善是股权文化的制度保障114

第三章 资本市场的金融机构121

第一节 资本市场金融机构概述121

一、金融机构的含义121

二、金融机构的功能122

三、金融机构的分类122

第二节 中国资本市场中的金融机构123

一、中国主要金融机构123

二、银行类金融机构125

三、非银行类金融机构129

四、对我国金融业混业经营趋势的思考144

第四章 资本金融监管体系149

第一节 资本金融监管的理论基础149

一、资本市场具有潜在的负外部性149

二、资本市场具有不完全竞争性150

三、信息的不完备性和不对称性150

四、法律的不完备性151

第二节 国际资本金融监管体系概述152

一、发达国家的资本金融监管体系152

二、资本金融监管的国际合作161

第三节 中国的资本金融监管体系169

一、中国资本金融监管体系概述169

二、中国证监会170

三、其他监管机构176

四、对我国资本金融监管体制的思考190

第五章 资本金融产品195

第一节 资本金融产品概述195

一、资本金融产品的概念195

二、资本金融产品的分类195

第二节 基础资本金融产品196

一、股票196

二、债券200

第三节 衍生资本金融产品205

一、金融衍生产品概述205

二、金融远期合约211

三、金融期货合约213

四、金融期权217

五、金融互换227

六、结构化金融衍生产品231

第四节 投资基金232

一、投资基金概述232

二、证券投资基金237

三、股权投资基金240

第六章 多层次资本市场体系251

第一节 多层次资本市场概述251

一、多层次资本市场的内涵251

二、多层次资本市场的演进252

三、多层次资本市场的划分255

四、资本市场主要交易机制256

第二节 海外多层次资本市场的发展261

一、美国261

二、英国267

三、香港270

四、其他国际资本市场简介274

第三节 中国多层次资本市场的演变与现状275

一、中国多层次资本市场的演变275

二、主板市场277

二、中小板市场288

四、创业板市场291

五、场外交易市场296

第七章 公司改制与融资上市307

第一节 企业融资上市概述307

一、企业融资上市的意义307

二、资本运作的本质308

三、企业融资上市过程中资本的三级放大317

第二节 股份公司和股份制改造325

一、股份公司概述325

二、股份制改造概述331

三、企业股份制改造和融资上市的模式选择333

第三节 公司股票发行上市336

一、境内股票发行上市体制337

二、企业境内融资上市的基本条件344

三、公司股票发行上市程序345

四、公司股票定价与发行349

五、招股说明书解读351

六、融资上市的时间、费用及参与的中介机构353

七、企业境内间接上市357

第八章 企业境外融资上市367

第一节 企业境外融资上市概述367

一、我国企业境外融资上市概述367

二、企业境外融资上市的意义368

三、我国企业境外融资上市存在的问题368

第二节 企业境外融资上市的模式373

一、境外直接上市373

二、境外买壳上市378

三、境外造壳上市383

四、境外存托凭证上市389

五、VIE模式上市393

第九章上市公司并购重组403

第一节 上市公司并购的概念与分类403

一、并购的概念403

二、并购的分类403

三、上市公司并购动因415

四、上市公司重组的相关概念424

第二节 上市公司并购程序428

一、前期准备阶段428

二、并购策略设计阶段431

三、谈判签约阶段438

四、交割和整合阶段439

第三节 上市公司反并购策略441

一、反并购的概念及动因441

二、事前策略441

三、事后策略445

第十章 证券投资分析449

第一节 基本面分析449

一、基本面分析的基本方法及主要内容449

二、宏观经济分析450

三、行业分析454

四、公司分析457

第二节 技术分析466

一、技术分析的基础理论466

二、形态技术分析理论及应用470

三、指标技术分析理论及应用475

后记479

参考文献481