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目录1

引论11

一、世界正在发生一场基金革命11

二、投资基金与资本市场的效率12

三、本文的研究重点和基本方法14

上篇16

第一章 世界基金业历史考察16

一、世界投资基金业发展概述16

1、世界基金业的历史分期16

2、投资基金的初创阶段（1868--1940）16

3、资本市场基金突出发展阶段（1940--1973）17

二、北美基金市场18

4、货币市场基金突出发展阶段（1973--80年代末）18

5、投资基金全球化发展阶段（80年代末以来--）18

1、北美基金概述19

2、美国资本市场基金23

3、美国货币市场基金27

4、基金买入、卖出各类证券的情况29

5、美国机构投资人与投资基金31

6、美国银行对基金业的参与35

三、欧洲基金市场36

1、欧洲基金概述36

2、欧洲基金立法37

四、全球新兴基金市场38

2、亚太新兴市场基金39

1、新兴市场概述39

3、其它新兴市场基金41

五、全球养老基金市场42

1、养老基金概述42

2、英国养老基金概述43

3、美国养老基金概述43

4、美国共同基金对养老基金的参与45

第二章 投资基金的内涵考察48

一、投资基金的定义48

1、前人所做的研究48

2、投资基金的定义49

3、与其它金融工具和金融机构的比较50

4、投资基金的分类标准51

二、第一个层次：按照组织形态的划分52

1、公司型基金52

2、契约型基金53

3、二者的比较53

三、第二个层次：按照交易方式的划分54

1、封闭型基金54

2、开放型基金54

3、二者的比较54

4、四种组合形态的投资基金55

四、第三个层次：按照投资对象的划分55

1、股票基金55

5、认股权证基金56

4、期权基金56

3、期货基金56

2、债券基金56

6、房地产基金57

7、货币市场基金57

8、贵金属基金57

9、小型公司基金57

五、第四个层次：按照其它标准的划分58

1、积极成长型基金、成长型基金、成长与收入型基金、平衡型基金、收入型基金58

2、国内基金、国际基金、离岸基金、国家基金、镜子基金、中外合作基金58

3、收费基金与不收费基金60

4、固定型基金与融通型基金60

5、雨伞基金与基金中基金60

8、创业基金61

7、套利基金61

6、对冲基金61

9、指数基金62

附录：全美共同基金品种简介（共21种）62

第三章 投资基金的发展原因考察65

一、投资基金发展原因考察之一：投资基金的市场环境分析65

1、投资基金与金融竞争自由化65

2、投资基金与金融市场全球化65

3、投资基金与融资方式证券化65

4、投资基金与金融工具创新化66

5、投资基金与金融机构多元化66

2、通货膨胀对银行存款的侵蚀67

1、居民资产的稳步增长67

二、投资基金发展原因考察之二：各种现实原因综合作用分析67

6、投资基金与投资主体机构化67

3、金融立法对商业银行的限制68

4、福利主义经济政策68

5、凯恩斯主义经济政策69

6、股份公司的迅速发展69

三、投资基金发展原因考察之三：投资基金的效率机制分析69

1、降低交易成本机制69

2、规模经济效益机制70

3、优化金融结构机制70

4、促进金融深化机制71

5、推动金融创新机制71

6、基金效率机制分析72

第四章 投资基金发展模式考察74

一、投资基金发展模式概述74

二、美国：公司主导型基金发展模式74

1、投资公司的定义与分类74

2、单位投资信托基金74

3、面额证书型基金75

4、投资公司的监管机构75

5、投资公司协会77

6、投资公司的功能与活动77

7、信息公开原则77

11、防止欺诈与舞弊行为78

10、投资限制和关连交易限制78

9、基金的发售、再购买和赎回78

8、投资基金的组织结构78

12、对于投资顾问的管理79

13、税收、基金费用与分配79

14、非美国基金的公开募集80

15、银行与共同基金的关系及其立法新进展80

三、英国：契约主导型基金发展模式（一）81

1、英国基金业发展概述81

2、英国投资基金立法81

3、独特的自律管理机制81

四、日本：契约主导型基金发展模式（二）83

1、日本基金业发展概述83

2、证券投资基金的组织结构85

3、日本投资信托协会86

4、证券投资基金的运作与管理87

5、基金的报酬、收益及分配87

6、日本投资基金的收税88

五、香港：混合型投资基金发展模式88

1、香港基金业发展概述88

2、香港投资基金立法89

3、证券及期货事务监察委员会91

4、香港投资基金公会92

1、韩国基金业发展概述93

六、韩国：政府推动型基金发展模式（一）93

6、投资者对基金的监督93

5、基金组织内部的监管与相互制衡93

2、韩国投资基金立法与监管94

3、资本市场国际化计划94

七、台湾：政府推动型基金发展模式（二）95

1、台湾基金业发展概述95

2、台湾基金立法与监管96

一、初创阶段的中国投资基金98

1、海外中国基金的初步探索（1985--1990）98

2、中国国内基金的初步发展（1990--1992）98

第五章 中国投资基金的现状与问题98

下篇98

3、开始向规范化方向迈进（1993--）99

二、中国投资基金市场99

1、全国性基金市场99

2、地区性基金市场101

3、海外中国基金市场104

三、中国基金业存在的问题107

1、对投资基金认识不足107

2、缺乏权威的监管机构108

3、缺乏健全的基金法规108

4、缺乏专业的基金人才109

2、投资基金与证券市场扩容111

1、投资基金的市场稳定器功能111

3、投资基金与国有股、法人股流通111

一、投资基金与中国证券市场111

第六章 投资基金与中国资本市场111

4、投资基金与证券市场国际化112

二、投资基金与建立现代企业制度112

1、投资基金与上市公司素质112

2、创业基金与公司化改革112

3、投资基金在产融结合中的作用113

4、投资基金推动企业走向市场113

三、投资基金与中国国有资产管理113

1、对几种国有产权改革思路的评析113

2、国有资产的本质是国民投资基金114

3、成立国有资产投资管理中心操作室115

4、发展国家参股基金和国家控股基金116

5、对几个理论问题的探讨117

四、投资基金的其它方面作用119

1、投资基金与投资体制改革119

2、投资基金与现代银行制度119

3、投资基金与产业结构调整120

4、投资基金与社会保障体制建设120

5、投资基金与中国金融信托业发展121

第七章 中国投资基金立法与监管122

一、投资基金的法律调整122

1、基金立法的必要性122

2、基金立法的模式选择122

3、投资基金法的主要内容123

1、投资基金与货币体系125

二、中央银行对投资基金的监管125

三、证监会对投资基金的监管126

2、货币政策对基金市场的影响126

四、基金公会的自律管理127

五、基金从业人员的职业要求127

第八章 中国投资基金发展战略128

一、中国投资基金总体发展战略128

1、中国投资基金市场规模目标128

2、中国投资基金活动空间定位128

3、中国投资基金发展时间安排129

4、建立和完善投资基金监管机制129

二、中国投资基金组织战略130

1、以契约型投资基金为主130

5、建立保护基金投资人利益机制130

2、从封闭型向开放型过渡131

三、中国投资基金品种战略132

1、实施多元化品种战略的必要性132

2、大力发展股票投资基金132

3、鼓励发展创业投资基金132

4、优先发展国债投资基金133

5、组建贷币市场投资基金134

6、试行发展衍生市场基金134

四、中国投资基金国际化战略134

1、积极发展海外中国基金135

2、中外合作基金的模式选择135

参考书目139