图书介绍

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郭田勇编著著
出版社：济南：山东人民出版社
ISBN：9787209053464
出版时间：2010
标注页数：305页
文件大小：18MB
文件页数：320页
主题词：证券交易－资格考核－自学参考资料

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图书目录

前言1

学习和考试建议1

一、学习和复习1

二、命题解析2

三、解题技巧4

第一章证券交易概述1

第一节本章知识框架和复习提示1

一、复习提示1

二、知识结构图1

第二节考点、难点讲解1

考点1 证券交易的基本要素1

考点2 证券交易所的席位和会员6

考点3 证券交易机制9

第三节本章同步真题、习题10

一、单选题10

二、多选题12

三、判断题14

答案及解析15

第二章证券交易程序19

第一节本章知识框架和复习提示19

一、复习提示19

二、知识结构图19

第二节考点、难点讲解20

考点1 证券交易程序概述20

考点2 证券账户和证券托管22

考点3 委托买卖24

考点4 竞价与成交29

考点5 交易结算31

第三节本章同步真题、习题32

一、单选题32

二、多选题34

三、判断题35

答案及解析36

第三章特别交易事项及其监管39

第一节本章知识框架和复习提示39

一、复习提示39

二、知识结构图39

第二节考点、难点讲解39

考点1 特别交易规定与交易事项39

考点2 交易信息和交易行为的监管49

第三节本章同步真题、习题53

一、单选题53

二、多选题54

三、判断题56

答案及解析56

第四章证券经纪业务59

第一节本章知识框架和复习提示59

一、复习提示59

二、知识结构图59

第二节考点、难点讲解60

考点1 证券经纪业务概述60

考点2 证券经纪业务的营运管理63

考点3 证券经纪业务的营销管理65

考点4 证券经纪业务的内部控制与风险防范69

第三节本章同步真题、习题74

一、单选题74

二、多选题76

三、判断题78

答案及解析80

第五章经纪业务相关实务83

第一节本章知识框架和复习提示83

一、复习提示83

二、知识结构图83

第二节考点、难点讲解84

考点1 股票网上发行84

考点2 分红派息、配股及股东大会网络投票87

考点3 基金、权证和转债的相关操作89

考点4 代办股份转让96

考点5 期货交易的中间介绍97

第三节本章同步真题、习题99

一、单选题99

二、多选题102

三、判断题105

答案及解析107

第六章证券自营业务112

第一节本章知识框架和复习提示112

一、复习提示112

二、知识结构图112

第二节考点、难点讲解112

考点1 证券自营业务概述112

考点2 证券公司自营业务管理114

考点3 证券自营业务的禁止行为117

考点4 证券自营业务的监管和法律责任119

第三节本章同步真题、习题122

一、单选题122

二、多选题123

三、判断题125

答案及解析126

第七章资产管理业务130

第一节本章知识框架和复习提示130

一、复习提示130

二、知识结构图130

第二节考点、难点讲解131

考点1 资产管理业务概述131

考点2 资产管理业务的基本要求133

考点3 定向资产管理业务135

考点4 集合资产管理业务138

考点5 资产管理业务的禁止行为与风险控制142

考点6 资产管理业务的监管和法律责任145

第三节本章同步真题、习题147

一、单选题147

二、多选题149

三、判断题150

答案及解析151

第八章融资融券业务155

第一节本章知识框架和复习提示155

一、复习提示155

二、知识结构图155

第二节考点、难点讲解156

考点1 融资融券业务156

考点2 融资融券业务的管理158

考点3 融资融券业务的风险及控制167

考点4 融资融券业务的监管和法律责任170

第三节本章同步真题、习题171

一、单选题171

二、多选题173

三、判断题175

答案及解析175

第九章债券回购交易179

第一节本章知识框架和复习提示179

一、复习提示179

二、知识结构图179

第二节考点、难点讲解179

考点1 债券质押式回购交易179

考点2 债券买断式回购交易182

考点3 债券回购交易的清算和交收185

第三节本章同步真题、习题187

一、单选题187

二、多选题188

三、判断题190

答案及解析191

第十章证券登记与交易结算194

第一节本章知识框架和复习提示194

一、复习提示194

二、知识结构图194

第二节考点、难点讲解195

考点1 证券登记195

考点2 证券交易清算与交收196

考点3 结算账户的管理197

考点4 证券交易的结算流程198

考点5 结算风险及防范200

第三节本章同步真题、习题201

一、单选题201

二、多选题203

三、判断题206

答案及解析207

全真模拟预测试卷211

全真模拟预测试卷（一）211

一、单选题211

二、多选题220

三、判断题225

答案及解析228

全真模拟预测试卷（二）239

一、单选题239

二、多选题247

三、判断题253

答案及解析256

全真模拟预测试卷（三）266

一、单选题266

二、多选题274

三、判断题279

答案及解析282

附录292

一、重要概念、术语速记292

二、必记时间点298

三、法律法规条目参考299

四、重要公式汇总304