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第一章 导论1

第一节 问题的提出1

第二节 已有研究文献的简要述评5

一、国外相关研究文献综述5

二、国内相关研究文献综述8

三、小结13

第三节 研究方法与篇章结构14

一、研究方法14

二、篇章结构15

第四节 基本概念与专业术语17

一、基本概念17

二、专业术语22

第二章 无纸化证券集中交易的前提：证券登记与证券存管24

第一节 股权凭证的没落与无纸化证券的缘起27

一、“文书工作危机”催生无纸化证券27

二、我国“拿来主义”式制度引进34

第二节 证券登记与证券存管制度概论36

一、证券登记与证券存管的概念与模式37

二、证券登记与证券存管法律关系44

三、无纸化证券的持有方式48

四、无纸化证券的权利性质与权利证明51

第三节 我国证券登记与证券存管制度考察58

一、证券登记与证券存管体制58

二、我国证券登记与证券存管法律关系65

三、关于证券所有权证明问题的规范分析75

第四节 一个相关的问题：证券交易结算资金账户84

小结87

第三章 无纸化证券集中交易模式及主体间法律关系分析90

第一节 无纸化证券集中交易程序与中央结算模式93

一、微观例示：国债回购交易的程序与模式93

二、宏观概括：无纸化证券集中交易的特点112

第二节 证券集中交易参与主体之间的法律关系121

一、以证券结算机构为中心的结算法律关系122

二、证券经纪商与投资者之间的法律关系129

第三节 证券经纪商对投资者资产的实际控制权139

一、证券经纪商的强势地位140

二、投资者获得法律救济的前景不明朗144

小结147

第四章 无纸化证券集中交易中的权益冲突与结算风险151

第一节 证券经纪商支付不能情形下的权益冲突与结算风险152

第二节 法律法规的适用和政策层面的应对154

一、关于投资者资产区分问题157

二、关于证券经纪商为融资而将投资者托管的证券质押给第三人的问题161

三、关于证券经纪商挪用投资者托管的国债参与质押式回购交易的问题166

第三节 证券结算系统权利优先规则172

一、证券结算系统权利优先规则的丰富内涵172

二、关于证券结算系统权利优先规则的经济分析176

三、证券结算系统权利优先规则对投资者利益的影响183

小结184

第五章 投资者的法律地位与法律风险188

第一节 关于投资者法律地位的现实考察189

一、投资者在证券存管法律关系中的主体地位不明确或被否认189

二、投资者在其与证券经纪商的法律关系中处于弱势地位191

三、投资者是证券结算法律关系的局外人和权益冲突最终风险的承担人193

第二节 关于投资者法律风险的整体思考194

一、法律关系结构在现实层面的不均衡195

二、法律规范与交易规则在执行与适用方面的不确定199

三、投资者权利与风险意识不足204

第三节 证券集中交易法律关系中的投资者利益保护问题206

一、监管理念的反思：“保护市场”与“保护投资者合法权益”207

二、法律制度的完善：明确各主体权利义务边界208

三、投资者保护与投资者责任211

小结213

第六章 结论216

一、我国证券集中交易法律关系的真实结构216

二、市场主体风险外部化能力悬殊导致法律关系结构扭曲进而失衡219

三、失衡的法律关系结构使投资者利益和社会经济面临严重威胁220

四、反思与建议221

参考文献226

后记235