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第一章 中国国际投资与BIT计划1

一、导言2

二、中国在国际投资领域的角色转变4

（一）外国来华直接投资简史4

（二）中国海外直接投资简史10

三、外国来华投资的形式15

（一）中外合营企业16

（二）外商独资企业18

（三）中外合作开采19

（四）外商投资股份有限公司23

（五）外商投资举办的投资性公司23

（六）建设一运营一移交（BOT）24

（七）并购25

（八）《2007年目录》26

四、法律框架与BIT计划29

（一）外资法律框架29

（二）法律变化和中国法之中的“稳定性条款”30

（三）中国缔结的BITs：基本事实32

（四）中国缔结的BITs：缔约程序34

（五）中国缔结的BITs：计划的演进35

（六）中国缔结的BITs：当前范本的关键特征45

（七）中国缔结的BITs：在中国法律体系中的地位48

（八）中国缔结的BITs：目的和解释50

五、本书：目的和内容53

第二章 范围和定义55

一、导言55

二、标的物（对物管辖权）56

（一）“依据法律和法规”要件57

（二）客观标准59

（三）列举式清单62

1.动产和不动产62

2.公司权益63

3.合同权利64

4.知识产权65

5.商业特许67

6.其他资产69

（四）间接投资70

（五）投资形式的变化72

三、人员和实体（对人管辖权）73

（一）自然人74

1.双重／多重国籍75

2.无国籍78

3.中国特别行政区的国民79

（二）法人实体81

1.成立82

2.住所83

3.控制和拥有84

4.法律人格、形式和目的92

5.对外经济权能限制93

6.特别行政区的社团实体94

四、地域适用范围96

五、时间适用范围99

（一）开始、持续与终止时间100

（二）对条约缔结前投资的可适用性问题100

六、投资的准入102

七、结论106

第三章 公平公正待遇108

一、导言108

二、公平公正待遇及其解释109

（一）不同的方法111

1.简单字面意思的方法111

2.等同于国际最低待遇标准的方法114

（二）判例的发展116

1.《北美自由贸易协定》第11章 项下判例的发展117

2.其他投资条约项下判例的发展121

3.全面的保护与安全127

（三）小结129

三、中外投资条约中的公平公正待遇131

（一）无公平公正待遇条款132

（二）位置132

（三）评判标准133

1.东道国的国内法134

2.国际条约134

3.国际法的原则135

4.其他待遇标准138

（四）例外139

（五）保护与安全（PNS）139

（六）专横、歧视性的措施（ADM）140

（七）小结142

四、结论142

第四章 非歧视待遇144

一、导言144

二、最惠国待遇145

（一）最惠国待遇及其适用145

1.对实体权利的适用147

2.对程序权利（争端解决）的适用149

（二）中外BITs中的最惠国待遇条款151

1.适用阶段151

2.适用事项152

（三）“投资”和“与投资有关的活动”153

（四）仅限于“投资”154

（五）“收益”（Returns）155

（六）最惠国待遇条款的例外155

1.经济一体化156

2.税收条约与法律158

3.边境贸易159

4.其他例外160

三、国民待遇（NT）163

（一）国民待遇及其适用163

1.国民待遇标准163

2.国民待遇标准的适用164

（二）“参照者”或“相似投资者”165

（三）歧视和意图167

（四）正当理由169

（五）WT0案例的相关性170

（六）中外BITs中的国民待遇条款172

1.尽最大努力模式：《中国—英国BIT》模式174

2.实质限制模式：《中国—日本BIT》模式174

3.受国内法约束模式：《中国—西班牙BIT》模式175

4.受祖父条款约束模式：《中国—塞浦路斯BIT》模式175

5.完全的准入后阶段模式：《中国—塞舌尔BIT》模式177

6.非互惠模式178

（七）适用范围178

1.适用对象178

2.列举式清单179

3.“类似情况下”179

四、结论180

第五章 货币转移182

一、导言182

二、款项的类型186

（一）转移条款的适用范围：外来和对外投资190

（二）转移条款的除外事项191

（三）最惠国待遇和转移条款192

三、可兑换性和汇率193

（一）汇率194

（二）“毫不迟延”196

四、转移方面的“中国条款”197

（一）根据当地法律和法规198

（二）根据中国法律转移200

1.外商投资和收益的汇回200

2.可兑换性和汇率201

（三）暂时性的转移限制——收支平衡201

五、欧洲法院有关转移条款的诉讼203

六、结论210

第六章 保护伞条款和投资合同212

一、导言213

二、保护伞条款和国际投资仲裁214

（一）历史背景214

（二）SGS系列案216

（三）SGS系列案之后219

（四）条约之诉v.合同之诉224

CMS v.Argentina撤销案226

（五）小结228

三、中外BITs中的保护伞条款231

（一）标准表述232

1.“应遵守”v.“应保证遵守”232

2.“任何义务／约定”v.“约定”234

3.“达成”v.“承担”234

（二）非标准表述235

较狭义的表述235

（三）“遵守当地法律”235

（四）“书面义务”237

（五）“具体约定”238

（六）“经批准的合同义务”239

（七）“投资批准文件”239

（八）“不管是一般的还是具体的”240

较宽泛的表述240

（九）“私人之间的承诺”241

（十）与BIT其他有关条款的相互作用242

1.“权利的保留”条款242

2.最惠国待遇条款243

（十一）小结245

四、中国的投资合同：国家合同还是商事合同？247

（一）合营企业合同247

（二）合作开发合同253

（三）BoT合同256

（四）小结259

五、对争端解决规划的影响260

第七章 征收与补偿266

一、导言266

二、征收的构成269

（一）具体用语270

（二）适用范围274

（三）晚近仲裁实践277

（四）中外BITs中的征收类型282

三、征收的条件285

（一）公共利益287

（二）正当程序290

（三）非歧视292

四、征收补偿293

（一）补偿标准295

（二）征收和最惠国待遇302

（三）利息303

（四）用以偿付的货币308

（五）外国股东的保护310

五、征收与中国法312

六、结论314

第八章 投资者与国家间的争端解决316

一、导言317

二、仲裁选项320

（一）ICSID仲裁320

（二）ICSID附加程序仲裁325

（三）UNCITRAL仲裁规则327

（四）其他仲裁机构329

三、管辖权330

（一）限制性的争端解决条款332

1.涉及（Involving）征收补偿款额333

2.涉及（Involving）补偿款额334

3.关于（Concerning）征收补偿款额334

4.其他限制性表述335

5.限制性的争端条款的适用336

6.“其他争端”选项339

（二）扩张性的争端解决条款340

四、对仲裁的同意344

（一）同意的形式344

附条件的同意346

（二）同意的范围348

1.第25条第4款项下的通知353

2.时效期间354

（三）等待期或冷却期355

（四）“岔路口”条款357

“岔路口”条款的限制361

五、最惠国待遇条款在管辖权事项上的可适用性问题363

（一）最惠国待遇与争端解决程序条款367

（二）有关最惠国待遇条款与限制性争端解决条款的晚近案例370

六、准据法377

（一）合营企业合同的准据法378

争端解决379

（二）合作开采合同的准据法380

（三）B0T合同的准据法380

争端解决382

（四）中外BITs中的准据法383

ICSID第42条第1款385

七、用尽当地救济392

八、根据中国法解决投资者—国家争端396

（一）行政复议397

（二）行政诉讼398

（三）晚近的案例400

1.北京嘉利来案400

2.长春汇津案402

3.福州鑫远案404

九、结论405

第九章 结论：迈向中国投资条约新范本409

一、对现行中国投资条约的整体评估409

二、迈向一个全新的投资条约范本412

（一）总体思路412

（二）具体变化414

序言415

第一部分 定义和适用416

第二部分 待遇标准421

第三部分 投资者与国家间争端解决430

第四部分 国家间争端解决438

第五部分 最终条款441

三、结论443

附录444

附录一中国缔结的BITs清单（截至2008年7月）445

附录二中国BIT范本（第一版）451

附录三中国BIT范本（第二版）454

附录四中国BIT范本（第三版）（最新版）457

附录五中国BIT新范本（草案）460

附录六（1）1982年中国—瑞典BIT468

附件六（2）1986年中国—英国BIT470

附录六（3） 1988年中国—澳大利亚BIT474

附录六（4） 1988年中国—日本BIT479

附录六（5） 1992年中国—韩国BIT483

附录六（6）2001年中国—荷兰BIT488

附录六（7）2003年中国—德国BIT492

附录六（8）2006年中国—俄罗斯BIT496

附录六（9）2007年中国—塞舌尔BIT500

附录六（10） 2008年中国—墨西哥BIT504

附录六（11）2008年《中国—新西兰自由贸易协定》第11章 511

附录七《ICSID公约》517

附录八中国有关向ICSID提交的争端种类的通知526

参考书目527

一、著作和论文527

二、主要网络资源539

索引541

译后记572