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第一章 投资银行概述1

第一节 投资银行学概论1

一、现代金融系统中的投资银行学2

二、投资银行的界定4

三、投资银行与商业银行的区别与联系7

第二节 投资银行的起源与发展10

一、国际、国内投资银行的起源与发展11

二、国际、国内投资银行与商业银行的关系15

第三节 投资银行的业务与功能23

一、现代投资银行的业务范围23

二、投资银行的组织架构26

三、投资银行的基本功能与竞争力28

第四节 投资银行的行业特征32

一、投资银行的行业特征32

二、投资银行业人员的能力和要求36

本章小结38

思考题38

第二章 证券发行与承销39

第一节 证券市场概述39

一、证券与证券市场39

二、证券市场的参与者42

三、证券市场的功能43

四、股票44

五、债券48

第二节 企业融资结构55

一、现代企业融资结构56

二、现代企业融资结构理论57

三、企业融资的方式59

第三节 企业公开发行股票61

一、中国股票发行监管制度的沿革61

二、首次公开发行股票并上市的新旧规则差异比较62

三、企业首次公开发行股票的程序65

四、投资银行在股票公开发行及承销中的职责67

第四节 企业债券的发行74

一、企业债券发行考虑的相关因素74

二、企业债券发行、上市条件76

三、债券信用评级77

本章小结81

思考题82

第三章 企业并购83

第一节 企业并购概述83

一、并购的类型83

二、国际、国内并购发展史86

第二节 企业并购的理论基础89

一、并购的经济学理论解释89

二、企业并购的正面效应分析92

三、企业并购的负面效应及风险94

四、并购遵循的原则95

第三节 企业并购业务的基本流程96

一、投资银行为收购方提供的服务96

二、企业并购的尽职调查98

三、对目标公司进行价值评估99

四、与出让方沟通、协助谈判101

五、进行并购后的整合工作102

六、投资银行为被收购方提供的服务104

第四节 杠杆收购106

一、杠杆收购概述107

二、企业杠杆收购的运作程序109

三、管理层收购111

第五节 跨国并购115

一、中国资本市场外资并购历程115

二、跨国公司并购中国企业的特点116

三、中国企业海外并购118

本章小结121

思考题122

第四章 风险投资123

第一节 风险投资概述123

一、风险投资的特征与组织架构123

二、风险投资与科技成果转化126

三、风险投资的高风险与高收益性127

第二节 风险投资的运作130

一、风险投资的投资主体130

二、风险投资机构的组织模式选择134

三、搜寻目标、尽职调查、商业计划书138

四、风险投资的分段投资与介入时机分析141

五、风险投资的退出148

第三节 创业板市场153

一、创业板市场概述153

二、创业板与主板市场155

三、创业板市场的监管157

四、我国中小企业板160

本章小结161

思考题161

第五章 证券投资基金163

第一节 证券投资基金概述163

一、证券投资基金的含义和特点163

二、证券投资基金的起源和发展164

三、证券投资基金的分类166

四、我国基金业的发展概况168

第二节 证券投资基金当事人170

一、基金管理人（基金管理公司）170

二、基金托管人175

三、基金持有人177

四、基金监管和自律机构178

五、其他当事人179

第三节 投资基金的运作179

一、基金的设立180

二、基金的募集与交易180

三、基金的市场营销185

四、基金的投资管理187

五、基金的费用、收益、分配190

六、基金的信息披露193

七、基金的绩效评估195

第四节 投资银行在证券投资基金运作中的作用197

一、投资银行作为投资基金的发起人——发起和设立基金197

二、投资银行作为证券投资基金的管理人——进行基金投资管理198

本章小结199

思考题200

第六章 资产证券化201

第一节 资产证券化概述201

一、资产证券化概念解析201

二、资产证券化的起源和发展201

第二节 资产证券化的运作流程及主要技术204

一、资产证券化的主要参与主体204

二、资产证券化的运作流程及主要环节205

三、资产证券化的主要理论和技术支持209

第三节 资产证券化的意义212

一、资产证券化对原始债权人的意义212

二、资产证券化对投资者的意义214

三、资产证券化给金融市场带来的深刻变化215

第四节 资产证券化的基本类型216

一、住房抵押贷款证券化与资产支撑证券化216

二、过手型证券化与转付型证券化218

三、其他类型的资产证券化220

第五节 国外资产证券化的发展与操作模式223

一、国际资产证券化的发展223

二、典型国家资产证券化的运作模式与特点224

三、国际资产证券化运作模式的比较分析229

第六节 国内资产证券化的实践与探讨230

一、我国资产证券化的初始案例230

二、我国开展资产证券化的意义234

三、我国资产证券化的前景分析236

四、我国开展资产证券化的障碍及政策建议237

本章小结239

思考题239

第七章 投资银行业监管240

第一节 投资银行业监管概述240

一、投资银行业监管的含义240

二、投资银行业监管的演变与发展240

三、投资银行业监管的主要经济原因——金融市场的失灵242

第二节 投资银行业监管的目标和原则243

一、投资银行业监管的目标243

二、投资银行业监管的原则245

第三节 投资银行业监管模式247

一、国际投资银行业监管模式247

二、我国现行投资银行业监管模式249

第四节 投资银行业的监管制度250

一、市场准入监管制度250

二、业务活动监管制度251

本章小结254

思考题254

附录 投资银行业相关词汇解释255

主要参考文献268