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第一篇　投资体制改革与企业投资项目管理概述第一章　投资项目及其前期论证1

第一节　投资与投资项目1

一、对投资活动的分类1

二、投资项目及其特征3

三、投资项目的种类5

第二节　项目周期及其主要活动7

一、投资项目周期7

二、项目周期的主要活动10

第三节　项目前期论证与投资决策13

一、投资项目前期论证13

二、项目投资决策及其参与主体14

三、项目决策分析的原则和要求17

四、投资项目决策的费用20

第二章　企业投资项目管理23

第一节　投资活动的管理23

一、政府对投资的宏观管理23

二、中观及微观投资管理25

三、投资项目的管理26

第二节　行政审批制度改革及其对投资管理的影响29

一、行政审批的形式和内涵29

二、我国行政审批制度的改革30

三、行政审批制度改革对投资管理的影响32

第三节　投资体制改革的主要内容35

一、投资体制及其改革35

二、投资体制改革方案的主要内容和重点38

第四节　投资体制改革后的投资项目管理程序44

一、政府投资项目审批的决策程序44

二、企业投资项目的决策程序44

三、企业投资项目的核准程序45

四、企业投资项目的备案程序45

第三章　企业投资项目可行性研究47

第一节　可行性研究概述47

一、可行性研究与投资项目可行性研究47

二、可行性研究的阶段划分及内容比较48

三、可行性研究的主要作用52

四、可行性研究的发展过程54

第二节　企业投资项目可行性研究工作的组织实施60

一、可行性研究工作的组织形式60

二、可行性研究报告的编制人员和单位资质要求61

三、可行性研究工作合同62

第三节　企业投资项目可行性研究报告的编制63

一、可行性研究报告的作用及基本要求63

二、报告编写的步骤和依据65

三、投资体制改革对企业投资项目可行性研究报告编写的新要求66

第四章　企业投资项目核准与备案71

第一节　企业投资项目核准制的有关规定71

一、企业投资项目核准制概述71

二、核准制对投资项目审核的主要特点73

第二节　企业投资项目实行核准制的理论依据74

一、公共管理理论与企业投资项目核准74

二、管制经济学理论与企业投资项目核准76

三、外部性理论与企业投资项目核准76

四、企业社会责任理论与企业投资项目核准78

五、科学发展观与企业投资项目核准79

第三节　企业投资项目核准申请80

一、项目申请报告的性质及编写思路80

二、项目申请报告编写内容及深度要求81

第四节　外商投资项目核准申请85

一、外商投资的方式85

二、外商投资核准的目的86

三、外商投资核准申请报告的编写88

四、外商投资项目的核准和管理89

第五节　境外投资项目核准申请90

一、境外投资概述90

二、境外投资项目实行核准制的目的及政策导向91

三、境外投资项目申请报告的编写、核准和管理94

第六节　企业投资项目备案申请96

一、实行备案制是投资体制改革的重要举措96

二、企业投资项目备案制改革的目标定位96

三、备案的内容和程序98

四、完善备案制的措施建议99

第二篇 企业战略与项目市场分析101

第五章　项目目标与企业战略101

第一节　项目目标与功能定位101

一、项目建设的必要性101

二、项目目标定位103

第二节　企业战略与项目投资决策105

一、战略方向和态势106

二、企业战略类型107

三、企业战略规划108

四、项目投资与企业战略目标109

第三节　企业投资组合战略110

一、波士顿矩阵110

二、通用矩阵112

三、投资项目群选择的程序113

第四节　产品生命周期中的投资战略114

一、产品生命周期114

二、企业经营战略与项目投资战略的协调117

第六章　项目投资决策的市场分析119

第一节　市场概述119

一、市场供给和需求119

二、市场的分类123

三、市场分析的目的127

第二节　市场调查127

一、市场调查的内容127

二、市场调查的主要方法130

第三节　市场预测134

一、市场预测概述134

二、因果分析法137

三、延伸预测法143

四、德尔菲预测法153

第七章　营销策略与市场竞争力分析157

第一节　价格分析157

一、价格预测157

二、产品定价158

第二节　市场营销策略分析159

一、市场营销策略在可行性研究中的地位159

二、市场营销分析的主要内容159

第三节　市场竞争力分析164

一、行业竞争结构分析164

二、企业竞争能力分析168

三、项目产品竞争力分析170

四、市场风险分析171

第三篇　投资项目的方案策划设计173

第八章　方案设计总论173

第一节　方案设计概述173

一、方案设计的概念和作用173

二、方案设计的内容和依据174

三、方案设计工作的组织175

第二节　建设项目总体方案的设计176

一、总体方案设计的主要内容176

二、总体方案设计的程序和方法178

第九章　建设规模与产品方案设计180

第一节　投资项目的规模经济分析180

一、经济规模、规模经济与规模效益180

二、企业规模优化与项目投资的经济规模182

第二节　项目投资建设规模的选择183

一、确定建设规模应考虑的因素183

二、项目投资经济规模的确定186

第三节　产品方案选择187

一、确定产品方案应遵循的原则187

二、产品大纲的制定189

第十章　场址选择191

第一节　场址选择概述191

一、项目选址的地位和作用191

二、项目选址的要求192

第二节　场址选择研究的内容和方法194

一、项目选址研究的内容194

二、项目选址的步骤与方法197

三、项目选址报告的撰写203

第三节　场址选择基础资料调查的内容205

一、工业项目选址205

二、交通运输项目选线209

三、水利水电项目选址210

四、机场项目选址211

第十一章　技术设备工程方案选择213

第一节　工艺技术方案选择213

一、技术及获得方式213

二、技术方案选择214

三、生产工艺技术方案设计的内容218

第二节　主要设备方案选择220

一、设备及其种类220

二、主要设备方案选择221

三、不同设备方案之间的比选224

第三节　工程方案选择225

一、工程方案选择的基本要求225

二、不同行业项目工程方案需要研究的内容225

第四节　节能工程方案228

一、节能与项目方案设计228

二、项目方案设计中的节能措施228

第五节　节水措施229

一、节水与项目方案设计229

二、项目方案设计中的节水措施230

第十二章　原材料、燃料和动力供应231

第一节　资源合理利用的一般要求231

一、资源利用的原则231

二、资源的优化配置与合理利用232

三、资源有效利用的评价233

第二节　主要原材料供应方案234

一、供应方案研究234

二、成本与价格测算235

第三节　燃料和动力供应方案236

一、供应方案的设计236

二、供应方案的分析评价236

第四节　主要原材料、燃料动力供应方案比选237

一、比选内容237

二、比选方法237

第十三章　总图运输与公用辅助工程238

第一节　总图布置方案238

一、总图布置及其要求238

二、总图布置的方案选择239

第二节　场内外运输方案241

一、建设项目运输方案研究的基本要求241

二、运输方案分析242

第三节　公用工程与辅助工程方案243

一、给排水设施244

二、供电及通讯设施246

三、其他设施247

第十四章　环境影响与环境治理方案249

第一节　投资项目的环境影响评价249

一、环境影响评价的目的和原则249

二、环境影响评价的程序与内容251

第二节　环境调查与环境影响因素的识别253

一、工程与环境条件调查253

二、影响环境因素分析256

第三节　环境治理方案及其分析评价258

一、环境治理的原则和标准258

二、环境治理方案及其比选259

第十五章　劳动安全卫生与消防261

第一节　劳动安全卫生评价261

一、影响因素及其危害程度分析261

二、安全防范措施261

第二节　消防设施262

一、影响因素的识别262

二、消防方案设计263

第十六章　工程项目的组织实施方案264

第一节　项目组织结构的设计264

一、组织结构概述264

二、组织结构形式的选择与建立265

第二节　人力资源配置268

一、人力资源及其合理配置268

二、员工培训269

第三节　项目组织的环境适应性评价269

一、项目组织适应性评价的因素270

二、组织结构的有效性评价270

三、人员激励及其参与能力评价271

第四节　项目建设工期及实施进度方案272

一、项目实施进度计划272

二、可行性研究中的工期确定273

第四篇　项目投资方案的分析评价275

第十七章　项目投资额及其合理性分析275

第一节　项目投资额估算概述275

一、投资估算的特点和内容275

二、投资估算的阶段划分和要求276

第二节　项目建设投资估算277

一、建设投资估算的依据与要求277

二、建设投资估算项目构成278

三、建设期利息估算283

第三节　流动资金估算283

一、分项详细估算法283

二、扩大指标估算法284

第四节　投资构成及其合理性评价285

一、投资构成和投资计划285

二、投资额及其构成的合理性评价286

第十八章　投资项目的融资方案分析287

第一节　金融市场与投资项目的融资287

一、融资的种类287

二、项目的投融资模式选择290

第二节　资本金和债务资金的筹措295

一、资本金筹资295

二、负债融资299

三、融资方案的设计303

第三节　融资成本、结构和风险分析304

一、融资成本分析304

二、融资结构分析307

三、融资风险分析313

第四节　信用保证与信用评价315

一、信用保证的主要方式315

二、融资的信用评价319

第十九章　财务评价323

第一节　资金时间价值与投资项目财务评价323

一、资金时间价值323

二、财务评价的原则、内容和方法325

三、财务评价的价格体系328

第二节　财务现金流量的识别和计算329

一、财务基础数据的选取329

二、收入和成本费用的估算333

三、现金流量分析应注意的问题339

第三节　财务能力分析339

一、财务盈利能力分析339

二、偿债能力分析343

三、财务生存能力分析347

四、非盈利性项目的财务分析347

第二十章　经济评价349

第一节　经济费用与效益的识别349

一、直接效益与直接费用349

二、间接效益与间接费用350

三、转移支付351

第二节　经济评价影子价格的计算352

一、影子价格计算的一般方法353

二、几类重要经济费用和效益的影子价格计算355

第三节　经济评价参数357

一、社会折现率358

二、影子汇率换算系数360

三、影子工资换算系数362

第四节　经济费用效益分析362

一、编制经济评价报表363

二、计算经济评价指标365

第五节　经济费用效果分析366

一、费用效果分析模型及其应用366

二、费用效果分析的方法368

第六节　区域和宏观经济影响分析370

一、区域及宏观经济影响分析的目的和原则370

二、区域及宏观经济影响的种类和评价方法371

第二十一章　社会评价378

第一节　社会评价概述378

一、社会评价的概念、特点和原则378

二、社会评价的目的和意义379

三、需要进行社会评价的项目范围380

第二节　社会评价信息调查与收集382

一、投资项目社会评价所需信息382

二、社会信息的调查与收集方法382

三、社会信息收集的基本程序和步骤388

第三节　社会评价的主要方法389

一、社会评价方法的类型390

二、常用的社会评价方法391

第四节　社会评价中的公众参与394

一、参与式评价和参与式行动394

二、公众参与的理念和原则394

三、社会评价中公众参与的作用和必要性395

四、信息对接与圆桌对话会议制度395

五、利益相关者的参与机制及监测评价396

第二十二章　不确定性与投资风险分析398

第一节　不确定性与风险因素的识别398

一、不确定性与风险398

二、风险因素的识别399

第二节　不确定性与风险分析方法402

一、不确定性分析方法402

二、风险分析的一般方法407

三、风险概率分析方法409

第三节　风险对策研究419

一、风险等级与风险对策研究419

二、风险规避方法420

第二十三章　工程方案经济比较及综合评价423

第一节　工程方案的经济比较423

一、经济比较的作用和原则423

二、互斥方案经济比较方法423

第二节　方案综合评价方法427

一、方案综合评价的一般方法427

二、综合评价模型428

三、综合评价中指标值及权重的确定方法429

第五篇 企业投资项目核准内容的分析评价第二十四章　投资项目的经济安全评价439

第一节　维护经济安全核准的必要性439

一、挑战我国经济安全的外部因素439

二、重大项目核准经济安全的必然性442

三、投资项目的经济安全的内涵442

第二节　投资项目经济安全的核准内容443

一、产业技术安全评价443

二、资源供应安全评价444

三、资本控制安全评价444

四、产业成长安全评价445

五、市场环境安全评价445

六、产业竞争力安全评价445

第二十五章　资源节约与综合利用评价447

第一节　对资源利用效率进行评价的必要性447

一、我国资源利用率偏低447

二、我国资源供需矛盾突出447

三、建设资源节约型社会迫在眉睫448

四、重视建立循环经济体系448

第二节　投资项目节约能源的评价449

一、我国能源效率现状449

二、我国节能工作的目标和任务450

三、投资项目节能评价的内容451

第三节　投资项目资源利用的评价452

一、项目节水核准的内容452

二、项目节地核准的内容453

三、自然资源开发项目的核准内容453

四、项目占用资源的核准要求454

第二十六章　投资项目环境影响评价455

第一节　生态环境核准与环境影响评价制度455

一、保护生态环境核准的必要性455

二、环境影响评价的核准特点455

第二节　投资项目环境影响的核准456

一、环境影响评价结果的符合性分析456

二、从宏观和综合的角度进行环境影响分析457

三、投资项目环境影响的货币量化分析458

第二十七章　投资项目合理布局评价460

第一节　优化项目重大布局的原则460

一、遵循空间均衡的原则460

二、遵循生态效率的原则461

三、遵循因地制宜的原则462

四、符合国土规划原则462

五、强化产业集群理念463

第二节　投资项目布局合理性的核准内容464

一、空间布局合理性的核准464

二、产业布局合理性的核准464

第二十八章　投资项目维护公共利益评价466

第一节　公共利益的内涵466

一、公共利益的内涵466

二、公共利益的判断标准与原则467

第二节　投资项目公共利益的核准内容468

一、项目对区域及宏观经济影响468

二、项目征地及移民搬迁等方面的影响468

三、环境影响分析469

四、社会影响分析470

第二十九章　投资项目防止出现垄断评价471

第一节　垄断和竞争471

一、垄断的概念471

二、垄断竞争理论472

第二节　垄断的危害与反垄断473

一、垄断的危害473

二、政府干预与反垄断的适度性475

三、垄断行为的判断原则475

四、反垄断的制度和实践475

第三节　投资项目反垄断的核准内容476

一、企业投资项目的反垄断分析476

二、外资并购项目的反垄断审查477

第六篇 案例研究479

第三十章　企业投资项目前期论证案例479

案例一　某企业投资钢铁厂项目可行性研究报告编写案例479

案例二　某企业投资高速公路项目申请报告编写案例517

附录 企业投资项目核准及可研评价相关配套政策法规一、国务院关于投资体制改革的决定559

二、国家发展改革委关于发布项目申请报告通用文本的通知564

三、企业投资项目核准暂行办法573

四、外商投资项目核准暂行管理办法577

五、境外投资项目核准暂行管理办法580

六、国家发展改革委关于实行企业投资项目备案制指导意见的通知583

七、国家发展改革委关于审批或核准的投资项目向国务院备案有关事项的通知585

八、国家发展改革委办理外商投资项目确认书的规定586

九、建设项目用地预审管理办法590

十、关于加强建设项目环境影响评价分级审批的通知592

十一、大中型水利水电工程建设征地补偿和移民安置条例595

十二、关于规范水土保持方案技术评审工作的意见603

十三、报国务院批准的项目用海审批办法605

十四、关于加强固定资产投资项目节能评估和审查工作的通知607

十五、关于印发固定资产投资项目节能评估和审查指南（2006）的通知608

参考文献613