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第一篇 证券概述3

第一章 证券概述3

第一节 投资与投机3

一、投资的内涵和特点3

二、证券投资4

三、证券投机5

四、证券投资与证券投机的区别5

第二节 证券的概念及特征6

一、证券的概念6

二、证券的种类6

三、证券的特性8

第三节 证券发展的历史沿革9

一、证券的产生和发展9

二、证券业的兴起和发展进一步完善了证券制度11

三、证券的发展趋势13

第四节 证券在经济发展中的作用14

一、证券与经济发展的关系14

二、证券在经济发展中的作用14

思考题16

第二章 股票17

第一节 股份有限公司17

一、股份有限公司的特征17

二、股份有限公司的设立18

三、股份有限公司的组织结构19

第二节 股票的类型22

一、股票的概念和特点22

二、股票的基本类型22

三、公司的股权结构与公司治理24

四、我国上市公司的股权结构和公司治理25

第三节 股价指数28

一、股价指数的内涵28

二、股价指数的计算方法30

三、世界主要的股价指数33

思考题40

第三章 债券42

第一节 债券概述42

一、债券的概念42

二、债券的基本要素43

三、债券的特征44

四、债券的种类44

五、债券品种的创新48

第二节 政府债券和政府机构债券50

一、政府债券的功能与特点50

二、我国的国债50

三、地方政府债券53

四、政府机构债券54

第三节 公司债券和金融债券54

一、公司债券54

二、公司债券的分类54

三、我国的企业债券55

四、金融债券57

第四节 国际债券59

一、国际债券的特点59

二、国际债券的种类59

三、我国的国际债券60

思考题61

第四章 投资基金62

第一节 投资基金概述62

一、投资基金的概念62

二、投资基金的基本要素63

三、投资基金的特点64

第二节 投资基金类型65

一、投资基金的基本分类65

二、投资基金的具体品种69

三、投资基金的创新72

第三节 投资基金发展76

一、我国基金业的发展历程76

二、我国基金业的发展前景78

思考题78

第五章 证券产品创新80

第一节 证券产品创新思路80

一、证券产品创新的促发因素80

二、证券产品创新的思路81

三、证券产品创新的原则81

四、证券产品的生命周期82

第二节 证券产品创新的种类83

一、可转换证券83

二、存托凭证86

三、权证88

思考题90

第二篇 证券市场93

第六章 证券市场概述93

第一节 证券市场的特点与分类93

一、证券市场的概念93

二、证券市场的特点93

三、证券市场的类型94

四、证券市场的组成要素96

五、证券市场运行的形式97

第二节 证券市场的功能98

一、证券市场的功能98

二、证券市场的作用100

第三节 证券市场的主体102

一、个人投资者与机构投资者102

二、投资基金104

三、机构投资者对证券市场和企业治理的影响107

思考题109

第七章 证券发行市场110

第一节 证券发行的相关理论110

一、资本结构与企业价值110

二、资本结构与公司治理111

第二节 证券发行的方式和程序115

一、证券发行方式115

二、股份公司的增资方式118

三、证券发行程序118

四、证券发行的保荐人制度120

第三节 证券发行价格及机制126

一、股票发行价格126

二、债券的发行价格128

三、基金发行价格128

四、证券发售机制及其比较129

五、中国股票市场新股发行定价机制132

第四节 证券评级133

一、证券评级的概念133

二、证券评级的作用133

三、证券评级的程序134

四、证券评级的依据和证券等级134

五、证券评级的主要方法136

六、证券评级的局限性137

七、证券评级机构137

思考题137

第八章 证券流通市场139

第一节 场内交易市场139

一、场内交易市场发展简介139

二、证券交易所的特征140

三、证券交易所的职能141

四、证券交易所的组织形式142

五、证券交易所的组织管理143

六、证券上市及其标准145

第二节 场外交易市场146

一、场外交易市场简介146

二、场外交易市场的组成146

三、我国场外交易市场的组成149

第三节 新兴流通市场150

一、创业板市场150

二、网络市场152

三、三板市场153

思考题153

第九章 证券交易155

第一节 证券交易程序155

一、开户155

二、委托157

三、成交159

四、清算交割与过户161

第二节 现货交易163

第三节 证券信用交易164

一、信用交易的概念164

二、信用交易中的信用关系165

三、信用交易中的保证金165

四、保证金交易166

第四节 证券期货交易170

一、期货交易过程及交易要素170

二、我国证券期货的发展174

三、证券期货的套期保值176

第五节 期权交易180

一、期权交易概述180

二、期权交易的盈亏分析182

三、期权交易的功能185

思考题188

第十章 证券价格190

第一节 股票价格190

一、股票价格的股利贴现模型190

二、价格收益比模型195

三、股票交易价格的影响因素196

四、股票价格的修正196

第二节 债券价格198

一、债券定价的金融数学基础198

二、债券的价值评估200

三、收益率曲线与利率的期限结构理论201

四、久期与凸性203

第三节 基金价格205

一、证券投资基金的净值决定205

二、封闭式证券投资基金的价格决定207

三、开放式证券投资基金的价格决定208

第四节 期货与期权定价210

一、期货定价模型210

二、布莱克—斯克尔斯期权定价模型212

思考题214

第十一章 证券市场监管215

第一节 证券市场监管体制215

一、证券监管体制的概念215

二、证券市场监管体制的类型215

三、证券监管的组织执行体系218

第二节 证券发行主体的监管220

一、证券发行过程中的监管220

二、信息披露制度221

第三节 证券投资主体的监管223

一、概述223

二、对法人投资者的监管223

三、对个人投资者的监管224

第四节 证券经营机构的监管225

一、对证券商资格的监管226

二、对证券商资金的监管227

三、对证券商行为的自律监管227

思考题228

第三篇 证券投资分析231

第十二章 证券投资分析概述231

第一节 证券投资分析目标的设定231

一、证券投资的过程231

二、证券投资目标的设定232

三、证券投资分析的作用233

第二节 证券投资分析的信息234

一、宏观经济信息234

二、微观经济信息235

三、交易信息236

第三节 证券投资分析的方法237

一、基本分析方法237

二、技术分析方法237

三、现代证券组合分析方法238

四、行为金融学分析方法239

思考题239

第十三章 证券投资收益与风险240

第一节 证券投资的收益240

一、债券投资的收益240

二、股票投资的收益244

三、基金投资的收益246

四、投资组合的收益247

第二节 证券投资风险的构成248

一、系统性风险248

二、非系统性风险250

第三节 证券投资风险的衡量252

一、单一证券投资风险的衡量252

二、证券组合投资风险的衡量255

三、系统性风险的衡量258

四、证券投资风险衡量的问题260

第四节 风险值（VaR）计量模型261

一、VaR的内涵261

二、VaR的计算方法262

三、VaR模型的实施264

思考题264

第十四章 证券投资的基本分析267

第一节 宏观经济分析267

一、经济增长分析267

二、经济景气分析268

三、产业导向分析270

四、通货膨胀分析272

第二节 行业分析273

一、行业分类273

二、行业的特征分析274

第三节 公司经营状况分析279

一、公司的历史沿革279

二、公司的经营观念279

三、公司的经营形态280

四、公司的成长特征280

第四节 企业财务分析评价281

一、财务分析评价概述281

二、单项财务分析评价方法及运用293

三、综合财务评价方法及其运用299

思考题304

第十五章 证券投资的技术分析310

第一节 图形分析310

一、道氏理论310

二、波浪理论312

三、K线图分析316

四、趋势线分析322

五、缺口形态分析324

六、反转形态分析326

七、整理形态分析332

第二节 技术指标分析333

一、移动平均分析333

二、能量潮（OBV）336

三、相对强弱指标（RSI）336

四、腾落指数（ADL）337

五、涨跌比率（ADR）338

六、威廉指数（％R）339

七、随机指数（KD）340

思考题341

第十六章 现代证券投资理论342

第一节 证券投资组合理论342

一、证券投资组合理论的假设342

二、证券投资组合的分散原理343

三、有效边界343

四、最佳证券组合的选择344

第二节 有效市场理论345

一、有效市场存在的前提条件345

二、有效市场的三种类型及无效市场345

三、市场有效性的提高347

第三节 资本资产定价模型347

一、资本资产定价模型的假设347

二、资本市场线348

三、证券市场线350

四、证券特征线353

第四节 套利定价模型355

一、因子模型355

二、套利定价模型357

三、套利定价理论的特点358

思考题358

第十七章 行为金融学360

第一节 行为金融学的发展和理论基础360

一、行为金融学的产生与发展360

二、行为金融学的基本思路361

三、行为金融学的主要特征362

四、行为金融学与现代主流金融学的关系363

第二节 行为金融学的基本理论364

一、行为金融学的理论预设——对现代主流金融学的前提性反思364

二、行为金融学的基本概念365

三、行为金融学的主要理论367

第三节 行为金融学的应用370

一、羊群行为370

二、噪声交易371

三、过度反应与反应不足373

四、泡沫模型375

思考题376

主要参考文献377