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第一章 导论1

目录1

一、治理结构问题的提出及其研究综述2

1．问题的提出2

2．治理结构问题研究的主要内容4

二、治理结构、企业创新和企业竞争力相互关系研究的现状7

三、企业创新和企业竞争力相互关系的研究综述8

1．基于企业竞争力的创新与竞争力相互关系研究状况9

2．基于企业创新的竞争力与创新相互关系研究状况12

3．企业创新作为提高企业竞争力的手段与竞争力的关系19

四、总体评述19

第二章 国际间的比较研究22

一、企业理论与公司治理22

1．公司治理结构24

二、公司治理结构与公司控制机制24

2．两种公司治理结构的控制机制比较27

三、公司治理结构与企业技术创新行为的总体特征30

1．总体的技术创新行为特征30

2．市场控制治理模式下的企业总体技术创新行为32

3．组织控制治理模式下的企业总体技术创新行为33

四、两种控制机制下企业技术创新行为比较：以美、日为例34

1．创新战略的比较34

2．创新决策的比较34

3．创新组织的比较35

4．创新激励的比较36

5．创新资金支持的比较36

一、不同时期我国企业治理机制的演进与特点38

第三章 不同时期的纵向比较研究38

1．计划经济时期的企业治理机制特点41

2．转型时期企业治理机制的特点43

3．市场经济条件下的企业治理机制特点44

二、不同时期的治理机制下我国企业技术创新特征比较46

1．创新主体的比较47

2．创新观念和创新意识比较47

3．企业创新的类型比较49

4．各利益相关者在企业创新中的作用50

5．创新的数量、速度、新颖性比较50

6．创新的社会经济效果比较51

7．企业的创新风险比较52

8．企业创新特点与治理机制的对应：纵向的比较分析53

三、不同时期不同治理机制下企业竞争力比较分析57

1．不同时期我国企业的国际竞争力59

2．不同时期我国不同类型企业的相对竞争力60

四、不同时期企业技术创新与企业竞争力的相互关系63

第四章　企业治理结构的横向比较研究66

一、三种典型的国企治理结构：国企内部的比较66

1．国有独资企业的主要特征66

2．国有控股企业的主要特征68

3．国有参股企业的主要特征69

二、不同治理结构下技术创新行为的不同特征69

1．创新需求比较70

2．创新资源投入比较72

3．创新主体的确定和激励以及创新结果的处理73

三、基于公司治理的国有企业与合资企业技术创新的比较76

1．创新战略77

2．创新激励80

3．创新速度81

四、基于公司治理的国企与民企技术创新的比较83

1．技术创新的总体比较83

2．技术创新动力比较85

3．技术创新能力比较86

4．技术创新控制方式比较87

5．垄断程度比较87

6．结语88

第五章　不同治理模式的创新行为特征分析91

一、企业治理模式及其分类91

1．美英治理模式的主要特征93

二、美英治理模式下企业创新的特征93

2．美英治理模式下的企业创新特征94

三、日德治理模式下的企业创新特征98

1．日德治理模式的主要特点98

2．日德治理模式下企业创新的特征99

四、东南亚治理模式下的企业创新行为特征102

1．东南亚治理模式下的特点102

2．东南亚治理模式下的企业创新特征103

五、企业治理模式与企业创新106

第六章　企业中各创新主体间相互关系研究112

一、企业正式制度安排下各行为主体间的相互关系113

1．企业正式制度安排的目标和任务113

2．企业正式制度安排下的行为主体的关系及其特征114

3．不同控制权状态下各行为主体的创新特征117

1．企业非正式制度的功能和作用118

二、企业非正式制度安排下各行为主体间的相互关系118

2．企业非正式制度下行为主体之间的关系119

三、企业正式制度安排和非正式制度安排之间的关系121

1．正式制度下行为主体的官方活动是其非官方活动的基础122

2．非正式制度下行为主体的非官方活动与创新之间的关系123

3．非官方和官方活动之间的转化是创新成功的一个重要条件126

4．重视非官方活动有利于企业形成有效的竞争优势128

四、保持非官方活动的竞争优势应具备的几个基本条件130

1．建立宽松的企业文化和制度以鼓励非官方活动131

2．建立与企业战略相容的企业内部各利益主体的效用体系132

3．建立非官方活动与官方活动协调、转化机制133

4．结语134

1．技术创新的投资主体——股东136

第七章　影响创新主体的有关因素分析136

一、技术创新主体136

2．技术创新的决策主体——企业家137

3．技术创新的研究开发主体——研究人员138

4．创新过程中的生产主体——生产者138

5．市场创新主体——销售人员139

二、技术创新的决策主体：企业家141

1．企业家的特征141

2．企业家的素质141

3．企业家的能力142

4．企业家所掌握的信息143

三、影响企业家技术创新的因素144

1．企业家的技术创新职能144

2．企业家技术创新行为的特征变量分析145

3．四个变量间的互动关系分析：一个综合模型150

四、企业家技术创新激励机制分析153

1．激励机制的划分153

2．物质激励系统154

五、技术创新研发主体的特征及其影响因素158

1．研发人员创新的思想障碍158

2．研发人员创新的组织障碍159

六、影响创新主体创新行为的其他因素160

1．产权制度160

2．企业规模与资源状况161

3．资本市场162

4．政府宏观政策162

七、关于市场、治理结构、技术创新与企业竞争力的一个综合模型163

第八章　各创新行为主体间互动关系及其对企业竞争力的影响分析167

一、行为主体之间的互动关系及其机理分析168

1．企业正式制度安排下行为主体之间的互动关系169

2．企业非正式制度安排下行为主体之间的互动关系171

3．企业非官方行为主体与官方行为主体之间的互动关系173

4．组织氛围对行为主体创新行为的影响175

5．组织冗余对行为主体创新行为的影响178

二、行为主体间的互动关系对企业竞争力的影响183

1．企业知识管理的特征184

2．行为主体之间的互动关系对企业创新行为的影响186

3．企业行为主体之间的互动关系对企业竞争优势的影响188

一、国有企业治理变化对技术创新投入的影响192

1．研究的内容及意义192

第九章　不同主体在创新中关系的实证分析192

2．数据收集和分析方法194

3．结果分析197

4．结果讨论198

二、产品生命周期对技术创新的影响202

1．研究的内容及意义202

2．研究方法203

3．分析结果205

4．进一步的讨论208

三、决策主体、创新策略对技术创新的影响210

1．研究的内容及意义211

2．研究方法213

3．分析结果215

4．讨论219

5．小结220

第十章　所有权分布与创新选择的关系模型221

一、经营者在企业创新中的作用221

二、企业所有权与经营者创新行为223

1．对经营者创新活动的两种激励方式223

2．所有权安排的重要性：基于产权理论的分析225

三、基于代理理论的分析：所有权结构与经营者创新行为226

1．所有者与经营者间的委托代理关系226

2．所有权结构与经营者创新之间关系的代理理论分析227

3．进一步的分析：“狭义的两权对应”与“广义的两权对应”232

四、经营者能力：从外生因素到内生因素241

1．创新活动中经营者的能力242

2．经营者能力的内生性243

五、企业技术创新与组织管理创新的特征245

2．创新知识信息源246

1．创新参与者246

3．创新投入及风险247

4．创新推动力247

六、企业所有权结构对企业创新的影响248

1．企业所有权结构影响企业创新的多种途径248

2．不同性质的所有者影响企业创新的动力和能力的比较252

第十一章　研究假设与模型257

一、经营者的特征与企业创新257

1．经营者的能力与企业创新257

2．经营者对所有者利益的关心程度与企业创新258

3．经营者对所有者利益的关心程度与经营者的能力260

1．企业所有权结构与经营者对股东利益的关注程度261

二、企业所有权结构与经营者特征261

2．企业所有权结构与经营者的工作能力265

三、所有权结构对不同类型企业创新的影响268

四、控制因素与模型272

第十二章　所有权与创新的实证研究274

一、研究设计274

二、变量测量276

1．企业创新变量276

2．经营者特征变量278

3．所有权结构变量279

4．控制变量280

1．数据来源281

2．数据的收集过程与分析281

三、数据来源和数据收集过程281

四、研究结果284

1．变量构造分析284

2．所有权结构对企业经营者特征的影响287

3．检验结果：经营者特征以及企业所有权对企业创新的影响292

4．经营者特征对所有权结构和企业创新相互关系的影响297

五、研究结果讨论302

1．研究结果分析302

2．基本研究结论313

3．研究结果的政策含义315

第十三章　技术创新的相关政策分析319

一、强化技术创新政策工具的必要性320

二、我国技术创新政策的演变特点322

三、我国技术创新政策存在的主要问题324

1．技术创新政策还没有形成一个完整的体系325

2．适应技术创新的财政、金融体制没有建立起来326

3．人才政策缺乏积极导向327

四、进一步完善企业的技术创新政策328

1．政策设计原则328

2．企业技术创新的政策安排329

3．完善技术创新政策的建议335

五、加入WTO对技术创新政策的影响337

1．《补贴与反补贴措施协议》有关R D补贴条款的338

基本内容338

2．加入WTO对我国技术创新政策的挑战341

3．加大技术创新支持的政策建议343

参考文献347

后记364