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第一章 证券投资分析概述1

第一节 证券投资分析的含义及目标1

考点1及真题训练：证券投资分析的含义1

考点2及真题训练：证券投资分析的目标1

第二节 证券投资分析理论的发展与演化2

考点1及真题训练：有效市场假说概述2

考点2及真题训练：有效市场分类及其对证券分析的意义3

第三节 证券投资分析方法、理念和策略4

考点1及真题训练：证券投资分析的主要流派4

考点2及真题训练：证券投资分析要素6

考点3及真题训练：证券投资分析方法——基本分析法6

考点4及真题训练：证券投资分析方法——技术分析法7

考点5及真题训练：证券投资分析方法——证券组合分析法8

考点6及真题训练：证券投资分析应注意的问题8

考点7及真题训练：证券投资理念与策略9

第四节 证券投资分析的信息来源10

考点及真题训练：证券投资分析的信息来源10

真题训练答案与解析10

第二章 有价证券的投资价值分析与估值方法14

第一节 证券估值基本原理14

考点1及真题训练：货币的时间价值、复利、现值与贴现14

考点2及真题训练：证券估值方法15

第二节 债券估值分析15

考点1及真题训练：影响债券投资价值的内部因素15

考点2及真题训练：影响债券投资价值的外部因素17

考点3及真题训练：债券价值的计算公式17

考点4及真题训练：债券收益率的计算18

考点5及真题训练：债券的利率期限结构类型19

考点6及真题训练：利率期限结构的理论20

第三节 股票估值分析22

考点1及真题训练：影响股票投资价值的因素22

考点2及真题训练：股票内在价值的计算方法——现金流贴现模型22

考点3及真题训练：股票内在价值的计算方法——零增长模型23

考点4及真题训练：股票内在价值的计算方法——不变增长模型24

考点5及真题训练：股票市场价格计算方法——市盈率估价方法25

考点6及真题训练：市净率在股票价值估计上的应用25

第四节 金融衍生工具的投资价值分析26

考点1及真题训练：金融期货的价值分析26

考点2及真题训练：金融期权的价值分析27

考点3及真题训练：可转换证券的价值分析——转换价值28

考点4及真题训练：可转换证券的价值分析——理论价值28

考点5及真题训练：可转换证券的价值分析——市场价值29

考点6及真题训练：权证的价值分析29

真题训练答案与解析30

第三章 宏观经济分析36

第一节 宏观经济分析概述36

考点1及真题训练：宏观经济分析的意义36

考点2及真题训练：宏观经济分析的基本方法36

考点3及真题训练：国民经济总体指标37

考点4及真题训练：投资指标39

考点5及真题训练：消费指标39

考点6及真题训练：金融指标——总量指标40

考点7及真题训练：金融指标——利率40

考点8及真题训练：金融指标——汇率41

考点9及真题训练：金融指标——外汇储备42

考点10及真题训练：财政指标——财政收入42

考点11及真题训练：财政指标——财政支出43

考点12及真题训练：财政指标——赤字或结余43

第二节 宏观经济分析与证券市场44

考点1及真题训练：宏观经济运行对证券市场的影响44

考点2及真题训练：宏观经济变动——GDP变动45

考点3及真题训练：宏观经济变动——经济周期变动46

考点4及真题训练：宏观经济变动——通货变动46

考点5及真题训练：宏观经济政策——财政政策47

考点6及真题训练：宏观经济政策——货币政策48

考点7及真题训练：宏观经济政策——收入政策49

考点8及真题训练：国际金融市场环境分析50

第三节 证券市场的供求关系51

考点1及真题训练：证券市场的供给方和需求方51

考点2及真题训练：证券市场供给的决定因素与变动特点52

考点3及真题训练：证券市场需求的决定因素与变动特点53

考点4及真题训练：影响我国证券市场供求关系的基本制度变革53

真题训练答案与解析54

第四章 行业分析60

第一节 行业分析概述60

考点1及真题训练：行业的含义和行业分析的意义60

考点2及真题训练：行业划分的方法60

第二节 行业的一般特征分析62

考点1及真题训练：垄断竞争62

考点2及真题训练：完全垄断62

考点3及真题训练：经济周期与行业分析63

考点4及真题训练：行业生命周期分析64

第三节 影响行业兴衰的主要因素65

考点1及真题训练：技术进步65

考点2及真题训练：产业政策66

考点3及真题训练：产业组织创新67

考点4及真题训练：经济全球化67

第四节 行业分析的方法68

考点1及真题训练：历史资料研究法68

考点2及真题训练：调查研究法68

考点3及真题训练：归纳与演绎法69

真题训练答案与解析69

第五章 公司分析73

第一节 公司分析概述73

考点及真题训练：公司分析概述73

第二节 公司基本分析73

考点1及真题训练：公司经济区位分析73

考点2及真题训练：公司产品分析74

考点3及真题训练：公司经营能力分析75

考点4及真题训练：公司基本分析在上市公司调研中的实际运用76

第三节 公司财务分析76

考点1及真题训练：公司主要的财务报表76

考点2及真题训练：公司财务报表分析的目的与方法77

考点3及真题训练：公司财务比率分析——变现能力分析78

考点4及真题训练：公司财务比率分析——营运能力分析79

考点5及真题训练：公司财务比率分析——长期偿债能力分析80

考点6及真题训练：公司财务比率分析——盈利能力分析82

考点7及真题训练：公司财务比率分析——投资收益分析82

考点8及真题训练：公司财务比率分析——现金流量分析83

考点9及真题训练：财务报表附注分析85

考点10及真题训练：公司财务状况的综合分析86

考点11及真题训练：EVA——业绩评价的新指标86

考点12及真题训练：财务分析中应注意的问题88

第四节 公司重大事项分析88

考点1及真题训练：公司的资产重组88

考点2及真题训练：公司的关联交易89

真题训练答案与解析90

第六章 证券投资技术分析97

第一节 证券投资技术分析概述97

考点1及真题训练：技术分析的基本假设与要素97

考点2及真题训练：技术分析的理论基础——道氏理论97

考点3及真题训练：技术分析方法应用时应注意的问题98

第二节 证券投资技术分析主要理论98

考点1及真题训练：K线理论98

考点2及真题训练：切线理论99

考点3及真题训练：形态理论101

考点4及真题训练：波浪理论102

考点5及真题训练：量价关系理论103

第三节 证券投资技术分析主要技术指标104

考点1及真题训练：趋势型指标104

考点2及真题训练：超买、超卖型指标105

考点3及真题训练：人气型指标106

考点4及真题训练：大势型指标106

真题训练答案与解析107

第七章 证券组合管理理论110

第一节 证券组合管理概述110

考点1及真题训练：证券组合的含义和类型110

考点2及真题训练：证券组合管理的意义和特点112

考点3及真题训练：证券组合管理的方法和步骤113

考点4及真题训练：现代证券组合理论体系的形成与发展114

第二节 证券组合分析114

考点1及真题训练：证券组合的可行域114

考点2及真题训练：证券组合的有效边界116

考点3及真题训练：投资者的个人偏好与无差异曲线117

考点4及真题训练：最优证券组合的选择118

第三节 资本资产定价模型118

考点1及真题训练：资本资产定价模型的原理119

考点2及真题训练：资本资产定价模型的应用120

第四节 套利定价理论120

考点及真题训练：套利定价理论120

第五节 证券组合的业绩评估121

考点1及真题训练：业绩评估原则121

考点2及真题训练：业绩评估指数121

第六节 债券资产组合管理122

考点及真题训练：被动管理122

真题训练答案与解析123

第八章 金融工程应用分析128

第一节 金融工程概述128

考点1及真题训练：金融工程的基本概念128

考点2及真题训练：金融工程技术与运作128

第二节 期货的套期保值与套利129

考点1及真题训练：期货的套期保值129

考点2及真题训练：套利交易130

第三节 风险管理VaR方法131

考点1及真题训练：VaR计算的基本原理及计算方法131

考点2及真题训练：VaR的应用132

真题训练答案与解析132

第九章 证券分析师的自律组织和职业规范134

第一节 证券分析师的含义与职能134

考点及真题训练：证券分析师的含义134

第二节 国际上主要的证券分析师自律组织134

考点1及真题训练：国际注册投资分析师组织134

考点2及真题训练：亚洲的证券分析师组织135

考点3及真题训练：CFA协会（CFA Institute）135

第三节 我国证券分析师自律组织136

考点1及真题训练：建立我国证券分析师自律组织的必要性136

考点2及真题训练：我国证券分析师自律组织及其任务136

第四节 我国证券分析师职业规范137

考点1及真题训练：证券分析师职业道德的十六字原则137

考点2及真题训练：证券分析师执业纪律138

考点3及真题训练：证券投资咨询业务操作规则139

真题训练答案与解析140

全真模拟试卷（一）143

全真模拟试卷（一）答案与解析156

全真模拟试卷（二）174

全真模拟试卷（二）答案与解析186