图书介绍
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- 陈亦聪著 著
- 出版社： 北京：法律出版社
- ISBN：9787511865021
- 出版时间：2014
- 标注页数：235页
- 文件大小：49MB
- 文件页数：260页
- 主题词：证券法－研究－中国
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图书目录
导言1
第一章 证券交易异常情况的多维透视8
第一节 证券交易异常情况的产生环境与表现形式9
一、证券交易所市场的简要描述9
二、证券交易异常情况的内生性10
三、证券交易异常情况的表现形式11
四、小结：本书所研究的证券交易异常情况17
第二节 证券交易异常情况的引致原因19
一、不可抗力20
二、第三方原因21
三、技术故障24
四、人为差错27
第三节 证券交易异常情况的市场危害28
一、影响证券交易功能28
二、加剧证券交易风险29
三、危害证券市场稳定30
四、损害投资者利益31
第二章 证券交易异常情况的自律管理33
第一节 证券交易异常情况处置自律主导模式的缘由33
一、证券交易所处置交易异常情况的法定要求33
二、交易异常情况实行自律处置具有比较优势35
三、交易所具有自身声誉与市场规模的自利动机37
第二节 证券交易异常情况自律处置的定位与价值取向38
一、与交易所角色定位相关的两起典型实例38
二、角色定位的进一步展开：有所为有所不为43
三、证券交易异常情况处置中的价值取向45
第三节 基于秩序价值的处置措施47
一、限制访问——限制交易参与人接人系统47
二、稳定价格——减缓证券价格的剧烈波动49
三、临时停牌——暂停单只或者部分证券的交易51
四、临时停市——暂停整个市场的证券交易53
五、实践考验——中外市场对“闪电崩盘”的应对55
第四节 基于公平价值的处置措施：错误交易的矫正58
一、证券交易中的错误交易之认定58
二、错误交易政策：公平导向下的价值均衡与整合64
三、协商调整——对已达成的交易结果进行调整69
四、取消交易——对已达成的交易结果予以撤销72
五、制度困境——我国市场对“乌龙指”的处置78
第三章 证券交易异常情况的行政监管82
第一节 证券交易异常情况行政监管的必要性82
一、证券交易异常情况与市场失灵：以程序交易为例83
二、证券交易所双重目标带来的自律失灵88
第二节 证券交易异常情况行政监管的基本内容94
一、证券交易异常情况行政监管的总体目标94
二、证券交易异常情况行政监管与自律管理的边界95
三、证券交易异常情况行政监管的方式97
第三节 他山之石：证券交易异常情况行政监管的境外实践104
一、对交易技术革新保持开放与务实的监管态度104
二、保障证券交易异常情况处置中自律管理的优势发挥105
三、对证券交易异常情况处置不当行为给予必要监督107
第四章 证券交易异常情况中的民事责任109
第一节 民事责任的一般理论及其具体适用110
一、民事责任的基本类型及归责原则110
二、民事责任中的“过错”程度及其区分标准113
三、超越私法的一般视角来看待证券交易所市场115
第二节 证券交易所在组织和管理证券交易中的角色定位118
一、证券交易所自身兼具公、私法人属性118
二、证券交易所提供的特定服务具有准公共物品之特征120
三、证券交易所与市场主体形成的民事法律关系128
第三节 证券交易所民事责任的承担与限定129
一、基于市场职能与商业属性的“故意与重大过失”标准129
二、基于监管职能与公共属性的“善意监管免责”原则136
三、证券交易所承担民事责任的形式及实现143
第四节 其他相关市场主体的角色定位与责任承担149
一、证券登记结算机构的功能定位与民事责任承担149
二、证券公司的角色定位与民事责任承担156
三、信息技术外包商的角色定位与民事责任承担163
第五节 技术故障的民事责任：一个关键领域的比较研究170
一、技术故障是引发证券交易异常情况的主要原因170
二、德国证券期货市场技术故障的民事责任制度172
三、日本证券期货市场技术故障的民事责任制度175
四、我国香港证券期货市场技术故障的民事责任制度180
第五章 证券交易异常情况法律规制的完善186
第一节 我国证券交易异常情况法律规制的现状与不足187
一、我国证券交易异常情况处置制度的现状187
二、我国证券交易异常情况处置制度的不足189
第二节 《证券法》关于证券交易异常情况规制的修改要点193
一、补充证券交易异常情况类型及处置措施193
二、建立错误交易取消机制的基本框架195
三、强调证券交易所自身利益冲突的防范196
四、增加证券交易所善意监管免责的规定197
第三节 证券交易异常情况法律规制配套机制的完善思路198
一、细化证券交易异常情况预防与处置的行业标准199
二、明确证券交易异常情况处置自律管理的标准及程序202
三、构建证券交易异常情况风险与责任分配的协议安排209
参考文献217
后记232