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第一编 基本制度分析1

现代企业制度下企业运行机制的转换3

一、企业与市场的关系3

二、企业运行机制的内涵7

三、新型企业运行机制的构建9

权利博弈与政府对企业的行为18

一、两种权利的博弈18

二、政府对企业调控权的相对分化20

三、“替代”与“反替代”的循环22

四、第三方效应24

五、政府决策的三大误区25

“双轨”制中的企业效率30

一、三种目标的均衡效应30

二、短期和投机效应31

三、有限创新效应32

四、成本—收益分析33

政府、企业与市场：从权利配置角度的分析36

一、权利配置与制度安排36

二、政府从企业中的退出与规则性调控38

三、企业：权利约束而非权力控制40

四、国有财产所有权管理主体：权利主体而非权力机构42

五、市场：权利交易而非权力交易44

计划经济制度下的政府：权力超越权利47

一、权力超越权利：政府权利的外溢与缺口47

二、政府对企业的权力垄断与企业财产权的泯灭48

三、扭曲的政府行为：非现场决策52

四、权力超越权利下的企业行为52

论外部控制主导型公司治理中的内部控制55

一、外部控制主导型公司治理的产生55

二、外部控制主导型公司治理中的内部控制57

三、内部控制与外部控制的选择59

四、结论61

第二编 改革与发展分析65

关于建立国有资产运营体系的构想65

一、国有资产管理中的矛盾65

二、国有资产所有权管理主体的确立67

三、国有资产产权经营主体的确立69

四、国有资产经营公司的组建73

论国有经济的困境与出路78

一、对国有经济运行的基本估计78

二、对国有经济低效营运原因的分析79

三、国有经济摆脱困境的出路83

产权转让：部分国有企业的非国有化88

一、产权、产权转让和产权转让形式88

二、国有产权转让的客观必要性89

三、国有产权转让的当事人92

四、国有产权转让的组织实施94

五、克服国有产权转让的两大障碍95

国有企业机制转换：障碍及对策98

一、激励与约束：对新机制的一种归纳99

二、企业机制转换的障碍分析101

三、国有企业机制转换的对策思考105

对内部人的约束：从所有者角度的考察108

一、所有者对内部人的两种约束机制108

二、股权结构与两种约束方式的运用110

三、所有权对内部人的约束：中国的选择112

对内部人的约束：从外部角色进入角度的考察117

一、中国国有企业的内部人控制117

二、社会董事对内部人的约束118

三、银行对内部人的约束122

论国有企业经营者内部激励制度的改革128

一、市场经济国家的经理激励128

二、中国国有企业经营者激励制度存在的问题129

三、中国国有企业经营者激励制度的改革方向132

论国家独资公司内部治理的改革135

一、经营者选择135

二、董事会构成137

三、改革方向138

国有企业改制的制度供求——一个股份制改造失败案例的分析141

一、引言141

二、国有企业改制的需求和政府的制度供给142

三、改制中政府和国有企业之间的博弈和最终制度选择143

四、国有企业股份制改造中的制度供求阻力以及消除方式145

自然垄断企业改革：政府规制和公司治理的融合148

一、自然垄断企业的政府规制及其困境148

二、自然垄断企业改革：公司治理的兴起和国家股东单边治理149

三、自然垄断企业改革的新思路：政府规制与公司治理的融合154

垄断企业高管薪酬：不足还是过度？157

一、文献综述157

二、理论模型159

三、经验检验161

四、主要结论167

论国有企业分类改革和分类治理170

一、国有企业改革得与失以及分类改革的必要性170

二、国有企业类型、功能以及改革路径173

三、国有企业改革阻力分析176

国有企业分类改革与分类治理——基于七家国有企业的调研178

一、引言178

二、文献回顾179

三、国有企业分类及调研信息采集180

四、调研结果184

五、不同国有企业的改革方向和治理机制设计189

六、结论195

关于发展混合所有制经济的若干问题198

一、关于混合所有制的认识过程199

二、发展混合所有制经济的范围202

三、发展混合所有制经济的治理机制204

四、发展混合所有制经济的行业选择208

五、发展混合所有制经济的规制设计212

国有企业负责人监督体系再解构：分类与分层216

一、“分类”和“分层”：监督对象的确定217

二、合理垄断性国有企业负责人监督体制机制的创新220

三、竞争性国有企业负责人监督体制机制的创新221

四、国有企业负责人监督机制创新的重要保障：信息披露226

五、主要结论229

公司治理与国企发展混合所有制231

一、投资者权利平等是国企发展混合所有制的制度基础232

二、规范的董事会治理是国企发展混合所有制的组织保证235

三、提升企业家能力是国企发展混合所有制的活力源237

四、提高信息披露水平是国企发展混合所有制的信任基础240

五、负责人合理激励是国企发展混合所有制的动力因素242

混合所有制下的中小投资者权益保护246

一、平等行权是中小投资者权益保护的根本246

二、保证中小投资者决策与监督权，实现股权制衡248

三、强化中小投资者知情权，优化维权环境251

四、保障中小投资者收益权，防止股市过度波动255

第三编 政策设计分析259

国有大中型企业产权多元化改革研究259

一、产权多元化：深化国有大中型企业改革的突破口259

二、国有大中型企业实施产权多元化改革的现实可能性264

三、实现国有大中型企业产权多元化的途径265

四、进一步优化国有大中型企业产权多元化的环境268

五、实现国有大中型企业产权多元化可能出现的问题和相关政策建议270

国有资产监管的目标模式275

一、国有资产的历史作用和监管目标276

二、国有资产监管目标模式的基本框架：四层次委托—代理关系277

三、全国人大国有资产委员会的职权定位279

四、国有资产监督管理委员会的职权定位281

五、国有资产经营公司的设置和运作285

六、金融类国有资产的监管288

七、资源类国有资产的监管289

八、非经营性国有资产的监管290

九、财政部门与国资监管委的关系290

深化国有企业股份制改革完善公司治理结构研究293

一、完善公司治理是国有企业股份制改革的核心294

二、国资委的监管与被监管298

三、作为中介组织的国有资产经营公司的运作302

四、董事会的健全和完善307

五、经营者的选择和激励315

六、信息披露321

七、党的作用及其与现代公司治理结构的交融322

八、完善国有企业公司治理的立法与执法323

北京市国有资产授权经营制度研究327

一、北京市国有资产授权经营中存在的问题328

二、市国资委的定位和权利界区332

三、国有资产授权经营企业的定位335

四、国有资产授权经营的条件和授权时的资产评估336

五、授权企业的产权构造337

六、授权企业的法人治理338

七、授权企业母子公司体制339

八、授权合同与国有资产经营责任340

九、对经营者的激励341

十、国有资产授权经营的发展趋势342

北京市国有资产监管体系研究344

一、北京市国有资产监管体系存在的问题345

二、国有资产监管的宏观体系351

三、国有资产监管的中观体系356

四、国有资产监管的微观体系361

国有企业在北京市社会经济发展中的地位和作用366

一、国有企业地位和作用：一般分析366

二、北京市国有企业地位和作用：现状与问题380

三、加强北京市国有企业的地位和作用：政策建议392

国有控股上市公司股东权益问题研究报告406

一、中国上市公司股东权益保护存在的问题407

二、股东权益保护的理论依据410

三、中国股东权益保护法律制度现状420

四、提高国有股东权益保护的政策建议429

附录一：学术大事记434

附录二：主要研究成果443

一、主要著译作443

二、主要论文444

三、主要政策报告453

四、主要评论453

后记461