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第一部分 领导讲话1

郭树清主席在证券公司创新发展研讨会上的讲话（2012年5月7日）1

郭树清主席在2012陆家嘴论坛上的讲话（2012年6月29日）6

郭树清主席在第三届“上证法治论坛”上的讲话（2012年12月8日）10

国务院法制办公室安建副主任在第三届“上证法治论坛”上的讲话（2012年12月8日）13

庄心一副主席在证券公司创新发展研讨会上的讲话（2012年5月8日）15

姚刚副主席在2012凤凰财经峰会上的演讲（2012年12月16日）18

刘新华副主席在第八届中国证券市场年会上的讲话（2012年11月16日）21

黎晓宏纪委书记在2012年全国证券期货监管系统纪检监察半年工作会议上的讲话（2012年8月2日）23

姜洋副主席在《期货交易管理条例》座谈会上的讲话（2012年11月27日）29

吴利军主席助理在2012新浪金麒麟论坛上的讲话（2012年11月20日）32

张育军主席助理在第七届国际油脂油料大会上的致辞（2012年11月07日）34

第二部分 法律法规36

一、立法工作36

2012年证券期货市场法律制度建设综述36

二、法律文件38

（一）法律38

中华人民共和国刑事诉讼法（2012年3月14日修正）38

中华人民共和国民事诉讼法（2012年8月31日修正）64

中华人民共和国国家赔偿法（2012年12月26日修正）87

中华人民共和国证券投资基金法（2012年12月28日修订）92

（二）行政法规、规范性文件107

国务院办公厅转发发展改革委等部门关于加快培育国际合作和竞争新优势指导意见的通知（2012年5月24日）107

国务院关于进一步支持小型微型企业健康发展的意见（2012年4月19日）113

国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见（2012年7月12日）117

国务院关于修改《期货交易管理条例》的决定（2012年10月24日）120

（三）中国证监会规章132

关于修改《上市公司收购管理办法》第六十二条及第六十三条的决定（2012年2月14日）132

关于修改《证券发行与承销管理办法》的决定（2012年5月18日）147

关于修改《证券投资基金运作管理办法》第六条及第十二条的决定（2012年6月19日）156

证券期货市场诚信监督管理暂行办法（2012年7月25日）162

期货公司资产管理业务试点办法（2012年7月31日）166

证券投资基金管理公司管理办法（2012年9月20日）171

证券期货业信息安全保障管理办法（2012年9月24日）179

基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法（2012年9月26日）182

非上市公众公司监督管理办法（2012年9月28日）187

关于修改《外资参股证券公司设立规则》的决定（2012年10月11日）192

证券公司客户资产管理业务管理办法（2012年10月18日）195

关于修改《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的决定（2012年10月19日）202

（四）其他部委发布的与资本市场相关的部门规章212

财政部、工业和信息化部关于印发《中小企业信用担保资金管理办法》的通知（2012年修改）（2012年5月25日）212

保险资金投资债券暂行办法（2012年7月16日）215

保险资金委托投资管理暂行办法（2012年7月16日）219

中国保险监督管理委员会关于印发《保险资金参与股指期货交易规定》的通知（2012年10月12日）223

中国保险监督管理委员会关于印发《保险资金参与金融衍生产品交易暂行办法》的通知（2012年10月12日）225

（五）司法解释228

最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释（2012年6月1日）228

最高人民法院印发《关于审理上市公司破产重整案件工作座谈会纪要》的通知（2012年10月29日）230

附件一：中国证监会规范性文件目录232

附件二：其他部委发布与资本市场相关的规范性文件目录234

三、法律文件说明235

全国人民代表大会财政经济委员会关于提请审议《中华人民共和国证券投资基金法（修订草案）》的议案235

证监会、国务院法制办关于《国务院关于修改〈期货交易管理条例〉的决定（草案）》的说明238

《关于修改〈上市公司收购管理办法）第六十二条及第六十三条的决定》的起草说明239

关于《证券发行与承销管理办法》的修改说明240

《关于修改〈证券投资基金运作管理办法〉第六条及第十二条的决定》的起草说明242

关于《期货公司资产管理业务试点办法》的起草说明244

《证券投资基金管理公司管理办法》及其配套规则修订草案的起草说明252

《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》及其配套规则的修改情况说明255

《非上市公众公司监督管理办法（征求意见稿）》起草说明258

《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定（征求意见稿）》起草说明261

《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定（征求意见稿）》的起草说明263

《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第30号——创业板上市公司年度报告的内容与格式》（2012年修订）修订说明267

第三部分 执法实践271

一、行政许可271

（一）2012年行政许可受理工作综述271

（二）2012年证监会作出的行政许可决定书目录272

二、信息公开363

（一）2012年监管信息公开工作综述363

（二）2012年资本市场主要数据364

三、打击非法证券活动工作365

2012年打击非法证券活动工作综述365

四、案件稽查367

（一）2012年证监会稽查局工作综述367

（二）2012年证监会稽查总队执法工作综述371

五、证监会各业务部门监管工作374

2012年发行监管部监管工作综述374

2012年上市公司公司债券发行监管工作综述377

2012年创业板发行审核工作综述380

2012年市场监管部监管工作综述382

2012年机构监管部监管工作综述383

2012年上市公司监管一部监管工作综述386

2012年上市公司监管二部监管工作综述389

2012年基金监管部工作综述392

2012年期货监管一部监管工作综述394

2012年期货监管二部监管工作综述395

2012年会计部监管工作综述396

2012年国际合作部监管工作综述397

2012年非上市公众公司监管部监管工作综述398

2012年投资者保护工作综述400

六、行政处罚403

（一）2012年行政处罚工作综述403

（二）2012年作出的行政处罚决定书406

关于杭州惠丰化纤有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕1号）406

关于叶志刚违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕2号）407

关于周和华违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕3号）408

关于湖北武昌鱼股份有限公司、翦英海等十名责任人员违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕4号）410

关于四川东合烽投资有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕5号）413

关于山东京博控股发展有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕6号）414

关于上海宏盛科技发展股份有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕7号）416

关于中投合拓投资控股有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕8号）417

关于魏辰阳违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕9号）418

关于紫金矿业集团股份有限公司、陈景河等七名责任人员违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕10号）420

关于山东鲁北化工股份有限公司、冯久田等十四名责任人员违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕11号）422

关于刘锦荣违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕12号）424

关于中投新亚太中经（北京）投资管理有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕13号）425

关于张涛、王东海等六名责任人员违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕14号）426

关于胶南市粮食储备库及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕15号）430

关于潍坊亚星化学股份有限公司、陈华森等十四名责任人员违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕16号）431

关于山东正源和信有限责任会计师事务所及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕17号）433

关于湖南天润实业控股股份有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕18号）435

关于甘肃瀚宇投资有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔 2012〕 19号）437

关于深圳市彩虹精细化工股份有限公司、陈永弟等六名责任人员违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕20号）439

关于李绍武违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕21号）441

关于镇江宝尔胜钢铁有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕22号）447

关于沈少玲违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕23号）448

关于肖家守等四名责任人员违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕24号）450

关于荣海等八名责任人员违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕25号）455

关于唐园子违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012 〕26号）460

关于宁波富邦精业集团股份有限公司、郑锦浩等七名责任人员违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕27号）462

关于王国斌违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕28号）464

关于深圳劲嘉彩印集团股份有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕29号）465

关于韩偲铭违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕30号）467

关于曾国波违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕31号）468

关于上海丰润投资顾问有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔 2012 〕32号）469

关于易声泽违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕33号）472

关于山东华阳科技股份有限公司、刘敬路等十四名责任人员违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕34号）473

关于利安达会计师事务所有限责任公司、李耀堂等五名责任人员违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕35号）477

关于林科闯违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕36号）479

关于庄坚毅等六名责任人员违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕37号）480

关于北京嘉利恒德房地产开发有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕38号）484

关于浙江宋都控股有限公司违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕39号）486

关于徐灵江违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕40号）487

关于陈玉憬违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕41号）489

关于金城造纸股份有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕42号）490

关于唐建平违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕43号）493

关于周武秀违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕44号）495

关于岳阳兴长石化股份有限公司违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕45号）496

关于陈宝庆、李文静违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕46号）497

关于崔建胜违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕47号）498

关于江苏炎黄在线物流股份有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕48号）499

关于费智、黄晓丹违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕49号）503

关于深圳万基集团有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕 50号）505

关于熊绍咏等三名责任人员违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕51号）506

关于秦华违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕52号）508

关于宝安鸿基地产集团股份有限公司、邱瑞亨等十五名责任人员违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕53号）509

关于马刚违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕54号）513

关于李琳杰、覃炳辉违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕55号）515

关于浙江星火投资有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕56号）516

关于陈少忠违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕57号）517

（三）2012年作出的市场禁入措施决定518

关于对叶志刚实施市场禁入的决定（〔2012〕1号）518

关于对龙长生实施市场禁入的决定（〔2012〕2号）519

关于对冯久田实施市场禁入的决定（〔2012〕3号）520

关于对张涛实施市场禁入的决定（〔2012〕4号）521

关于对李绍武实施市场禁入的决定（〔2012〕5号）524

关于对沈少玲实施市场禁入的决定（〔2012〕6号）526

关于对易声泽实施市场禁入的决定（〔2012〕7号）528

关于对邱瑞亨实施市场禁入的决定（〔2012〕8号）529

七、行政复议与行政诉讼531

（一）2012年行政复议与行政诉讼工作综述531

（二）2012年行政复议决定书533

关于杨金柱不服行政处罚的行政复议决定书（〔2012〕1号）533

关于岳远斌不服行政处罚的行政复议决定书（〔2012〕2号）535

关于岳远斌不服行政处罚的行政复议决定书（〔2012〕3号）536

关于王思民不服行政处罚的行政复议决定书（〔2012〕4号）538

关于深圳世纪星源股份有限公司不服行政处罚的行政复议决定书（〔2012〕5号）540

关于黑龙江省龙兴期货经纪有限公司不服行政处罚的行政复议决定书（〔2012〕6号）541

关于周爱文不服行政处罚的行政复议决定书（〔2012〕7号）543

关于郑小均不服行政处罚的行政复议决定书（〔2012〕8号）544

关于郑小均不服行政处罚的行政复议决定书（〔2012〕9号）545

关于郑小均不服行政处罚的行政复议决定书（〔2012〕10号）546

关于邹华锋不服行政处罚的行政复议决定书（〔2012〕11号）547

关于浙江九龙山国际旅游开发有限公司不服行政处罚的行政复议决定书（〔2012〕 12号）549

关于诸晓云不服行政处罚的行政复议决定书（〔2012〕13号）550

关于湖北劲牌投资有限公司不服行政处罚的行政复议决定书（〔2012〕14号）552

关于王衍不服行政处罚的行政复议决定书（〔2012〕15号）553

关于张桂菊不服行政处罚的行政复议决定书（〔2012〕16号）554

关于樵彬不服行政处罚的行政复议决定书（〔2012〕17号）555

关于张桂菊不服行政处罚的行政复议决定书（〔2012〕18号）556

关于朱平不服行政处罚的行政复议决定书（〔2012〕19号）557

关于朱平不服行政处罚的行政复议决定书（〔2012〕20号）558

关于邹慧楠不服行政处罚的行政复议决定书（〔2012〕21号）559

关于谢晓蓉不服行政处罚的行政复议决定书（〔2012〕22号）560

八、法律问题评析561

（一）融资融券交易中大股东的信息披露问题561

（二）相关法律主体吸收合并后的行政责任承继问题561

九、律师监管562

2012年证券法律服务业发展报告562

十、普法工作589

2012年普法工作综述589

十一、诚信建设594

2012年资本市场诚信建设工作综述594

第四部分 派出机构依法行政工作595

北京证监局2012年依法行政工作报告595

天津证监局2012年依法行政工作报告599

黑龙江证监局2012年依法行政工作报告603

上海证监局2012年依法行政工作报告610

江苏证监局2012年依法行政工作报告614

浙江证监局2012年依法行政工作报告618

山东证监局2012年依法行政工作报告621

湖南证监局2012年依法行政工作报告623

广东证监局2012年依法行政工作报告626

四川证监局2012年依法行政工作报告631

陕西证监局2012年依法行政工作报告633

深圳证监局2012年依法行政工作报告640

第五部分 市场自律组织及相关机构法制建设645

一、上海证券交易所645

（一）2012年法制建设工作综述645

（二）2012年作出的核准上市决定目录650

（三）2012年作出的暂停上市决定目录678

（四）2012年作出的恢复上市决定目录679

（五）2012年作出的终止上市决定目录679

（六） 2012年采取的纪律处分决定目录682

（七）2012年制定、修改的主要自律规则目录685

二、深圳证券交易所688

（一）2012年法制建设工作综述688

（二）2012年作出的核准上市决定目录700

（三）2012年作出的暂停上市决定目录707

（四）2012年作出的恢复上市决定目录707

（五）2012年作出的终止上市决定目录708

（六）2012年采取的纪律处分决定目录709

（七）2012年采取的限制交易措施目录712

（八）2012年制定、修改的主要自律规则目录713

三、上海期货交易所714

（一）2012年法制建设工作综述714

（二）2012年采取的纪律措施决定目录719

（三）2012年制定、修改的主要自律规则目录721

四、大连商品交易所722

（一）2012年法制建设工作综述722

（二）2012年采取的纪律措施决定目录725

（三）2012年制定、修改的主要自律规则目录726

五、郑州商品交易所727

（一）2012年法制建设工作综述727

（二）2012年采取的纪律措施决定目录729

（三）2012年制定的主要自律规则目录730

六、中国金融期货交易所730

（一）2012年法制建设工作综述730

（二）2012年制定、修改的主要自律规则目录734

七、中国证券登记结算有限责任公司735

2012年法制建设工作综述735

八、中国证券投资者保护基金公司739

2012年法制建设工作综述739

九、中国证券金融股份有限公司742

2012年法制建设工作综述742

十、中国期货保证金监控中心744

2012年法制建设工作综述744

十一、中证资本市场运行统计监测中心有限责任公司746

2012年法制建设工作综述746

十二、全国中小企业股份转让系统有限责任公司748

2012年法制建设工作综述748

十三、中国证券业协会751

（一）2012年法制建设工作综述751

（二）2012年制定、修改的主要自律规则目录754

十四、中国期货业协会755

（一）2012年法制建设工作综述755

（二）2012年采取的纪律惩戒决定目录757

（三）2012年制定、修改的主要自律规则目录759

十五、中国上市公司协会759

（一）2012年法制建设工作综述759

（二）2012年制定的主要自律规则目录761

十六、中国证券投资基金业协会761

（一）2012年法制建设工作综述761

（二）2012年制定、修改的主要自律规则目录763

第六部分 监管专题764

清理整顿各类交易场所 切实防范金融风险764

证券纠纷调解专项工作报告765

四川证监局专项工作总结767

推进私募市场发展专项工作报告771

推进证券公司创新发展专项工作报告772

引导行业履行社会责任专项工作报告774

推动地方法院设立金融审判合议庭 辖区资本市场司法环境进一步优化775

北京证监局重要专项工作总结776

江苏证监局投资者保护工作专项报告779

创新诚信建设制度 优化期货市场环境781

中小企业私募债法律责任规制现状及建议的报告784

组织“内幕交易警示教育展”情况的报告789

山东证监局执法监督情况报告790

原油期货等相关法规、规则制订及交易所业务规则系统修订工作总结报告792

《期货法》立法研究阶段性总结报告796

诚信建设制度创新事例总结报告797

2012年诚信建设工作专项报告799

2012年推进惩防体系建设工作情况报告801

第七部分 综述评析806

2012年证券市场法治述评806

第八部分 案例评析823

程文水、刘延泽操纵证券交易市场民事赔偿案823

B股投资者姚建行政复议案825

李旭利利用未公开信息交易案826

海南寰岛原副董事长王思民行政诉讼案827

宏盛科技董事长龙长生行政诉讼案829

劲牌投资、王衍行政复议案830

龙兴期货行政复议案831

期货盗码交易案834

世纪星源行政复议案837

殷秋红骗取首席风险官任职资格案839

岳远斌内幕交易行政复议案841

浙江九龙山国旅诉我会行政处罚案843

诸晓云不服北京证监局信访答复行政诉讼案845

第九部分 司法文书选编848

北京市高级人民法院行政判决书（浙江九龙山国际旅游开发有限公司不服中国证监会行政处罚决定行政诉讼案）848

北京市第一中级人民法院行政判决书（龙长生不服中国证监会行政处罚决定行政诉讼案）851

北京市第一中级人民法院行政判决书（王思民不服中国证监会行政处罚决定行政诉讼案）855

湖北省天门市人民法院刑事判决书（余凯等人操纵证券市场罪案）861

北京市第二中级人民法院民事判决书（李岩诉黄光裕、杜鹃证券内幕交易民事赔偿案）867

第十部分 法律意见书选编871

一、境内发行上市类871

（一）首次公开发行871

关于山东中际电工装备股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市事宜的法律意见书871

（二）非公开发行903

关于二重集团（德阳）重型装备股份有限公司非公开发行股票的法律意见书903

（三）上市公司再融资917

关于北京燕京啤酒股份有限公司2012年度公开增发人民币普通股及上市的法律意见书917

（四）上市公司并购重组930

关于深圳市沃尔核材股份有限公司重大资产购买的法律意见书930

（五）债券专项资产管理945

关于上海海通证券资产管理有限公司申请发起设立海通宝盛债券分级专项资产管理计划的法律意见书945

二、境外发行上市类951

关于中国人民保险集团股份有限公司发行境外上市外资股并在香港联合交易所有限公司上市的法律意见书951

附录995

2012年资本市场法制建设大事记995

一月995

二月995

三月996

四月997

五月998

六月1001

七月1002

八月1002

九月1003

十月1005

十一月1006

十二月1007

后记1010