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第一节 证券的含义及其分类1

一、有价证券的概念及性质1

第一章 证券及其市场概述1

二、有价证券的产生、发展及其作用2

三、有价证券的分类5

第二节 适销证券与不适销证券8

一、适销证券8

二、不适销证券11

一、证券市场的特征13

第三节 有组织的证券市场13

二、证券的发行市场14

三、证券的流通市场15

第二章 股票18

第一节 股份有限公司18

一、公司制度的沿革与分类18

二、股份有限公司的概念20

三、股份有限公司的设立程序22

四、股份有限公司的资本与股份22

五、股份有限公司的权力机关与业务管理机构23

第二节 股票与股票的价格24

一、股票的概念24

二、股票的性质26

三、股票的价值与价格27

第三节 普通股与优先股34

一、普通股34

（一）普通股的概念34

（二）股票的票面价值35

（三）普通股票的选举权37

（四）股息的分配及股票的析股39

（五）投资购买普通股有哪些好处44

二、优先股45

（一）优先股的概念45

（二）优先股的特点45

（三）优先股票的偿还条款47

（四）优先股的类型及其特征48

第四节 其他类型的股票49

第三章 债券52

第一节 债券概述52

二、债券的性质和特点53

三、债券的分类55

四、债券价格与利息率的关系57

第二节 政府债券58

一、中央政府债券58

一、债券的概念62

二、地方债券65

第三节 公司债券71

一、什么是公司债券72

二、公司债券的类别74

三、公司债券的收益计算82

四、公司债券本金的偿还办法87

第四章 证券的风险和收益89

第一节 证券的风险、收益与测量方法89

一、证券风险的概念及分类89

二、证券的收益与测量90

三、风险的测量方法93

第二节 证券风险的主要来源96

一、市场风险97

二、企业风险104

三、购买力风险106

一、证券收益与风险和流动性的关系107

第三节 证券的收益107

二、证券的收益109

第五章 证券的发行112

第一节 证券的发行市场112

一、证券发行市场的作用112

二、证券发行市场的构成及其功能113

第二节 发行证券的方式与程序118

一、证券的发行方式118

二、证券的发行程序120

第三节 股票与债券的发行125

一、股票的发行125

二、债券的发行128

第四节 发行证券的成本133

第五节 证券发行市场的变化135

一、发行方式的变化135

二、新股票的发行减少136

三、股息股票与析股增加136

一、国际债券市场的类别137

第六节 国际债券市场137

二、国际债券市场的重要性138

三、国际债券市场发行债券的各种选择139

第六章 证券的流通与交易141

第一节 证券的流通市场141

一、证券流通市场的作用和功能141

二、证券流通市场的构成143

第二节 交易所的参加者149

一、证券交易所的会员150

二、会员的种类151

第三节 证券交易的一般方法155

一、依交易主体的不同而划分155

二、依订约与清算期限的关系划分158

第四节 证券交易业务基础160

一、股票、债券的上市与报价160

二、顾客委托的种类及其应用163

三、顾客委托的执行168

四、卖空175

五、证券的交割、过户和清算177

六、利用经纪人买卖证券183

七、证券交易的费用187

第五节 几种比较特殊的证券交易方式188

一、选择权交易188

二、可转换证券、认股凭证及认股权的交易190

第七章 证券管理195

第一节 证券管理的概念与法律体系195

一、证券管理的概念与作用195

二、证券管理的三大体系196

三、不同证券管理体系的比较198

第二节 证券发行的管理201

一、证券的含义201

二、证券的发行与承销202

三、证券发行的审核205

第三节 证券商的管理211

一、证券商的种类211

二、证券商的资格与限制213

三、证券商的行为规范215

四、对证券商的监督与惩戒217

一、证券交易市场概述218

第四节 证券交易市场的管理218

二、证券交易所的管理221

三、证券的上市223

四、证券的买卖225

五、店头市场228

第八章 证券的基本分析230

第一节 经济分析230

一、股票价格与经济活动230

二、经济形势分析231

第二节 行业分析238

一、行业的市场类型238

二、行业的生命周期240

三、政府、社会倾向及技术对行业的影响246

第三节 公司分析250

一、公司的产品、市场和管理250

二、公司的主要财务报表及其构成259

三、公司财务报表分析272

四、证券内在价值的确定284

一、证券的评级及其作用287

第四节 关于证券的评级287

二、债券的评级方法288

三、股票的评级方法290

第九章 证券的技术分析292

第一节 技术分析的特点292

第二节 技术分析的方法293

一、股价图示分析法294

二、趋势法302

三、市场特征分析法304

四、结构分析法307

五、高效的股票市场与股价的随机走势308

第十章 主要资本主义国家的证券市场311

第一节 美国的证券市场311

一、美国的证券发行市场311

二、美国的证券交易市场315

第二节 英国的证券市场324

一、英国新证券发行市场324

二、英国的证券交易市场328

第三节 日本的证券市场334

一、日本的证券发行市场334

二、日本的证券交易市场341