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引言1

上篇 商业银行论3

第一章 商业银行负债业务5

第一节 商业银行是以经营工商业存、放款为主要业务，并以利润为其主要经营目标的信用机构5

第二节 银行存款来源与分类——商业银行负债业务之6

第三节 短期借入款——商业银行负债业务之二8

第四节 附属债务——商业银行负债业务之三9

第五节 负债管理论10

第二章 商业银行资产业务12

第一节 商业银行资产种类及其配置办法12

第二节 贷款资产种类设置与管理——商业银行主要资产业务之一16

第三节 证券投资与策略——商业银行主要资产业务之二21

第四节 资产负债管理论24

第三章 商业银行国际业务31

第一节 外汇买卖及汇兑——商业银行国际业务之一31

第二节 国际贷款与投资——商业银行国际业务之二34

第三节 国际贸易服务——商业银行国际业务之三35

第四节 跨国银行论38

第四章 商业银行其他业务40

第一节 应与银行分帐管理的信托业务40

第二节 类似中期信贷的租赁业务42

第三节 有发展前景的代理融通业务43

第四节 能提高效率的结算业务45

第五节 包括银行卡在内的其他服务48

第五章 商业银行业务综合化趋势51

第一节 商业银行业务限制51

第二节 商业银行业务综合化趋势52

中篇 投资银行论55

第六章 投资银行的实质57

第一节 商业银行与投资银行的分野57

第二节 投资银行实质就是证券推销商59

第七章 投资银行历史演变过程62

第一节 1929年以前的投资银行62

第二节 经济大危机时期的投资银行65

第三节 1933年以后的投资银行68

第四节 现代投资银行特点70

第八章 狭义投资银行业务75

第一节 证券承销业务75

A．债券发行与债券承销76

B．股票发行与股票承销89

C．承销价格“承销费用107

第二节 证券经纪业务109

A．委托债券买卖110

B．委托股票买卖115

第九章 广义投资银行业务140

第一节 项目融资——例举“ADR”140

第二节 公司理财145

A．论企业兼并与收购146

B．论境外“买壳”147

C．论海外上市149

第三节 资金管理——谈基金设立、限制与投放160

第四节 资产证券化——以资产作担保而发行证券189

第五节 金融工具创新——期货、期权及其它197

第十章 投资银行业务国际化趋势207

第一节 投资银行业务国际化207

第二节 投资银行机构国际化209

第三节 投资银行业务国际化限制211

下篇 证券业与银行业分业管理模式选择213

第十一章 商业银行与投资银行主要区别215

第一节 从本源上讲，商业银行是存贷款银行，投资银行就是证券承销商215

第二节 从业务上看，商业银行主要是资产负债业务，投资银行无明显资产负债管理特征217

第三节 从功能上看，商业银行行使间接融资职能，投资银行行使直接融资职能218

第四节 从利润构成上看，商业银行首先来自存贷差，投资银行来自佣金220

第五节 从管理方式上看，商业银行行使稳健方针，投资银行以稳健与开拓并重226

第十二章 金融管制需要思考的几个问题227

第一节 证券业与银行业分业管理模式如何选择——思考问题之227

第二节 证券业与银行业业务发展如何界定——思考问题之二230

第三节 忧虑与感慨——思考问题之三231

第十三章 借鉴之一——英国证券业与银行业管理模式分析235

第一节 英国证券市场简史235

第二节 英国证券市场管理模式238

第三节 英国证券业与银行业管理模式分析242

第十四章 借鉴之二——美国证券业与银行业管理模式分析245

第一节 美国证券市场发展与立法管制245

第二节 美国SEC职责及中央银行对证券市场的参与250

第三节 美国证券业与银行业管理模式分析259

第十五章 借鉴之三——德国证券业与银行业管理模式分析263

第一节 德国证券市场概况263

第二节 德国商业银行与证券市场关系267

第三节 德国证券业与银行业管理模式分析275

第十六章 借鉴之四——日本证券业与银行业管理模式分析279

第一节 日本证券市场简史279

第二节 大藏省在日本证券市场管理中的作用283

第三节 日本证券业与银行业管理模式分析287

第十七章 中国证券业与银行业分业管理模式选择292

第一节 英、美、德、日四国模式比较292

第二节 英、美、德、日四国模式分析296

第三节 中国证券业与银行业管理模式选择301

后记304