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导言1

一、研究意义1

二、研究现状4

三、本书研究的基本思路和方法5

四、研究范围之界定6

第一章 证券民事责任的基础理论8

第一节 民事责任概述8

一、民事责任的概念及其历史发展8

二、民事责任面临的挑战和发展12

第二节 证券民事责任的概念、特征与分类13

一、证券民事责任的概念与特征13

二、证券民事责任的性质16

三、证券民事责任的分类17

第三节 证券民事责任与刑事责任、行政责任的关系20

一、证券民事责任、刑事责任和行政责任的区别20

二、证券民事责任、刑事责任和行政责任的联系23

第四节 证券民事责任的功能24

一、民事责任功能概述24

二、预防功能25

三、填补损害之补偿功能26

四、惩罚违法行为的功能27

五、协助市场管理之功能28

一、我国证券民事责任的缺陷30

第五节 建立和完善证券民事责任的必要性30

二、我国证券民事责任薄弱的原因33

三、建立和完善证券民事责任的必要性36

第二章 世界主要国家和地区证券民事责任制度比较研究38

第一节美国的证券民事责任制度38

一、证券虚假陈述的民事责任39

二、内幕交易的民事责任41

三、操纵证券市场的民事责任41

四、《证券交易法》10b和SEC规则10b-5下的民事责任42

五、小结43

一、英国证券民事责任制度44

第二节 英国、加拿大、澳大利亚等国家的证券民事责任制度44

二、加拿大证券民事责任制度49

三、澳大利亚证券民事责任制度54

四、小结58

第三节 日本、德国、法国等国家的证券民事责任制度59

一、日本证券民事责任制度59

二、德国证券民事责任制度78

三、法国证券民事责任制度85

四、小结87

第四节 东南亚一些国家的证券民事责任制度88

一、菲律宾的证券民事责任制度88

二、新加坡的证券民事责任制度90

三、泰国的证券民事责任制度91

四、马来西亚的证券民事责任制度92

五、小结93

第五节 我国香港、台湾地区的证券民事责任制度93

一、香港的证券民事责任制度93

二、台湾的证券民事责任制度102

三、小结105

第六节 世界主要国家和地区的证券民事责任制度对我国的借鉴作用105

一、世界主要国家和地区的证券民事责任制度之宏观比较105

二、世界主要国家和地区的证券民事责任制度对我国的借鉴作用109

一、证券民事责任构成要件概述111

第一节 证券民事责任构成要件的基本理论111

第三章 证券民事责任的构成要件111

二、证券民事责任构成要件117

第二节 证券民事责任中的违法行为问题研究117

一、违法行为117

二、证券民事责任中的违法行为119

第三节 证券民事责任中的归责原则问题研究119

一、民事责任的归责原则119

二、过错责任原则123

三、过错推定原则127

四、无过错责任原则128

五、证券民事责任中的归责原则129

一、民事责任的损害概述130

第四节 证券民事责任中的损害问题研究130

二、证券民事责任中的损害132

第五节 证券民事责任的因果关系138

一、哲学上的因果关系138

二、法律科学上的因果关系139

三、民法因果关系142

四、证券民事责任的因果关系152

第六节 证券民事责任的抗辩178

一、证券民事责任抗辩的概述178

二、证券民事责任抗辩的特征179

三、证券民事责任的抗辩事由179

第一节 证券信息概述181

第四章 虚假陈述民事责任制度研究181

第二节 虚假陈述概述183

一、虚假陈述的概念183

二、虚假陈述的特征184

三、虚假陈述民事责任的法律性质192

第三节 虚假陈述民事责任当事人的确定203

一、虚假陈述民事责任主体范围203

二、虚假陈述原告的范围210

第四节 虚假陈述民事责任的归责原则214

一、发行人的归责原则214

二、承销商的民事责任归责原则223

三、证券发行人、上市公司、证券承销人的董事及高级管理人员的归责原则225

四、专业中介服务机构及负责人的归责原则228

五、发起人、控股人等控制人的归责原则236

第五节 虚假陈述民事责任的因果关系238

一、美国、英国证券虚假陈述的因果关系239

二、日本和我国台湾地区虚假陈述的因果关系242

三、我国证券虚假陈述的因果关系244

四、虚假陈述因果关系小结245

第六节 虚假陈述民事责任的损害250

一、各国证券虚假陈述损害赔偿的确定250

二、我国证券虚假陈述损害赔偿的确定253

三、对虚假陈述损害赔偿确定的小结254

一、行为人主观上无过错256

第七节 虚假陈述民事责任的抗辩256

二、原告明知被告有虚假陈述行为258

第八节 虚假陈述的诉讼时效259

第五章 内幕交易民事责任制度研究261

第一节 内幕交易基本理论261

一、内幕信息261

二、内幕人士269

三、内幕交易民事责任的基础理论271

第二节 内幕交易行为的表现形式279

一、内幕人员利用内幕信息进行证券交易281

二、内幕人士根据内幕信息为他人进行证券交易提供咨询或建议281

四、非法获取内幕信息的其他人员根据该信息进行证券交易、泄露该信息，或者建议或推荐他人进行证券交易282

三、内幕人士泄露内幕信息282

第三节 内幕交易民事责任当事人283

一、内幕交易民事责任承担主体的范围283

二、有权要求赔偿的人员范围284

第四节 内幕交易民事责任的归责原则289

一、国外内幕交易民事责任的归责原则289

二、我国内幕交易的归责原则290

第五节 内幕交易民事责任的因果关系291

一、美国内幕交易因果关系的证明292

二、日本内幕交易因果关系的证明294

三、对内幕交易因果关系的总结297

四、我国内幕交易因果关系的确定298

第六节 内幕交易民事责任的损害的确定300

一、内幕交易行为的法律后果300

二、损害的确定301

第七节 抗辩306

一、没有获利或避免损失的动机307

二、原本就要进行证券交易308

三、内幕交易对方为恶意308

第八节 诉讼时效308

第六章 操纵证券市场的民事责任制度研究310

第一节 操纵证券市场的基本理论311

一、操纵市场的性质311

二、操纵市场的危害312

三、操纵市场与安定操作313

四、各国对操纵市场的规范316

第二节 操纵证券市场的行为类型321

一、洗售（Wash Sale）322

二、相对委托（Matched Order）324

三、连续交易操纵（Manipulation by Actual Purchases）325

四、散布谣言或不实资料之操纵市场327

五、其他操纵市场330

第三节 操纵证券市场民事责任主体范围330

一、操纵市场民事诉讼原告的范围330

二、操纵市场民事诉讼被告的范围333

一、美国操纵市场民事责任的归责原则334

第四节 操纵证券市场民事责任的归责原则334

二、日本操纵市场民事责任的归责原则335

三、我国台湾、香港地区操纵市场民事责任的归责原则336

四、我国操纵市场民事责任的归责原则337

五、小结337

第五节 操纵证券市场民事责任的因果关系339

第六节 损害赔偿的确定340

第七节 操纵市场的抗辩344

一、安定操作345

二、交易对方为恶意345

第八节 诉讼时效345

第一节 对2005年《证券法》中民事责任制度的评析347

第七章 我国证券民事责任的实现及相关制度的完善347

一、2005年《证券法》中民事责任制度的进步348

二、2005年新修订《证券法》中民事责任现存的缺陷353

三、总结对2005年《证券法》中民事责任制度的完善356

第二节 证券民事责任的实现356

一、民事责任形式356

二、证券民事责任形式357

三、证券民事责任实现方式358

第三节 我国证券民事诉讼制度的完善359

一、我国目前的证券民事诉讼制度359

二、群体诉讼制度的产生与国外群体诉讼制度之比较362

三、美国、澳大利亚、加拿大安大略集团诉讼在证券诉讼中的运用377

四、我国的群体诉讼制度——代表人诉讼制度387

五、我国证券侵权群体诉讼制度存在的问题391

六、完善我国证券侵权群体诉讼制度的思考398

结语：证券民事责任制度完善的思考407

一、设立法定民事责任，专门规定证券民事责任的相关问题408

二、增强投资者、立法者和执法者证券民事责任意识，树立维护私权观念408

三、民事责任制度的设置要兼顾各方利益，做到公平、公正、合理和科学409

四、完善相关配套制度409

五、制度的移植和借鉴应注意和我国国情相结合409

主要参考文献411

索引427

后记431