图书介绍
美国券商交易中介行为规制研究与借鉴PDF|Epub|txt|kindle电子书版本网盘下载
- 原凯著 著
- 出版社： 北京：中国商务出版社
- ISBN：9787510307720
- 出版时间：2012
- 标注页数：205页
- 文件大小：14MB
- 文件页数：225页
- 主题词：证券交易－代理（经济）－法规－研究－美国
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图书目录
内容摘要1
ABSTRACT1
案例表1
导论1
一、研究的背景与目的1
二、研究的思路与结构3
三、研究的方法5
第一章 券商交易中介行为规制的基本概念和理论框架7
第一节 券商的定义及其构成性特征7
一、券商语义辨析及其社会功能8
二、券商构成性特征解析15
第二节 券商交易中介行为规制的制度经济学基础22
一、金融中介理论语境中的券商交易中介行为22
二、委托代理结构下的券商交易中介行为及其规制27
第三节 券商交易中介行为规制体系与不当行为治理31
一、美国券商规制的历史发展与当前状况32
二、券商交易中介行为规制的执法与责任体系34
三、券商不当交易中介行为分类与规制路径38
第二章 券商交易中介行为的信息披露规制41
第一节 券商交易中介行为的信息披露规制导论42
一、信息披露的一般性理论42
二、券商双重性本质与其交易中介行为的信息披露规制——从制度经济学的视角45
三、券商交易中介行为信息披露规制的特殊法理原则47
第二节 券商注册阶段的初始信息披露规则及评析50
第三节 券商经营阶段的持续信息披露规则及评析54
第四节 券商主动信息披露行为规则及评析64
第三章 券商交易执行的忠实义务规制69
第一节 券商交易执行忠实义务导论69
一、券商交易执行忠实义务的概念与特征70
二、券商交易执行忠实义务法律经济学分析72
第二节 券商交易执行的最佳执行原则75
一、最佳执行原则的实体规则及其局限76
二、最佳执行原则的形式规则——以市场交易规则为核心81
第三节 券商交易执行的避免利益冲突原则92
一、券商交易执行的直接利益冲突规制——券商佣金及其规则分析93
二、券商交易执行的间接利益冲突规制——券商内幕交易103
第四章 券商交易推荐的注意义务规制117
第一节 券商交易推荐规制导言117
一、券商交易推荐注意义务的法律特征与衡量标准119
二、过失侵权与注意义务——历史背景及其法律经济学分析123
第二节 券商交易推荐的合理基础原则125
一、合理基础原则的概念与阐释126
二、联邦证券法反欺诈框架下合理基础原则的理论与实践128
三、合理基础原则的类型化规则132
第三节 券商交易推荐的客户适合性原则136
一、自律领域中客户适合性原则的理论与实践137
二、行政与司法领域中客户适合性原则的理论与实践140
三、晚近证券仲裁领域中客户适合性原则的理论与实践145
四、客户适合性原则的类型化自律规则149
第五章 美国券商交易中介行为规制对我国的启发与借鉴154
第一节 我国券商交易中介行为规制的历史与现状154
第二节 我国券商交易中介行为信息披露规制的构建与评析162
第三节 诚信原则与我国券商的证券经纪行为——理论与实践170
一、我国法中主客观合一——诚信原则的重构及其理论应用前景171
二、诚信原则适用于我国券商交易中介行为规制的分析与建议178
结束语191
主要法律法规索引193
参考文献196
后记204