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引言 服务业的产业组织：现代产业组织研究的新课题1

目录1

0.1 现代产业组织理论的历史回顾2

0.1.1 现代产业组织理论的起源2

0.1.2 现代产业组织理论的形成5

0.1.3 新产业组织理论的出现8

0.2 现代产业组织理论研究的两项基本课题12

0.2.1 服务业产业组织：经验性研究的匮乏12

0.2.2 如何看待SCP范式的缺陷以及传统产业组织理论和新产业组织理论14

0.3.1 中国期货业的产业组织：本项研究的重要意义19

0.3 本项研究的背景与思路19

0.3.2 本项研究的基本思路和方法20

第1章 概述：现代期货业及其产业组织22

1.1 现代期货业的基本内涵与特征22

1.1.1 现代期货业的形成22

1.1.2 现代期货业的基本特征26

1.1.3 现代期货市场的功能28

1.2 现代期货业的产业组织30

1.2.1 现代期货业的买者和卖者30

1.2.2 现代期货业产业组织的基本框架34

1.2.3 期货业产业组织的特殊性37

1.3 国外期货业的现状与发展趋势43

1.3.1 国外期货业的主要交易品种43

1.3.2 期货市场边界的持续扩张45

1.3.3 交易技术的创新47

1.3.4 制度变革49

第2章 中国经济市场化进程中的期货业54

2.1 中国经济的市场化及其演变54

2.1.1 中国经济市场化的基本进程54

2.1.2 中国经济市场化的现状57

2.1.3 中国经济市场化的产业差别：观察与相关判断59

2.2 中国期货业的兴起（1987～1993）60

2.2.1 中国期货业兴起的历史背景60

2.2.2 中国期货业的迅速兴起65

2.2.3 兴起阶段中国期货业的基本特征69

2.3 中国期货业的治理与整顿（1993～1998）72

2.3.1 中国期货业的超常规发展与混乱72

2.3.2 中国期货业的初步整顿74

2.4 中国期货业的规范发展阶段（1998～2003）82

2.4.1 规范期货市场的主要措施82

2.4.2 中国期货业的进一步演变与现状84

2.4.3 中国期货业的两个主要问题：市场欠发达的表象87

第3章 中国期货业的政府规制与欠发达的中国期货市场92

3.1 期货业政府规制的机理、基本框架与国际经验93

3.1.1 政府规制的基本依据93

3.1.2 期货业政府规制的基本目标与性质105

3.1.3 期货业政府规制的基本框架106

3.1.4 期货业政府规制的国际经验111

3.2 中国期货业政府规制的历史与现状115

3.2.1 中国期货业政府规制的历史演变116

3.2.2 我国期货业政府规制的现状之一：对交易所的规制119

3.2.3 我国期货业政府规制的现状之二：对期货经纪公司的规制126

3.3 欠发达的中国期货市场：问题与根源127

3.3.1 政府规制体系的过渡性128

3.3.2 对期货交易品种的规制过度131

3.3.3 对经纪公司业务的规制过度135

3.3.4 中国期货业政府规制问题的根源136

第4章 中国期货交易所的治理与市场结构142

4.1 中国三大期货交易所概况142

4.1.1 大连商品交易所143

4.1.2 上海期货交易所145

4.1.3 郑州商品交易所146

4.2 期货交易所的性质与治理结构147

4.2.1 期货交易所治理结构的理论分析：若干评述148

4.2.2 我国期货交易所制度的演变153

4.2.3 我国期货交易所制度的现状与存在的问题155

4.3 期货交易所市场的规模结构157

4.3.1 交易所市场的规模经济性158

4.3.2 交易所市场的范围经济性与网络经济性160

4.3.3 交易所市场的集中度：一般观察162

4.4 产品差别化：程度及其影响164

4.4.1 构成中国期货交易所市场产品差别化的因素与特点164

4.4.2 中国期货交易所市场的产品差别化程度：关于方法的困惑167

4.4.3 中国期货交易所市场产品差别化程度的不确定性：推测与依据168

4.5 中国期货交易所市场的进入壁垒与退出障碍172

4.5.1 中国期货交易所市场进入壁垒程度的演变172

4.5.2 中国期货交易所市场进入壁垒的三个基本问题176

4.5.3 中国期货交易所市场的退出与退出障碍178

第5章 中国期货交易所的市场行为与绩效182

5.1 期货交易所的目标与行为动机182

5.1.1 期货交易所的目标函数：一般分析183

5.1.2 中国期货交易所的特殊目标与动机185

5.2.1 寡占市场上企业定价的相互依存性：伯特兰寡占模型189

5.2 期货交易所的价格行为189

5.2.2 政府规制之下我国期货交易所的价格水平及其影响191

5.2.3 我国期货交易所的价格行为：观察与推测194

5.3 期货交易所的非价格行为197

5.3.1 期货交易所的研究与开发197

5.3.2 期货交易所的广告及其他促销行为203

5.3.3 合并与联合206

5.4 期货交易所的市场绩效：初步判断210

5.4.1 期货交易所市场绩效分析的三个基本问题210

5.4.2 中国期货交易所交易额的变化：初步观察之一213

5.4.3 中国期货交易所交易技术的进步：初步观察之二216

第6章 中国期货经纪业的市场结构219

6.1 中国期货经纪业的规模结构219

6.1.1 经纪公司的规模及其分布：概述219

6.1.2 经纪公司的绝对集中度225

6.1.3 经纪公司的相对集中程度228

6.2 产品差别化及其程度231

6.2.1 产品物理特性的差别232

6.2.2 买者的主观评价236

6.2.3 产地和销售地的差别238

6.3.1 中国期货经纪业的进入壁垒241

6.3 中国期货经纪业的进入壁垒与退出障碍241

6.3.2 中国期货经纪业的退出障碍245

第7章 中国期货经纪业的市场行为248

7.1 中国期货经纪公司的价格行为248

7.1.1 政府规制之下的定价行为249

7.1.2 经纪公司之间的价格竞争251

7.1.3 看不见的“价格战”253

7.2 营造产品差别256

7.2.1 咨询服务256

7.2.2 改善客户管理259

7.2.3 期货经纪公司的其他市场行为262

7.3 企业合并、联合与多角化264

7.3.1 经纪公司之间的合并与联合264

7.3.2 多元化经营268

第8章 中国期货经纪业的市场绩效271

8.1 中国期货经纪业的增长与波动271

8.1.1 概述271

8.1.2 产业盈利水平及其分布277

8.2 生产的相对效率283

8.2.1 规模经济性与经济规模企业的分布283

8.2.2 我国期货经纪公司的技术进步285

8.3 我国期货经纪公司经营实力的实证研究288

8.3.1 主成分分析289

8.3.2 聚类分析294

第9章 中国期货业的竞争与垄断299

9.1 中国期货业的市场竞争：特征与程度299

9.1.1 中国期货业竞争的基本框架与特征300

9.1.2 中国交易所市场竞争的基本格局与特点303

9.1.3 中国期货经纪业市场竞争的基本格局和特点310

9.2 中国期货业的垄断与反垄断313

9.2.1 垄断与反垄断的基本理论问题314

9.2.2 中国期货市场的垄断问题318

9.2.3 中国期货市场反垄断政策的若干问题326

第10章 中国期货业产业组织合理化政策的基本方向与思路330

10.1 中国期货业发展战略中的产业组织合理化政策330

10.1.1 产业组织合理化政策与产业发展：理论与经验331

10.1.2 中国期货业的发达之路：主流观点334

10.1.3 产业组织合理化政策对推动中国期货业发展的意义336

10.2 中国期货业产业组织合理化政策的基本思路340

10.2.1 中国期货业产业组织合理化政策的总体目标与原则340

10.2.2 市场主体的合理化政策思路342

10.2.3 期货交易所市场的合理化政策思路345

10.2.4 经纪业务市场的合理化政策思路346

10.3 中国期货业产业组织合理化的近期建议349

10.3.1 政府规制改革349

10.3.2 交易制度改革352

10.3.3 初步建立期货业竞争政策357

10.3.4 积极引导国有企业参与期货市场360

结语365

11.1 从期货业看有关中介服务业的若干特征及其对产业组织研究的挑战365

11.2 从期货业看有关中介服务业产业组织研究的基本课题369

11.3 从中国期货业看欠发达市场产业组织研究的若干方法论问题372

附录一 中国期货业大事记375

附录二 中国证券监督管理委员会关于进一步控制期货404

市场风险、严厉打击操纵市场行为的通知404

附录三 中国证券监督管理委员会对河南省三读期货经纪有限公司操纵、破坏市场行为进行处罚的通报406

附录四 中国证券监督管理委员会关于对广东金创期货经纪有限公司蓄意违规、操纵市场行为进行处理的通报407

附录五 中国证券监督管理委员会关于对君安证券有限公司蓄意违规操纵市场行为的处罚决定409

附录六 中国证券监督管理委员会关于对中国南方证券有限公司蓄意违规操纵市场行为的处罚决定410

附录七 中国证券监督管理委员会关于对操纵期货市场行为认定和处罚的规定的通知411

参考文献413

后记434