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第1章 绪论1

1.1 研究背景1

1.1.1 PPP在国外的发展情况1

1.1.2 PPP在国内的发展形势3

1.2 关于政府和社会资本合作机制的国外文献综述6

1.2.1 合同——公私合作模式的基础6

1.2.2 不同任务之间的互补性分析12

1.3 关于政府和社会资本合作机制的国内文献综述14

1.3.1 政府和社会资本合作的概念界定、分类和分析视角14

1.3.2 PPP内含的不同机制分析16

1.4 理论基础19

1.4.1 福利经济学搭建的分析框架19

1.4.2 公共产品的特点和划分20

1.4.3 博弈论的基本逻辑22

1.5 要解决的问题、意义及研究方法23

1.5.1 要解决的问题23

1.5.2 研究意义24

1.5.3 研究方法26

1.5.4 预期达到的目标27

1.6 逻辑框架和主要内容27

1.6.1 逻辑框架27

1.6.2 主要内容27

1.7 创新及不足29

1.7.1 主要创新29

1.7.2 研究不足29

第2章 政府与社会资本合作机制的基本概念31

2.1 政府和社会资本合作的概念32

2.1.1 政府和社会资本合作的含义32

2.1.2 政府和社会资本合作以及公共部门采购33

2.1.3 基本术语34

2.2 政府和社会资本合作的分类34

2.2.1 政府和社会资本合作与特许经营权34

2.2.2 原始的政府和社会资本合作模式——电力购买协议35

2.2.3 经济型PPP模式——特许经营权模式37

2.2.4 社会型PPP模式——PFI模式39

2.2.5 其他政府和社会资本合作分类方式41

2.3 政府和社会资本合作的适用范围43

2.3.1 政府和社会资本合作适用范围的行业分类44

2.3.2 政府和社会资本合作适用范围的实际应用45

2.4 政府和社会资本合作机制及其相互关系46

2.4.1 政府在合作项目中的作用46

2.4.2 政府和社会资本合作机制的定义48

2.4.3 政府和社会资本合作各机制之间的关系49

第3章 政府和社会资本合作的分析模型52

3.1 公共投资效率实证分析的文献综述52

3.1.1 国外文献综述52

3.1.2 国内文献综述53

3.1.3 小结55

3.2 变量定义、模型使用和数据收集56

3.2.1 原始模型56

3.2.2 模型改进57

3.2.3 数据收集58

3.2.4 计量分析方法——分位数回归58

3.3 实证分析60

3.3.1 基于预算内投资选取数据的实证分析60

3.3.2 基于行业选取数据的实证分析67

3.3.3 政府和社会资本合作必要性分析74

第4章 政府和社会资本合作的激励机制76

4.1 关于社会资本的基本模型77

4.2 关于政府的基本模型79

4.3 社会资本的激励机制81

4.3.1 分包81

4.3.2 总包82

4.3.3 小结85

4.4 政府的激励机制86

4.4.1 传统模式86

4.4.2 公私合作模式87

4.5 政府和社会资本融合的激励机制89

4.5.1 传统模式89

4.5.2 公私合作模式90

4.6 社会型PPP模式的激励问题分析93

4.7 经济型PPP模式的激励问题分析96

第5章 政府和社会资本合作项目的选择机制100

5.1 成本收益分析100

5.2 社会收益——消费者剩余101

5.3 公私合作模式下的偿付——政府预算约束103

5.4 测算非货币化的成本和收益104

5.4.1 时间估值105

5.4.2 生命估值105

5.4.3 环境估值106

5.4.4 影子价格和市场价格106

5.4.5 贴现率107

5.5 物有所值和公共部门的选择109

5.5.1 成本比较109

5.5.2 折现率110

5.5.3 风险转移的调整110

5.5.4 税收111

5.5.5 公共部门参考项目的可信性111

5.5.6 可承受性112

第6章 政府和社会资本合作项目的竞标机制113

6.1 政府和社会资本合作项目的招标方式113

6.1.1 直接谈判113

6.1.2 竞争性谈判或竞争性磋商114

6.1.3 竞争性招标116

6.1.4 政府和社会资本合作模式最适用的招标方式116

6.2 政府和社会资本合作模式竞争性招标的程序118

6.2.1 确定招标策略118

6.2.2 发布招标公告119

6.2.3 竞标者资格审查120

6.2.4 竞标、评标和选择121

6.3 政府和社会资本合作模式下的竞标机制设计122

6.3.1 竞标机制设计的原则122

6.3.2 影响竞标效率的主要因素123

6.3.3 竞标机制设计125

第7章 政府和社会资本合作项目的定价和财政付费机制127

7.1 PPP项目的定价机制127

7.1.1 定价主体和定价权128

7.1.2 定价依据129

7.1.3 定价方式131

7.1.4 定价合理性132

7.2 PPP项目的财政支付机制133

7.2.1 财政付费基本原理133

7.2.2 财政付费与预算134

7.2.3 财政付费机制的设计135

7.3 PPP项目的财政支持机制136

7.3.1 公共部门的融资支持136

7.3.2 延迟纳税138

7.3.3 税式支出138

7.3.4 实物支持——批转土地139

第8章 PPP项目的政府规制机制140

8.1 价格规制机制140

8.1.1 价格规制的目的141

8.1.2 价格规制的原因141

8.1.3 价格规制的难点141

8.1.4 价格规制的主要方式142

8.2 质量规制机制144

8.2.1 不可用性——PFI模式145

8.2.2 服务质量——PFI模式145

8.2.3 各环节 的质量规制146

8.3 项目公司运营规制机制149

8.3.1 SPV治理的主体149

8.3.2 SPV股权结构对治理的影响149

8.3.3 SPV运营的外部规制150

第9章 案例分析151

9.1 临沂市餐厨废弃物处理PPP项目151

9.1.1 项目基本情况151

9.1.2 项目的选择153

9.1.3 项目的招标154

9.1.4 项目的财政补贴155

9.1.5 项目的政府规制156

9.2 福建泉州刺桐大桥PPP项目158

9.2.1 项目基本情况158

9.2.2 项目的选择159

9.2.3 项目的招标160

9.2.4 项目的定价161

9.2.5 政府行为对项目的影响163

9.2.6 项目的经验总结164

第10章 政府和社会资本合作的政策建议165

10.1 加快PPP顶层设计，构建完善的法规政策制度体系165

10.1.1 加快推进PPP立法165

10.1.2 制定和完善PPP相关政策体系166

10.1.3 建立规范系统的监督管理机制167

10.2 厘清PPP的基本合作原则167

10.2.1 社会利益最大化原则167

10.2.2 规范性原则168

10.2.3 风险共担原则168

10.2.4 政府规制原则168

10.2.5 长期合作原则168

10.2.6 竞争性原则169

10.3 科学合理地选择政府和社会资本合作项目169

10.3.1 统筹考虑169

10.3.2 明确项目范围和合作方式170

10.3.3 双向选择170

10.4 构建科学合理的竞标机制171

10.4.1 信息发布充分171

10.4.2 合格竞标者的身份确认和培养172

10.4.3 专家组评估和打分172

10.5 科学合理地规制价格173

10.5.1 科学合理的定价173

10.5.2 价格浮动173

10.5.3 完善项目财政补贴管理174

10.6 科学合理地监管质量174

10.6.1 事前标准要高174

10.6.2 事中监督要勤175

10.6.3 事后回收要严175

10.7 充分发挥政府引导作用，积极稳步地推进175

10.7.1 开展项目示范175

10.7.2 确定示范项目范围176

10.7.3 加强示范项目指导176

10.7.4 完善项目支持政策176

10.8 开展政府和社会资本合作风险评估176

参考文献178