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第一章 新三板概况1

第一节 新三板的前世今生1

一、老三板1

二、新三板4

三、全国中小企业股份转让系统5

第二节 新三板的最新法规体系及关键解读7

一、常用法律规则7

二、关键条文解读8

第三节 挂牌公司的现状12

一、基本情况12

二、经营状况16

第四节 新三板与主板、中小板、创业板的差异19

一、新三板挂牌条件与场内市场IPO条件19

二、上市（挂牌）公司数量、市值、交易等状况24

三、融资功能25

第五节 我国其余场外市场交易情况概要26

一、天津股权交易所26

二、其他场外股权交易市场28

第六节 唯一的新三板：“李逵”非“李鬼”29

第二章 挂牌31

第一节 挂牌条件31

一、新三板挂牌条件31

二、挂牌条件解读32

三、关于股东人数超过200人的公司的挂牌处理40

第二节 挂牌程序42

一、中介机构的聘请与股份制公司的改造重组42

二、挂牌辅导44

三、尽职调查46

四、证券公司内核58

五、提交申报材料59

六、反馈与挂牌62

第三节 挂牌利弊分析64

一、优势分析64

二、劣势分析70

三、新三板挂牌企业类型推荐71

第三章 融资73

第一节 定向融资功能的实现73

一、挂牌与定向融资可以同时实现73

二、定向增发的人员及身份的要求75

三、定向增发无限售期78

四、豁免申请核准与储架发行79

第二节 现有公司定向融资实际情况82

一、现有公司定向融资概况82

二、定向融资的投资者83

三、定向融资的价格确定84

四、募集资金投向87

第四章 交易89

第一节 现有交易规则89

一、现有交易规则89

二、交易现状96

第二节 未来发展方向：做市商制度99

一、纳斯达克与台湾兴柜交易规则分析99

二、新三板未来发展方向：做市商制度103

第五章 转板108

第一节 现有转板案例分析108

一、成功转板的股票案例分析108

二、转板失败的一些案例分析122

第二节 未来内部分层的可能129

一、纳斯达克的内部层次划分129

二、新三板内部层次划分讨论136

第三节 转板绿色通道畅想138

第六章 投资140

第一节 美国成长股的启示140

一、美国股市市值结构变迁140

二、美国成长股的特征144

三、美国成长股对于A股投资的启示152

第二节 对于新三板公司投资分析的启示158

一、两类成长股158

二、新兴产业：方向所在159

第七章 海外成熟场外市场介绍161

第一节 美国市场161

一、美国的场外市场161

二、美国OTC市场的升板制度168

三、美国OTC市场的降板制度169

四、美国OTC市场的监管制度170

五、美国OTC市场的交易制度170

六、美国OTC市场的信息披露制度171

第二节 日本市场171

一、日本的场外市场171

二、日本场外交易市场的市场规则173

三、日本场外交易市场的交易制度175

四、日本场外交易市场的监管制度175

五、日本场外交易市场的信息披露制度176

第三节 台湾市场177

一、中国台湾地区场外市场177

二、台湾场外交易市场的升板制度179

三、台湾场外交易市场的下柜制度180

四、台湾场外交易市场的监管模式180

五、台湾场外交易市场的交易方式181

六、台湾场外交易市场的给付结算制度182

七、台湾场外交易市场的信息披露制度182

附录184

附录一 新三板投资者常见问题汇总184

附录二 新三板全国培训纪要摘录187

附录三 现有新三板公司名单190

一、现有新三板公司基本情况190

二、现有新三板公司基本经营情况215

附录四 新三板相关法律法规原文239

一、公司法239

二、非上市公众公司监督管理办法271

三、非上市公众公司监管指引第1号279

四、非上市公众公司监管指引第2号280

五、非上市公众公司监管指引第3号281

六、全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）282

参考文献294

后记296