图书介绍
保险公司中介业务检查指引PDF|Epub|txt|kindle电子书版本网盘下载
- 孟龙主编 著
- 出版社： 北京：中国财政经济出版社
- ISBN：9787509532454
- 出版时间：2011
- 标注页数：364页
- 文件大小：58MB
- 文件页数：379页
- 主题词：保险公司－中介组织－业务管理－中国
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图书目录
第一部分 综述3
一、保险公司中介业务是什么3
二、开展保险公司中介业务检查有哪些考虑因素6
三、开展保险公司中介业务检查对保险中介监管工作有哪些促进作用10
四、保险公司中介业务检查的目标、要求和特点是什么12
五、保险公司中介业务检查组织实施流程突出了哪些要求14
六、保险公司中介业务检查取得了哪些成效17
七、怎样继续深化保险公司中介业务检查20
第二部分 法律依据25
一、《保险法》对保险公司中介业务经营管理活动有哪些规定和要求25
二、《保险公司中介业务违法行为处罚办法》对保险公司中介业务有哪些规定26
三、其他保险监管规章、规范性文件对保险公司中介业务经营管理及检查处罚有哪些要求28
四、保险公司中介业务检查需要了解和把握哪些相关法律法规34
第三部分 非现场监管与内控检查41
一、非现场监管在保险公司中介业务检查中有什么作用41
二、保险公司中介业务检查所需非现场监管数据来源有哪些42
三、保险公司中介业务检查应如何有效运用各种数据45
四、怎样利用非现场监管数据筛选检查对象48
五、如何利用报表数据分析查找违法违规问题线索52
六、如何利用保险稽核系统查找违法违规问题线索57
七、如何发挥自查自纠的作用58
八、如何结合检查提高保险公司中介业务经营管理合规性61
九、保险公司中介业务检查中如何强化内控制度检查68
十、保险公司中介业务内控制度检查包括哪些合规要点76
十一、保险公司中介业务内控制度检查包括哪些关键项目79
第四部分 现场检查95
一、保险公司通过保险中介机构虚挂中介业务虚开中介服务发票套取资金违法违规行为现场检查95
二、保险公司通过虚增营销员人头、将直接业务转挂保险营销员名下套取资金违法违规行为现场检查116
三、保险公司通过虚列业务及管理费用套取资金违法违规行为现场检查132
四、保险公司利用保险中介，通过虚挂应收保险费套取资金违法违规行为现场检查151
五、保险公司利用保险中介，通过虚假批改、编造假退保或者注销保单套取资金违法违规行为现场检查159
六、保险公司串通保险中介，进行虚假理赔，骗取保险金或者牟取其他不正当利益违法违规行为现场检查166
七、保险公司串通保险中介，挪用、截留和侵占保险费违法违规行为现场检查171
八、保险公司利用保险中介业务，为其他机构或者个人牟取不正当利益违法违规行为现场检查176
九、保险公司通过保险中介，给予或者承诺给予相关当事人保险合同约定以外的保险费回扣或者其他利益违法违规行为现场检查182
十、保险公司账外暗中给予保险中介约定以外利益违法违规行为现场检查187
十一、保险公司唆使、诱导保险中介欺骗投保人（被保险人或者受益人）违法违规行为现场检查198
十二、保险公司委托无合法资格机构、个人销售保险违法违规行为现场检查206
十三、保险公司编制或者提供虚假的中介业务报告（报表、文件、资料）违法违规行为现场检查216
第五部分 相关问题239
一、选择检查对象如何突出代表性和典型性239
二、制订现场检查方案要着重把握哪些方面241
三、进场后应怎样及时有效地提取各类现场检查资料256
四、进场时应注意做好哪些事项263
五、如何通过分析管理制度以及划分职责功能发现问题和线索265
六、如何依法有效发挥突击检查的作用268
七、如何发挥信息技术手段在现场检查中的作用275
八、可遵循哪些步骤和技巧来核查保险公司中介业务真实性284
九、查实保险公司套取资金流向可采取哪些方法287
十、如何把握和运用谈话技巧，提高检查谈话效果289
十一、如何对银行账户进行调查取证297
十二、如何做好外围调查取证299
十三、如何通过检查保险中介机构发现保险公司违法违规线索301
十四、如何做好各类证据的采集整理工作303
十五、如何发挥监管合力增强检查成效308
十六、认定拒绝或者妨碍依法监督检查应该把握哪些原则310
十七、如何落实责任追究311
十八、怎样在检查中贯彻同查同处的原则319
十九、检查中如何做好违法案件及线索的移送工作326
第六部分 附录331
附录1：2009年保险公司中介业务违法违规行为查处情况通报331
附录2：2010年保险公司中介业务违法违规行为查处情况通报333
附录3：2011年保险公司中介业务违法违规行为查处情况通报340
附录4：运用系统管理科学创新构建保险公司中介业务监管检查新体系——2011年“保险管理科学创新奖”申报材料346
附录5：保险公司中介业务检查记事（2009～2011年）356
附录6：保险公司中介业务检查相关法律法规名录361
后记364