图书介绍
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- 翟慧，马栋梁编著 著
- 出版社： 北京：法律出版社
- ISBN：9787511872838
- 出版时间：2015
- 标注页数：277页
- 文件大小：51MB
- 文件页数：307页
- 主题词：上市公司－企业管理－图解
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图书目录
第一章 概述1
第一节 新三板发展历程1
一、短盛长衰的“两网”2
二、昙花一现的“三板”3
三、新三板4
四、全国中小企业股份转让系统6
五、我国资本市场架构9
第二节 企业新三板挂牌的好处10
一、新三板挂牌成本低、效率高10
二、有利于建立现代企业制度，促进企业健康发展11
三、为企业的股份提供高效有序的转让平台12
四、增强企业融资能力，实现高质量定向融资12
五、有利于企业更快满足上市条件14
六、通过股权激励机制，增强企业内部员工的凝聚力与工作热情14
七、提升企业知名度，增强对外宣传力度14
八、有利于企业进行资本并购与重组等资本运作15
第二章 挂牌条件与流程16
第一节 新三板挂牌条件16
一、概述16
二、挂牌条件17
三、全国股份转让系统业务制度调整情况19
第二节 新三板挂牌流程19
一、前期决策准备19
二、改制重组阶段28
三、组织申报29
四、审核挂牌31
第三节 专业机构34
一、概述34
二、主办券商的资质35
三、律师事务所的资质要求39
四、会计师事务所的资质42
五、全国股份转让系统挂牌的费用43
第三章 尽职调查45
第一节 尽职调查概述45
一、尽职调查的作用和内容45
二、方法和信息来源47
三、尽职调查的操作48
第二节 尽职调查的操作50
一、业务调查50
二、公司治理调查53
三、公司财务调查56
四、公司合法合规调查62
第三节 尽职调查成果文件67
一、尽职调查工作底稿67
二、尽职调查报告75
三、申请文件76
第四章 股份制改造81
第一节 股改工作内容81
一、股改程序81
二、改制方案82
三、改制时间表89
四、企业改制过程涉及的重点法律问题90
第二节 公司章程94
一、总则94
二、股份94
三、股东和股东大会96
四、董事会106
五、总经理及其他高级管理人员111
六、监事会112
七、财务会计制度、利润分配和审计113
八、通知和公告115
九、投资者关系管理116
十、合并、分立、增资、减资、解散和清算116
十一、修改章程118
第三节 公司“三会”制度119
一、股份有限公司股东大会议事规则119
二、董事会议事规则126
三、监事会议事规则133
第五章 引进外部投资者136
第一节 概述136
一、PE的盈利机制136
二、PE的引入模式137
三、PE投资流程138
第二节 PE投资协议的关键条款140
一、《投资协议》的关键条款140
二、投资协议中对赌条款的效力145
三、投资协议中设置对赌条款时需考虑的因素147
第六章 挂牌上市149
第一节 挂牌程序149
一、取得证券简称和代码及领取挂牌相关文件149
二、办理信息披露及股份初始登记150
三、申请挂牌同时发行股票融资的流程151
四、挂牌仪式153
五、全国股份转让系统申请材料接收注意事项153
六、全国中小企业股份转让系统挂牌协议的主要内容154
七、股份初始登记157
第二节 挂牌后持续督导159
一、概述159
二、持续督导中主办券商与挂牌公司的权利义务161
第三节 持续督导协议书163
一、《推荐挂牌并持续督导协议书》范本164
二、《持续督导协议书》范本170
第七章 信息披露制度176
第一节 概述176
一、信息披露的原则176
二、信息披露文件177
三、披露定期报告的时间179
四、持续披露的操作179
第二节 年报181
一、一般要求182
二、年度报告正文182
第三节 半年报193
一、一般要求194
二、格式要求194
三、基本信息195
四、财务信息196
五、非财务信息197
六、备查文件目录199
第四节 其他披露199
一、季度报告与临时报告概述199
二、“三会”决议的披露217
三、关联交易的披露218
四、其他事项披露218
第八章 挂牌后的资本运作221
第一节 定向发行221
一、概述221
二、操作流程222
三、以非现金资产认购股份的特别规定224
四、流程图225
第二节 收购及重大资产重组226
一、概述226
二、新三板公司收购226
三、新三板公司重大资产重组232
第三节 私募债再融资237
一、概述237
二、交易所对中小企业私募债的备案与发行规则239
三、发行中小企业私募债的工作流程241
四、中小企业私募债的相关法规245
第四节 股份转让245
一、概述245
二、协议方式转让246
三、做市方式转让246
四、股份转让程序247
五、股份转让的信息披露及监控248
六、限制股票转让的情形248
第九章 其他监管制度250
第一节 投资者保护250
一、投资者适当性管理制度概述250
二、可参与挂牌公司股票公开转让的投资者范围251
三、投资者参与全国股份转让系统挂牌证券交易的步骤252
四、挂牌公司股票的特殊风险252
五、挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书253
六、投资者买卖挂牌公司股票的方式255
七、股票过户特殊程序257
第二节 行政监督263
一、自律监管措施263
二、“诚信档案”制度264
三、全国股份转让系统公司的纪律处分266
四、中国证监会有权采取的措施267
五、证券市场禁入制度268
第三节 停牌与摘牌270
一、监管停牌270
二、公司申请暂停271
三、终止挂牌272