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1. 导言1

1.1 1933年的证券市场和各州的证券立法1

1.2 1933年证券法的理论基础4

1.3 联邦证券法概述及证券交易委员会的管理6

1.4 联邦证券交易委员会管理联邦证券法律概述9

1.5 州级证券立法11

2. 1933年证券法13

2.1 承销过程14

2.2 1933年证券法第5节的运作概述17

2.3 上报之前20

2.4 等待期24

2.5 登记文件生效以后27

2.6 登记文件的起草32

2.7 法定招股说明书--表格A37

2.8 登记表格以及综合披露制度41

2.9 上报登记文件45

2.10 登记文件上报以后的程序46

2.11 联邦证券交易委员会的审批程序48

2.12 联邦证券交易委员会加速审批申请49

2.13 登记文件的撤回50

2.14 1939年信托债券法案50

2.15 推迟发行和持续发行--橱柜登记52

3. 1933年证券法的范围55

3.1 “证券”的定义55

3.2 衍生金融工具：股权、资产指数与期货67

3.3 根据证券法免于登记的证券71

3.4 豁免证券与豁免交易79

3.5 免于登记的交易79

4. 1933年证券法的恪尽职守原则与法律责任111

4.1 概述111

4.2 联邦证券交易委员会的拒绝登记令和停止登记令112

4.3 第12节(1)款--违犯第5节登记要求的民事责任113

4.4 第12节规定的个人责任115

4.5 第11节--登记文件中错误陈述与遗漏的法律责任117

4.6 第12节(2)款--证券销售人重大错误陈述与隐瞒重大情况的法律责任139

4.7 重大错误陈述与隐瞒142

4.8 第11节之诉与第12节(2)款之诉的比较145

4.9 第17节(a)款：反欺诈规定中是否暗含着个人诉权148

4.10 控制人的责任149

4.11 补偿协议150

5. 1934年证券交易法注册登记要求152

5.1 1934年证券交易法下的证券注册152

5.2 在交易中心和NASDAQ上市的非法规性要求154

5.3 报告要求155

5.4 对会计制度的要求158

5.5 关于将证券退出交易所时的有关规定159

5.6 场外柜台交易证券的终止注册和报告160

5.7 停止交易161

6. 证券市场的管理162

6.1 美国证券市场概述162

6.2 证券交易所的注册登记172

6.3 针对经纪人或交易商的管理172

7. 对投资顾问及投资公司的管理203

7.1 投资顾问的资格203

7.2 哪些人不受投资顾问法的管理205

7.3 注册登记、申报及披露要求206

7.4 帐本和文件保存207

7.5 服务费和报酬208

7.6 顾问合同的转让209

7.7 反欺诈的原则性规定210

7.8 法律执行、个人诉权和联邦证券交易委员会的监督213

7.9 反局内人交易法215

7.10 1940年投资公司法部分条款215

8. 股东投票和公司接管的规定222

8.1 投票代理权222

8.2 非索取投票委托权的声明237

8.3 对以“街道名义”持有证券者的规范239

8.4 有关投票权利的实质性立法241

8.5 有关索取投票委托权规定的实施243

8.6 联邦法律对交股要约的规定--威廉斯法案245

9. 禁止市场欺诈、操纵和内部交易283

9.1 禁止操纵市场283

9.2 反欺诈294

9.3 局内人交易活动的管理规定304

10. 1934年证券交易法规定的民事责任315

10.1 1934年证券交易法明确规定的法律补偿315

10.2 1934年证券交易法默示的赔偿318

11. 证券法的实施349

11.1 联邦证券交易委员会的调查349

11.2 联邦证券交易委员会的禁令与附带补救措施350

11.3 民事罚款352

11.4 第15节(c)款(4)项353

11.5 停止违法行为令354

11.6 禁止加入公司令354

11.7 关于经纪人或交易商、投资公司或投资顾问的行政程序355

11.8 刑事责任及双轨制的程序356

11.9 联邦证券交易委员会的政策制定权357