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第一章 证券上市概述1

第一节 股票上市规则1

一、股票上市概述1

二、股票上市条件1

三、股票上市申请程序3

四、股票上市公告书7

五、股票上市费用9

第二节 外资股境外上市与第二上市11

一、股票境外上市程序11

二、股票境外上市条件17

三、股票境外上市费用19

四、第二上市21

第三节 上市公司的资本变动25

一、送股25

二、配股27

三、股份消除33

第四节 债券上市35

一、债券上市35

二、上市债券与非上市债券37

三、债券上市的一般程序38

第五节 我国债券的上市程序38

一、企业债券的上市程序39

二、金融债券的上市程序44

第二章 证券交易概述47

第一节 证券交易基础47

一、证券交易的概念47

二、证券交易种类49

三、证券交易场所59

第二节 会员和席位62

一、会员制度62

二、交易席位65

第三章 证券经纪业务67

第一节 证券经纪业务的涵义和特点67

一、基本涵义67

二、证券经纪业务的要素68

三、证券经纪业务的对象74

四、证券经纪业务的特点74

第二节 登记存管75

一、登记开厂的要求76

二、开设证券帐户77

三、股权登记79

四、证券存管89

第三节 委托买卖93

一、开设资金帐户93

二、经纪服务制度94

三、委托买卖96

四、委托单的基本要素99

五、受理委托101

六、委托执行103

第四节 竞价成交104

一、竞价原则104

二、竞价方式104

三、竞价结果106

四、撤单的条件和程序106

五、B股交易107

第五节 交易费用109

一、委托手续费109

二、印花税110

三、佣金110

四、过户费111

五、市场监管费111

第六节 债券交易112

一、债券交易市场的中介机构112

二、债券交易市场上的证券商113

三、债券的交易方式115

第四章 证券自营业务116

第一节 证券自营业务的涵义与范围116

一、自营业务的涵义与特点116

二、自营业务的范围117

三、自营业务中价格的确定119

第二节 证券自营业务的管理与监督119

一、自营资格119

二、禁止行为122

三、监管与检查122

四、对于违反规定的处罚124

第五章 清算、交割与过户125

第一节 清算、交割与过户的涵义125

一、概念125

二、证券清算、交割的原则128

三、清算、交割的联系与区别129

第二节 交割方式130

一、一般交割方式130

二、我国目前的交割方式131

第三节 清算、交割中的禁止行为132

一、禁止交割中的资金透支132

二、禁止交割中的欠库行为135

第四节 股权（债权）登记变更137

一、概念137

二、登记变更的种类137

三、变更规则138

第五节 清算模式140

一、一级清算概念及清算程序141

二、二级清算概念及清算程序143

三、三级清算概念及清算程序143

第六节 无记名证券的集中代保管制度144

一、证券流通形式及其发展144

二、集中代保管业务145

三、实物债券的交割146

四、国债的寄存与提领147

五、库存管理及查库151

第六章 证券回购交易153

第一节 回购交易的概念和程序153

一、证券回购的概念153

二、证券交易所回购交易程序155

第二节 回购交易规则158

一、回购的条件158

二、年收益率报价160

三、标准品种161

四、交易单位162

五、国债回购交易费用163

第三节 回购交易清算163

一、特点163

二、标准券概念165

三、标准券的折算率165

第七章 其他相关业务167

第一节 认购配股缴款167

一、配股的一般规则167

二、操作流程170

第二节 分红派息173

一、概念173

二、分红派息的规则174

三、投资者注意事项177

第三节 新股竞价和定价上网发行178

一、定义178

二、竞价和定价上网发行的程序180

三、要则182

第四节 基金交易183

一、封闭式基金的交易183

二、开放式基金的申购与赎回183

第八章 上市公司的持续信息披露185

第一节 年度报告185

一、编制年度报告的要求185

二、年度报告的主要内容187

三、年度报告格式194

第二节 中期报告195

一、编制中期报告的要求195

二、中期报告内容196

三、中期报告格式199

第三节 临时公告200

一、重要会议公告200

二、重要事件公告203

三、公司收购兼并控股公告206

四、其他公告209

第九章 证券营业部的经营管理216

第一节 证券营业部的制度管理216

一、岗位责任制度216

二、业务操作制度218

三、安全保卫制度219

第二节 证券营业部的设备管理220

一、营业场地管理220

二、电脑管理221

三、通讯设备管理221

四、其他设备管理222

第三节 证券营业部的人员管理222

一、员工的要求与聘用223

二、经理人员的选择225

三、员工的培训226

第四节 证券营业部的财务管理227

一、自有资金管理228

二、客户资金管理228

三、固定资产管理229

四、损益管理230

第十章 证券交易风险及防范232

第一节 证券交易风险的涵义与种类232

一、证券交易风险的涵义232

二、证券交易风险的种类233

第二节 风险防范246

一、证券交易风险防范制度246

二、证券自营风险防范250

三、证券代理风险的防范256

第十一章 股票交易中的禁止性行为259

第一节 股票交易中的禁止性行为概述259

第二节 证券交易所的禁止性行为260

一、证券交易所在股票交易中的地位与作用260

二、证券交易所在股票交易中的禁止性行为及其法律责任261

第三节 证券经营机构的禁止性行为262

一、证券经营机构的地位和作用262

二、证券经营机构在股票交易中从事经纪业务时的禁止性行为及其法律责任262

三、其他证券专业服务机构的禁止性行为264

第四节 上市公司的禁止性行为264

一、上市公司在交易中的地位264

二、上市公司在股票交易中的禁止性行为264

第五节 投资者的禁止性行为265

一、不合格主体买卖股票265

二、操纵市场的行为266

三、内幕交易行为267

四、虚假陈述行为270

第六节 股票交易中禁止性行为的处罚272

一、行政处罚272

二、民事责任与刑事责任的处理273

后记274