图书介绍
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- 北京东方华尔金融咨询有限责任公司编著 著
- 出版社： 北京：机械工业出版社
- ISBN：9787111383277
- 出版时间：2012
- 标注页数：350页
- 文件大小：17MB
- 文件页数：359页
- 主题词：证券交易－资格考试－自学参考资料
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图书目录
证券从业资格考试介绍、复习方法与备考技巧1
第一章 证券交易概述6
第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制6
第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元27
第二章 证券交易程序36
第一节 证券交易程序概述36
第二节 证券账户和证券托管40
第三节 委托买卖47
第四节 竞价与成交58
第五节 交易结算69
第三章 特别交易事项及其监管71
第一节 特别交易规定与交易事项71
第二节 交易信息和交易行为的监督与管理90
第四章 证券经纪业务100
第一节 证券经纪业务概述100
第二节 证券经纪业务的营运管理110
第三节 证券经纪业务的营销管理124
第四节 证券经纪业务的内部控制与风险防范132
第五节 证券经纪业务的监管和法律责任138
第五章 经纪业务相关实务143
第一节 股票网上发行143
第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票154
第三节 基金、权证和转债的相关操作165
第四节 代办股份转让182
第五节 期货交易的中间介绍194
第六章 证券自营业务199
第一节 证券自营业务的含义与特点199
第二节 证券公司证券自营业务管理203
第三节 证券自营业务的禁止行为210
第四节 证券自营业务的监管和法律责任216
第七章 资产管理业务220
第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格220
第二节 资产管理业务的基本要求225
第三节 定向资产管理业务230
第四节 集合资产管理业务237
第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制245
第六节 资产管理业务的监管和法律责任250
第八章 融资融券业务253
第一节 融资融券业务的含义及资格管理253
第二节 融资融券业务的管理256
第三节 融资融券业务的风险及其控制275
第四节 融资融券业务的监管和法律责任281
第五节 转融通业务（新增）285
第九章 债券回购交易289
第一节 债券质押式回购交易289
第二节 债券买断式回购交易303
第三节 债券回购交易的清算与交收312
第十章 证券登记与交易结算322
第一节 证券登记322
第二节 证券交易清算与交收327
第三节 结算账户的管理335
第四节 证券交易的结算流程339
第五节 结算风险及防范344