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1导论1

1.1问题的提出1

1.2理论文献的回顾与评价2

1.3研究方法、思路与基本框架5

1.4 16世纪前的证券简史7

2证券化趋势的历史与逻辑溯源11

2.1 16至17世纪的政治经济与制度变迁11

2.1.1市场经济的演进与国家性质的转变12

2.1.2重商主义经济政策的再认识14

2.1.3财政压力下的制度变迁17

2.2英格兰金融革命——为市场经济立宪20

2.2.1英格兰金融革命的概述21

2.2.2伦敦股市、英格兰银行与南海泡沫24

2.2.3国家信用、国债制度与社会信用结构27

2.3国债的经济金融效应：金融资产与资本形成31

2.3.1初始经济与金融限制32

2.3.2国债的金融效应——非均衡状态下的金融发展33

2.3.3国债的经济效应——资本的形成及其配置优化37

2.4 18世纪英、法经济金融发展比较38

2.4.1英、法初始条件的比较38

2.4.2财政制度的变革——动态比较39

2.4.3金融制度的改革——动态比较41

2.4.4英、法经济金融发展的静态比较45

3经济组织的演进与自由证券市场49

3.1企业的性质与起源：一个理论综述49

3.1.1企业的契约理论——交易费用理论和代理理论50

3.1.2企业的“企业家”理论56

3.2从自然人企业制度到公司制59

3.2.1自然人企业制度60

3.2.2公司企业的产生与发展63

3.3股份公司制度变迁中的证券市场67

3.3.1法人制度的起源及其性质67

3.3.2“资本合约”的制度化——法人企业制度的确立70

3.3.3“资本合约”的制度化——有限责任制度的确立71

3.3.4拥有权、控制权以及风险承担的解构73

3.4证券市场发展与经济组织演进：英美比较75

3.4.1市场性质决定论：差异性的传统解释76

3.4.2英国证券市场与经济组织演进77

3.4.3美国证券市场与经济组织的演进82

3.5另一条演进道路：德日比较87

3.5.1德国经济组织演进中的银行与企业88

3.5.2日本经济组织演进中的财阀与银行91

4现代市场体制中证券市场的贡献与作用95

4.1国债制度与股份公司：市场体制运行的两大制度前提95

4.1.1国债制度是市场经济发展的制度前提96

4.1.2股份公司增强了宏观调控的可行性与必要性100

4.2证券市场与经济运行的“新变化”103

4.2.1市场经济发展的金融维系——货币、信用与证券103

4.2.2引入证券市场条件下经济运行的特征表现107

4.2.3证券市场对市场经济发展的贡献与作用111

4.3金融投机——对证券市场功能的辩证认识113

4.3.1金融投机及金融危机简史114

4.3.2对金融投机是非功过的争议119

4.4证券市场的管制与调控122

4.4.1管制与调控的历史及其哲学基础123

4.4.2管制与调控的目标及其主要内容126

4.4.3证券市场管制与调控的演变129

5金融中介与证券市场的边界、结构及其适应性效率132

5.1经济发展中金融体系的功能132

5.2金融中介与证券市场的差异性比较138

5.2.1金融中介与证券市场的信息效率比较138

5.2.2金融中介与证券市场的风险配置比较142

5.2.3金融中介与证券市场的监控机制比较144

5.2.4金融中介与证券市场的筹资功能比较148

5.3金融结构及其变迁的经济学分析151

5.3.1经济学对金融问题的初步关注——中介理论的提出152

5.3.2金融中介的主流经济学分析154

5.3.3关于中介与市场的动态理论158

5.4金融制度变迁的政治经济学分析161

5.4.1金融制度变迁的政治经济学162

5.4.2对金融制度变迁的主要解释163

5.4.3长时段制度变迁的补充观点169

5.5边界与结构的决定因素及其适应性效率172

5.5.1边界与结构的决定因素172

5.5.2适应性效率问题176

6经济转型中的证券市场创新与发展179

6.1证券投资基金的崛起与金融结构重整179

6.1.1证券投资基金与商业银行的制度比较180

6.1.2证券投资基金的历史及产业周期分析182

6.1.3投资基金在金融结构重整中的历史定位187

6.2资产证券化与商业银行制度变迁191

6.2.1金融约束政策与“关系”银行制度191

6.2.2信用证券化对“关系”银行制度的冲击193

6.2.3资产证券化与“价格”银行制度的建立198

6.2.4资产证券化与金融发展203

6.3风险资本与“新金融”体系的形成204

6.3.1对传统金融体系与金融结构的反思204

6.3.2风险资本与产业资本的运作比较209

6.3.3风险资本的制度创新及其结构变革212

6.3.4“新金融”体系的基本架构分析216

7历史的启示220

参考文献229

后记235