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第1章 导论1

1.1研究价值、现状和问题1

1.1.1研究的理论和应用价值1

1.1.2国内外研究现状3

1.1.3国内研究存在的问题4

1.2研究的逻辑进路5

1.2.1逻辑起点：洗钱的本质6

1.2.2多维角度：洗钱的概念诠释6

第2章 洗钱的本质研究：演变和危害性8

2.1洗钱之今昔8

2.1.1语义阐释8

2.1.2洗钱的产生：毒品交易衍生的怪胎10

2.1.3洗钱的发展：有组织犯罪的必然选择14

2.1.4 “9.11事件”后的洗钱演变：恐怖融资15

2.2洗钱的危害性分析20

2.2.1类比：“洗钱无害论”与“腐败无害论”21

2.2.2定量分析：用数字说话22

2.2.3定性解析：用实质定位27

第3章 洗钱的概念（一）：以国际性反洗钱为视野31

3.1联合国：涉及反洗钱规范的三个国际公约31

3.1.1《联合国禁毒公约》（1988年）32

3.1.2《联合国打击跨国有组织犯罪公约》（2000年）34

3.1.3《联合国反腐败公约》（2003年）37

3.1.4小结：延续中的差异40

3.2金融行动特别工作组（FATF）41

3.2.1背景情况：成立和发展41

3.2.2积极融入国际框架的需求：我国的加入历程45

3.2.3通行的国际标准：《40+9项建议》48

3.2.4界定：洗钱的上游犯罪范围56

3.2.5评估和“黑名单”：确保建议执行的机制58

3.3国际性金融组织63

3.3.1牵头方：国际货币基金组织和世界银行63

3.3.2银行监管组织：巴塞尔银监会反洗钱声明66

3.3.3全球私营银行：沃尔夫斯堡集团反洗钱指南68

3.4欧洲：“两个公约、三个指令”的法律框架72

3.4.1关键性文件：欧洲理事会《反洗钱公约》74

3.4.2欧盟的第一个《反洗钱指令》（1991年）78

3.4.3欧盟的第二个《反洗钱指令》（2001年）81

3.4.4欧洲理事会《反洗钱和恐怖融资公约》85

3.4.5欧盟的第三个《反洗钱指令》（2005年）90

3.4.6小结：惩治与预防洗钱的互补关系94

3.5综合评述95

第4章 洗钱的概念（二）：以国内法为视角97

4.1美国97

4.1.1溯源：《银行保密法》（1970年）98

4.1.2里程碑：《洗钱控制法》（1986年）101

4.1.3发展：《阿农齐奥一怀利反洗钱法案》110

4.1.4集成：《爱国者法案》（2001年）110

4.2英国113

4.2.1附属反洗钱刑事法：《刑事审判法》114

4.2.2专门条例：《反洗钱条例》115

4.2.3合并和发展：《2002年犯罪收益法》117

4.3法国121

4.3.1反洗钱立法概览122

4.3.2反洗钱的罪名设置123

4.4俄罗斯：国内外压力下的法律完善125

4.4.1严峻态势之使然：《俄罗斯联邦刑法典》125

4.4.2国际压力下的抉择：《俄罗斯联邦刑法典》修正案128

4.4.3“恐怖融资”的术语加入：《反洗钱和恐怖融资法》131

4.4.4小结：对我国的启示132

4.5德国：双轨制的反洗钱法律框架134

4.5.1新增罪名和多次修订：德国刑法典第261条135

4.5.2与时俱进：德国预防性反洗钱法143

4.6加拿大：独特的立法技术149

4.6.1《犯罪收益法》（1988年和1991年）149

4.6.2《犯罪收益（洗钱）和恐怖融资法》152

4.6.3《有组织犯罪修正案》（2001年）154

4.6.4余论：对我国的借鉴之处157

4.7瑞士：逝去的洗钱“天堂”159

4.7.1“一揽子立法”：《瑞士刑法典》（1990年）160

4.7.2瑞士《联邦预防金融机构洗钱法》（1997年）164

4.7.3瑞士反恐怖融资的举措166

4.8述评：惩治和预防洗钱的“双剑合璧”机制167

第5章 梳理和剖析：我国反洗钱罪名体系169

5.1我国反洗钱立法的变迁169

5.1.1从无到有：《关于禁毒的决定》（1990年）170

5.1.2上游犯罪的“三罪鼎立”：《刑法典》（1997年）172

5.1.3上游犯罪中“1+3”犯罪的揉入：两个刑法修正案174

5.1.4掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得利益罪：两次修订175

5.1.5窝藏、转移、隐瞒毒品、毒赃罪：演进和实效177

5.1.6资助恐怖活动罪：基于反恐增设的罪名179

5.1.7里程碑的立法：《反洗钱法》（2006年）180

5.2参照系：FATF对我国的评估报告185

5.2.1评估报告：“打分”结果185

5.2.2评估报告：积极的评价186

5.2.3以“大洗钱”为对象的评估报告：指出的缺陷187

5.3我国反洗钱的核心罪名：第191条的洗钱罪193

5.3.1犯罪客体：归类定位的争议194

5.3.2上游犯罪：评析标准、“补丁”立法技术与个罪体系198

5.3.3客观行为方式：列举式与概括式的抉择205

5.3.4主体范围：“本犯”被排除之再审视209

5.3.5主观方面的“减加”法：法定目的犯与过失犯212

5.3.6刑事处罚：轻抑或重？216

5.3.7重构设想222

5.4掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得利益罪：双重属性223

5.4.1构成要素223

5.4.2竞合抑或全异：与洗钱罪之间的关系224

5.5窝藏、转移、隐瞒毒品、毒赃罪228

5.6零适用的审判现状与规范构造：资助恐怖活动罪232

5.6.1追问：审判实践的零适用232

5.6.2资助恐怖活动罪的规范构造234

5.6.3兼评FATF评估报告所指出的缺陷236

5.7结论和反思237

第6章 适用：关于审理洗钱等刑事案件的司法解释240

6.1如何认定“明知”？240

6.1.1关于“明知”对象的内容：“概括性认识说”241

6.1.2关于“明知”的含义：排除“应当知道”242

6.1.3关于“明知”的程度：“确定+可能性认识说”244

6.1.4关于“明知”的认定标准：“可反驳的客观推定”245

6.2细化：“以其他方法”洗钱的情形248

6.3认定前提：上游犯罪的“事实成立说”251

6.4界定：洗钱罪名之间的处罚原则253

附录一：联合国反洗钱文件255

附录二：FATF《40+9项建议》263

附录三：我国反洗钱刑事法律290

附录四：中华人民共和国反洗钱法294

附录五：FATF关于中国反洗钱和恐怖融资的评估报告（摘要）301

参考文献347

索引364

后记372