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简要目录第一编 国际商务的法律环境1

第一编 国际商务的法律环境1

第1章 国际商务简介3

第1章 国际商务简介3

经济的相互依赖性3

全球化市场4

美国的经验4

美国经营管理者所受的教育4

国际商务的形式5

贸易5

比较利益5

美国贸易的近期趋势6

服务贸易7

出口7

直接出口7

间接出口7

存档和制裁 327

进口与全球采购8

政府对贸易的管制：关税和非关税壁垒8

关税8

贸易的非关税壁垒8

出口限制9

知识产权和国际许可协议9

知识产权保护9

特许经营的一些法律问题11

技术转让11

国际特许经营11

外国直接投资11

跨国公司14

子公司、合资企业和收购15

在发展中国家从事商务活动15

美国外国直接投资15

发展中国家16

发展中国家的经济环境16

发展中国家获取外汇的方式16

发展中国家对投资的管制17

通向自由市场之路：市场经济和私有制17

目录常用缩略语17

发展中国家对贸易和许可经营的管制17

前言19

私有化19

资本投资19

改革的结果20

新兴工业化国家20

欠发达国家20

东欧、俄罗斯以及从前苏联新独立出的国家的商业环境20

国际商务的风险管理21

风险评估和企业进入外国市场的战略21

参加国际贸易展览会22

远程管理和沟通22

面对面销售22

语言和文化差异22

货币和汇率管制风险23

汇率风险23

货币管制风险24

浮动汇率和固定汇率24

管理汇率风险的方法24

货物销售合同中的特殊交易风险25

支付或信用风险25

政治风险的原因26

交货风险26

货物风险或海上风险26

偷窃和集装箱运输26

政治风险26

对贸易关系的影响27

国际敌对的风险27

应对政治风险27

外国法律和法庭的风险27

国际商务中的道德问题27

国际商务律师28

运输代理人／海关代理人28

走向国际，接受专业人士的帮助28

国际银行家30

本章小结30

第2章 国际法和国际组织33

第2章 国际法和国际组织33

国际公法33

法律条约34

条约对商务的影响34

国际法院35

国际法院的司法管辖权38

尼加拉瓜案件后的发展39

联后国在国际公法中的作用40

联合国大会和联合国安理会40

国际法的十年41

国际私法42

国家法律体系的比较44

普通法与大陆法45

社会主义法律45

伊斯兰法律45

比较法46

外国投资法规46

国际组织47

联合国及其附属机构47

国际开发协会49

国际货币基金组织49

国际复兴开发银行49

布雷顿森林体系的历史和发展49

国际金融公司49

关贸总协定和世界贸易组织49

IMF和世界银行49

OECD50

国际商会50

其他组织50

国际行为准则以及道德范畴50

文化和道德环境52

本章小结57

第3章 欧盟与贸易区的发展59

第3章 欧盟与贸易区的发展59

经济一体化概论59

联邦模式59

贸易区与关贸总协定的相容性60

自由贸易区60

关税同盟60

欧盟60

欧盟发展的历史60

共同市场60

罗马条约61

1992和《欧洲单一法》61

马斯特里赫特和货币同盟62

部长理事会66

委员会66

欧洲法院66

欧盟的机构66

议会67

协调：指令和规则69

各机构的区别69

共同农业政策72

其他经济一体化贸易区74

MERCOSUR：南锥体共同市场74

欧盟对商业的影响74

美洲自由贸易区（FTAA）75

哥伦比亚—委内瑞拉自由贸易协定75

非洲贸易区75

非洲经济同盟75

安第斯共同市场75

中美洲共同市场75

美国—以色列自由贸易协定76

COMESA：东非和南非共同市场76

南非发展同盟76

亚太经济合作组织76

东南亚国家联盟76

加靳比海共同体76

海湾地区合作同盟77

经互会77

阿拉伯联盟77

本章小结78

第4章 国际争端的解决81

第4章 国际争端的解决81

解决方法81

司法管辖权和司法管辖地82

非恰当法庭82

非恰当法庭条款：另一条通路82

博帕尔案例82

诉讼82

正当程序条款：最低联系原则84

国内环境84

国际层面84

选择法律和法庭86

证据收集86

诉讼的规范89

对外国判决的执行92

美国的看法92

其他国家的看法96

仲裁97

仲裁的特点97

IBM和富士通公司的案例97

仲裁裁决的执行97

调解100

不同的仲裁机构100

仲裁的缺点100

国家间的商业争端101

本章小结101

第二编 国际销售、信用证和商业交易103

第二编 国际销售、信用证和商业交易103

国际买卖合同法的发展105

美国的现代买卖法：《美国统一商法典》和《联合国国际货物销售合同公约》105

第5章 买卖合同与不履行的理由105

第5章 买卖合同与不履行的理由105

法律冲突106

选择法律条款106

《公约》的发展106

社会主义国家的合同法108

中国的合同法：一个例证108

发展中国家的合同法109

国际货物销售合同公约110

不适用《公约》范围的买卖111

《公约》在国际贸易中的应用111

业务要求的地点111

合同必须合法113

合同的形式113

国际买卖合同的有效性及其形成113

达成协议：要约115

内容确定且表明要约人愿承受要约的约束115

合同的解释115

口头证据原则115

习俗、惯例和贸易习惯115

《买卖合同公约》中的贸易习惯115

达成协议：承诺116

公众要约116

要约的撤销116

沉默即接受116

待定价格条款116

要约和承诺的方式117

形式发票117

合同条款、条件及“法律冲突”117

承诺生效的确定117

镜像原则117

普通法和大陆法下的法律冲突120

《美国统一商法典》的镜像原则与法律冲突120

《买卖合同公约》下的法律冲突121

德国法和《买卖合同公约》中的确认通知121

担保条款123

默示担保123

“货物与合同不符”的通知125

排除默示担保125

违约的补救办法127

撤销合同和根本性违约127

撤销合同的通知127

根本性违约127

买方撤销合约的权利127

卖方要求补救的权利127

卖方撤销合同128

降价128

经济损失128

卖方履约宽限期128

关于使用外国货币的判决129

提前违约133

普通法和大陆法系中的强制履行令133

《买卖合同公约》规定的强制履行令133

暂停履行的权利133

履约的不可能性134

意外的不合法134

目的落空134

解除合同的权利134

解除分期装运合同134

当事人无法控制的事件：不履行的理由134

极端的困难或不合理的花费135

商业上的不实用135

无法预知的事件135

短缺和市场价格的波动135

《公约》中对无法控制的障碍发生时的免责条款136

不可抗力条款136

合同谈判中的文化影响137

在日本进行合同谈判137

本章小结141

第6章 跟单销售和贸易术语145

第6章 跟单销售和贸易术语145

付款及交货风险145

提单146

指示和不记名单据146

跟单销售146

物权凭证146

可转让性对贸易的重要性146

跟单托收147

提单购买人的权利150

提高的善意购买者150

承运人错交货物152

承运人的留置权152

跟单销售中买方和卖方的责任153

卖方提交单据的义务154

卖方受到拒付的额外风险154

跟单销售中违约的损害确定154

检验或分析证明书154

海运提单的种类155

清洁提单155

已装船提单156

航空运单157

运输代理人提单157

多式联运单据157

待装提单157

电子数据交换157

记名提单157

其他运输单据157

装运条款和风险损失159

风险损失的划分160

《公约》对国际销售中风险损失的规定161

合同对风险损失的划分161

目的地合同161

装运合同161

贸易术语162

货物运输及运费162

《国际贸易术语解释通则》163

E组术语163

F组术语163

D组术语167

贸易术语的变更167

C组术语167

本章小结169

第7章 货物运输与航空及海运承运人的责任　　171

第7章 货物运输与航空及海运承运人的责任171

委托及普通承运人171

国际航空承运人的义务172

《华沙公约》172

责任的限定及金本位172

海运货物承运人的责任174

承运人责任的历史174

哈特法案174

海牙规则174

海上货物运输法案175

COGSA下的责任限定175

承运人的航海责任176

承运人的恪尽职守176

船只的适航177

船只驾驶及管理中的过失177

船上火灾造成的毁坏177

Q保护条款180

承运人对货物短缺的责任180

每件包装的限制180

海难180

实质性偏差的责任182

喜玛拉雅条款184

海上货物保险184

海运保险单及保险凭证184

汉堡规则184

维斯比规则184

共同海损及平安险损失186

约克—安特卫普规则186

承运人共同海损要求权186

真实重大的危险190

战争险190

承运人误交货物的责任190

单独海损190

保险险别190

危险条款190

一切险190

本章小结193

汇票195

汇票的起源195

第8章 银行托收、贸易融资及信用证195

第8章 银行托收、贸易融资及信用证195

跟单汇票及银行托收程序196

可转让票据的转让196

SWIFT系统196

汇票的必要项目196

银行承兑汇票及承兑汇票融资197

贸易融资197

远期汇票的运用及其承兑197

贸易融资项目的信用风险198

承兑汇票融资的信用风险：正当持票人的权利198

应收账户代理的信用风险：代理人的权利199

跟单信用证199

信用证的定义199

适用于信用证的法律201

《跟单信用证统一惯例》201

《跟单信用证统一惯例》的法律效力201

信用证与基本交易之间的关系201

欺诈情况下开证人的权利201

信用证交易202

不可撤销信用证203

信用证的通知204

卖方遵循信用证204

审查单据206

严格相符原则206

托收信用证206

避免及处理单证的不符点207

保兑信用证209

处理信用证的道德争议209

保兑行的责任209

议付行与开证行之间的关系209

作为履约担保的备用信用证211

中东政局与备用信用证：伊朗事件211

其他特殊用途的信用证类型211

可转让信用证211

备用信用证211

红条款信用证211

循环信用证214

背对背信用214

贸易融资计划下的信用证214

AID融资214

进出口银行融资214

国外信用保险协会215

反向贸易215

什么是反向贸易215

反向购买215

商业信用合作社215

易货贸易217

补偿贸易217

本章小结219

第三编 国际贸易法与美国贸易法223

第三编 国际贸易法与美国贸易法223

第9章 国家的立法权与美国的贸易规范225

第9章 国家的立法权与美国的贸易规范225

美国贸易法与美国对外政策225

权力分立227

国会228

总统228

签约的权力228

行政与立法的争论228

友好通商航海条约229

签约的权力与宪法229

平等尊严规则231

执行性协议231

单独执行性协议和总统的内在权力231

国会执行性协议231

贸易协议233

1930年《斯穆特—霍利关税法》233

1934年《互惠贸易协议法》233

最近美国其他的贸易立法235

关贸总协定236

关贸总协定在美国的法律地位236

总统参与关贸总协定多边贸易谈判的权力236

快速谈判权236

扩展的权力236

与国会矛盾的总统法案236

敌对国家贸易法案237

总统的紧急权力237

国际货币危机238

国家紧急法238

国际紧急经济权力法238

在《国际紧急经济权力法》下的经济制裁238

联邦与州的关系239

《国际紧急经济权力法》与联合国对伊拉克的制裁239

至高条款239

进出口条款239

法院对《国际紧急经济权力法》的质询239

贸易条款241

贸易条款与多重课税241

州对跨国公司征收所得税243

州对出口的限制243

州对进口的限制245

影响贸易的联邦机构245

美国商务部245

财政部245

美国贸易代表245

国际贸易委员会245

美国国际贸易法院245

本章小结246

第10章 关贸总协定法律与世界贸易组织：基本原则249

第10章 关贸总协定法律与世界贸易组织：基本原则249

贸易进口壁垒249

美国的立场250

日本的立场250

一场贸易战的剖析：销售到日本的汽车配件250

管制进口的理由251

谈判的破裂251

“11小时”解决方案251

禁运252

配额252

关税252

非关税贸易壁垒252

拍卖配额253

关税率配额253

间接非关税壁垒253

日本大型零售商店法规253

作为贸易壁垒的进口申报系统和海关手续255

贸易壁垒对管理决策的影响255

透明度255

关贸总协定与世界贸易体系256

通过合作的贸易自由化256

布雷顿森林体系和关贸总协定的建立256

关贸总协定256

关贸总协定与美国法律257

1947年GATT和覆盖面257

1994年GATT的范围和覆盖面257

世界贸易组织258

WTO的结构258

GATT/WTO争端解决程序259

WTO争端解决程序259

作为法律先例的WTO报告260

1994年GATT：贸易法的主要原则261

肯尼迪回合262

多边贸易谈判262

关税减让、关税约定税率和关税税表262

关税化262

东京回合263

乌拉圭回合：市场准入条款263

零对零关税消除264

无歧视、最惠国待遇和国民待遇264

最惠国贸易264

无条件最惠国贸易264

国民待遇265

海关使用费和非歧视265

其他最惠国例外265

GATT与配额的消除265

GATT的国际收支例外267

本章小结269

第11章 规范进口竞争和不公平贸易273

第11章 规范进口竞争和不公平贸易273

进口条例的双刃剑273

防止损害的保障措施274

GATT的免责条款274

1994年关贸总协定保障措施协议274

对制定管理决策的影响274

美国法律下的避损保障措施275

美国国际贸易委员会的调查275

贸易补偿275

进口援助的标准275

美国法律可采取的援助措施275

WTO保障措施委员会275

对使用保障措施的限制275

钢铁工业的例子277

限制不平等进口的法规：倾销和反倾销税278

倾销经济学278

贸易调整援助278

出口国或生产国内的类似产品正常价格的计算279

作出公平的比较279

1994年GATT反倾销协议279

倾销幅度的计算279

出口价格的计算279

市场可行性测试和结构价格281

低于成本的销售281

反倾销税的征收281

贸易级别问题281

倾销调查282

倾销案中GATT争端解决机制284

倾销与非市场经济国家286

倾销和世界计算机芯片市场286

被禁止的补贴287

限制不公平进口行为的法规：补贴和反补贴关税287

补贴的定义287

1994年GATT补贴和反补贴措施协议287

国内补贴288

什么使得一项补贴具有专向性？288

上游的补贴288

不可诉补贴或社会公益补贴288

对国内补贴负面影响的补救288

补贴与正迈入市场经济的国家290

反补贴税调查290

不公平进口带来的实质性损害290

国际贸易案中的司法复审292

本章小结294

第12章 法治下的外国市场准入297

贸易上的技术壁垒297

第12章 法治下的外国市场准入297

对销售和分销的限制：检查和测试298

为什么说技术规定和标准是贸易壁垒298

对公众健康、安全或福利的保护298

欧盟的技术壁垒298

日本的技术壁垒299

最小限制贸易原则300

国际标准化组织300

1994年GATT协议中关于贸易技术壁垒的协议300

进口许可证程序302

1994年GATT协议中关于进口许可证程序的协议302

政府采购302

1994年GATT协议中关于政府采购的协议303

不受政府采购规定约束的机构303

采购规定303

采购程序的透明度303

政府采购规定在美国的执行303

其他采购协议304

服务贸易304

《1994年GATT服务贸易总协议》304

1994年GATT协议中关于农业的协议305

农业贸易305

许可证和专业资格305

用于保护人类、动物和植物免受害虫、疾病和毒素伤害的措施306

纺织品和服装贸易308

1994年GATT协议中关于纺织品和服装的协议309

防止非法的纺织品转运309

其他WTO贸易协议309

与贸易有关的投资协议309

知识产权中与贸易有关的方面309

信息技术协议311

贸易制裁和美国的301条款：以报复相威胁311

一般301条款311

301条款的程序311

制裁和报复的措施311

特别301条款312

对单方面采取行动的影响的评价312

电信301条款312

超级301条款312

本章小结318

海关和关税法规的实施323

第13章 进口、海关及关税法323

第13章 进口、海关及关税法323

所需提交的文件324

商业发票324

支付关税324

报关程序324

报关一览表324

执行和制裁327

邮政报关327

海关管理的趋势327

电子报关程序327

远程申请327

有约束力的裁定329

结算和抗辩329

结算的时间限制329

司法审查331

商品的应税性331

抗辩的时限331

使用统一关税税表332

统一关税税表332

商品的分类335

关税描述的解释：通常含意规则336

解释的一般规定336

相对具体规则337

用本质特性来分类337

纺织品的主要重量体系339

根据实际或主要用途来分类339

总体性宗旨：零部件的分类339

经纪人佣金340

海关估价340

辅助343

计算应税价值的其他方法343

原产地343

原产地规定343

原产地规定的应用344

实质性转变检查344

关于原产地规定的GATT 1994协议345

对纺织品和成衣制品原产地的特殊规定347

经营计划的机会347

海关标志规定347

进口商品的标志和标签347

不需要标志的项目348

美国对发展中国家的优惠348

普遍优惠制348

FTC规定348

GSP地位的资格349

GSP的原产国规定349

退税350

洛美协定350

加勒比海盆地经济复兴法案350

CBERA的原产国规定350

其他影响美国进口的海关法律350

美国出口商品的返还351

对外贸易区352

本章小结353

第14章 北美自由贸易法案357

第14章 北美自由贸易法案357

北美自由贸易区357

NAFTA的覆盖范围考察358

NAFTA是如何形成的358

什么是NAFTA358

政治争论：赞成NAFTA361

政治争论：反对NAFTA361

NAFTA的扩展364

地区和全球的贸易自由化364

贸易和关税条款的调查368

国民待遇368

消除关税368

消除非关税壁垒368

原产地规则369

完全在北美生产或取得的产品369

原产地规则附件401条369

关税分类转换369

墨西哥关税税表的说明370

地区价值含量要求370

含最小数量额度非北美材料的产品370

《北美自由贸易协定》的原产地证书371

贸易的标准和技术障碍372

汽车及零部件贸易373

标识与标签规则373

商品贸易：行业部门事宜373

汽车原产地的特殊规则375

纺织品和服装贸易375

纺织品原产地规则375

农产品贸易375

政府采购375

GATT的全球保护措施376

服务贸易376

金融服务376

运输业376

电信业376

保护措施376

NAFTA的投资规定377

适用于投资的环保措施377

投资协议的例外377

NAFTA的其他规定377

跨境投资377

专利378

执行与罚金378

环境条款378

商标378

版权378

劳工权利378

知识产权378

临时进入权379

反托拉斯与竞争政策379

管理与争端解决379

仲裁庭379

NAFTA公平贸易委员会379

反倾销与反补贴税案例380

特别质询委员会381

关栈装配工厂和墨西哥Maquiladora383

美国装配工厂关税待遇383

墨西哥Maquiladora383

墨西哥海关规则383

Maquiladora中美国公司的社会责任385

本章小结388

第15章 出口法规391

第15章 出口法规391

法律框架的发展392

出口管制的历史392

多边出口管制393

出口管制的原因394

现行法律的目的394

出口管制的麻烦394

反联合抵制条款395

在出口管制中的权力政治398

许可证400

超地域应用400

法律机制400

许可证审查程序401

电脑化的程序403

从他国获得403

出口管理系统403

转移405

执行407

东芝-Kongsberg制裁408

现存问题410

本章小结414

第四编 国际市场规则417

第四编 国际市场规则417

第16章 国际市场法规：销售代理、广告和道德争议419

第16章 国际市场法规：销售代理、广告和道德争议419

代理关系的规定419

代理合同的废弃420

税收、劳动法规和委托人责任：非独立与独立的区别421

广告的真实性422

外国的广告法规422

特定内容的管制424

营销因素：雀巢速溶奶粉的例子425

FCPA的起源427

《美国海外反腐败法案》427

法案的结构429

反行贿条款429

会计与簿记要求429

美国司法部审查程序431

美国厂商们的谨慎行为433

本章小结433

第17章 许可证协议和知识产权的保护435

第17章 许可证协议和知识产权的保护435

签订知识产权转让协议的原因435

保密和改进436

知识产权：转让协议436

使用权和使用条件436

竞争环境436

构成国际IPR转让法基础的政策437

国际上对专利、商标和其他知识产权的保护437

新兴国家的政府政策441

发达国家的态度444

IRP转让规定机制445

预先批准机制445

IPR法律得不到执行的情况445

通知／登记机制446

灰色市场446

特许经营：技术范畴之外的特许447

问题的性质447

争端的解决447

本章小结452

第18章 东道国法规：公司法、税收和货币风险455

第18章 东道国法规：公司法、税收和货币风险455

影响外国投资的东道国公司法455

少数所有权投资456

被动的债权投资456

被动的股权投资459

主动投资460

建立外国分支机构或子公司463

与外国分支机构和子公司有关的税收争端463

当地的帮助463

多数股权利益463

外国税收优惠464

转移定价468

外国销售公司468

禁止外国控制的法律468

禁止控股的影响469

控制货币风险469

硬通货债务和收入的构造470

与软通货国家达成协议470

支付和价格调整的方法470

反向贸易471

不可兑换保险472

本章小结472

非正式协会或平行兑换472

第19章 政治风险：国有化、征用和其他对投资的没收475

关于外国财产没收的国际理论475

古典理论：禁止一切没收475

现代古典理论：对没收进行“迅速、足额及有效的”补偿475

第19章 政治风险：国有化、征用和其他对投资的没收475

非西方的理论：国家主权至高无上477

否定的根源477

补偿水平478

公众利益、非歧视和征用／国有化的区别478

爬行征用479

由政府代理的政治风险保险480

政治风险保险480

降低政治风险480

私人政治风险保险481

解决与外国的投资争端481

《外国管辖豁免权法案》481

国家行为原理484

国际司法管辖权484

本章小结493

私有化的历史发展495

第20章 私有化：国际市场的规则495

第20章 私有化：国际市场的规则495

私有化的前期准备496

建立和组织独立的政府公司497

私有化法律体系的准备497

“清除”征用要求权497

财产和合同法律497

私人股权和公众股权的配置498

凭单制度498

债转股498

分配的方法498

非控制性股权的出售499

私有化模式499

资产出售500

交易出售500

股票出售500

出售给雇员501

交易出售的优点和缺点501

出让：BOTs和BOOs503

出让和反竞争的考虑504

BOTs和BOOs504

出让的优点和缺点505

几种组合模式506

合资私有化506

私有化混合模式举例506

税收507

对私有化实体的管制507

利润汇出和其他货币问题508

经营管制511

本章小结512

雇员参与战略决策513

第21章 劳工和雇佣歧视法513

美国的观点513

第21章 劳工和雇佣歧视法513

海外劳工法的一般指导513

反映这些哲学的法律框架514

背后的哲学基础514

解雇的障碍514

董事会中雇员代表的规定514

德国的方式514

美国以外的雇佣歧视515

雇佣协议的承担515

美国雇佣歧视法的域外适用516

外国强制的辩护517

真诚工作资格辩护517

外国人的控制517

美国以外的反歧视法519

基于原籍的歧视522

基于性别的歧视522

雇佣海外员工的道德问题522

不安全的劳工条件524

童工526

工作条件问题的解决方法526

本章小结527

第22章 环境法529

伦理和现实考虑529

法律体制的不同529

第22章 环境法529

作为反竞争工具的环境法532

传统的国际补救办法532

污染制造者支付：污染责任532

对违背环保目标产品的管制533

关于生产过程违反环保要求的产品的法令534

被污染国对污染制造者的诉讼536

在污染制造者的国家对污染制造者的诉讼538

传统国际污染控制系统的不足538

地区性解决方案542

国家出口限制542

不断涌现的问题和解决办法542

亚洲和南太平洋的发展544

地区性海洋公约544

欧盟环保的首创精神544

北美环保条约544

全球性解决方案545

多边机构首创的环保措施545

世界贸易组织545

巴塞尔公约545

濒危物种国际贸易公约547

蒙特利尔议定书547

气候控制公约547

全球性环保问题解决方法的总体展望547

本章小结548

第23章 对竞争环境的规范551

国际反托拉斯法的发展历史551

第23章 对竞争环境的规范551

基本的规范框架552

对限制竞争的协议的禁止552

对垄断市场地位的滥用554

欧盟的公司合并法规554

各国（美国以外）竞争法的不同559

私人要求赔偿诉讼理由的有效性559

第85条第3款和合理原则559

批准前的程序与诉讼560

自由竞争法的治外法权的影响561

美国影响力检验562

欧洲的效果测试568

限制性法令571

本章小结573

附录A 《联合国国际货物销售合同公约》575

附录A 《联合国国际货物销售合同公约》575

附录B 《1990年国际贸易术语解释通则》587

附录B 《1990 年国际贸易术语解释通则》587

附录C 《关税与贸易总协定》（条款节选）590

附录C 《关税与贸易总协定》（条款节选）590

附录D 《货物贸易多边协议》（条款节选）595

附录D 《货物贸易多边协议》（条款节选）595

附录E 《服务贸易总协议》（条款节选）599

附录E 《服务贸易总协议》（条款节选）599

附录F 《与贸易有关的知识产权协议》601

附录F 《与贸易有关的知识产权协议》601