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导言 证券市场1

第一章 美国证券市场1

第一节 美国证券市场的历史1

一、美国证券市场的生成1

二、世界大战期间的美国证券市场2

三、机构化的进展3

四、80年代以后的美国证券市场5

第二节 美国证券交易场所概况7

一、证券交易所概况8

二、纽约证券交易所9

三、美国证券交易所11

四、场外市场（OTC）11

五、全美证券交易商协会及其自动报价系统14

第三节 纳斯达克市场崛起之探析15

一、纳斯在克及其特点15

二、纳斯达克市场现状17

三、纳斯达克上市公司的结构20

四、纳斯达克网络股构成25

五、纳斯达克上市公司的摘牌27

六、纳斯达克指数及其发展历程29

七、纳斯达克做市商制度及对中国市场的借鉴36

第四节 美国证券市场的特点及其发展趋势75

一、美国证券市场的特点75

二、美国证券市场的发展趋势77

一、美国证券法律体系产生的历史背景79

第五节 美国证券法律体系和证券监管机构79

二、美国证券法律体系的基本层次80

三、美国最主要的证券法律81

四、美国证券市场的监管机构：美国证券交易委员会85

第二章 英国证券市场及其上市规则87

第一节 英国证券市场的发展历史87

一、英国证券市场的生成87

二、19世纪英国证券市场的发展88

三、作为国际资本市场的发展89

四、证券市场在战争中的变化90

五、第二次世界大战后的证券市场90

六、证券市场的革新与改革之一：增强机构化倾向91

七、证券市场的革新与改革之二：被称为“大震”的证券市场改革92

八、证券市场的国际化与海外证券交易94

第二节 英国证券市场概述95

一、证券发行市场95

二、1986年改革后的证券市场结构97

三、伦敦证券交易所98

第三节 英国的股票市场101

一、英国股票发行市场101

二、英国股票交易市场105

三、英国的国际股票市场106

四、英国的股价指数108

一、自律管制型的英国证券法律体系109

二、英国证券法律体系的主要内容109

第四节 英国证券法律体系及证券监管模式109

三、英国证券业的管理体制111

第五节 伦敦证券交易所的上市条件及程序113

一、上市的基本条件113

二、上市的审批程序115

第三章 日本证券市场118

第一节 日本证券市场的发展118

一、日本证券市场的产生118

二、第二次世界大战后的证券市场120

三、20世纪80年代中期以后：泡沫经济时代的证券市场124

第二节 日本的股票市场127

一、日本股票发行市场127

二、日本股票交易市场132

第三节 日本的证券派生市场135

一、证券派生市场概述135

二、期货交易137

三、期权交易139

第四节 日本的证券法律制度及证券管理机构141

一、日本证券法律的形成141

二、日本证券市场的基本法：《证券交易法》142

三、日本证券市场的监管机构146

第五节 东京证券交易所149

一、东京证券交易所的组织结构149

二、东京证券交易所的管理制度150

三、东京证券交易所的交易方式151

四、东京证券交易所的结算制度153

第四章 新加坡证券市场及其上市规则155

第一节 新加坡证券市场的发展历史155

第二节 新加坡证券发行市场161

一、新股发行方式161

二、新股发行程序162

第三节 新加坡证券交易市场163

一、新加坡股票交易所164

二、新加坡的证券交易166

三、交易自动报价系统169

四、交易费用171

五、清算172

第四节 新加坡的股票课税174

第五节 新加坡的证券管理175

第六节 新加坡的共同基金与单位信托178

第七节 新加坡的国际证券交易181

一、外汇管理181

二、输入投资181

三、输出投资182

四、外国证券的发行182

五、税收182

六、避免双重税收的协定183

第八节 新加坡的信息披露制度183

一、法定信息披露183

二、股票交易所的披露要求184

一、法定审计制度186

第九节 新加坡的会计原则与实务186

二、财务和审计187

第十节 新加坡证券交易所的上市条件及程序188

一、上市的基本条件190

二、上市的审批程序192

第五章 多伦多、澳大利亚证券交易所的上市条件及程序195

第一节 多伦多证券交易所上市条件和程序195

一、上市条件196

二、上市程序197

第二节 澳大利亚证券交易所上市条件和程序198

一、澳大利亚证券交易所简介198

二、澳大利亚证券交易所上市的基本条件200

三、澳大利亚证券交易所上市审批程序204

第六章 中国企业境外上市之一：如何在美国上市207

第一节 美国证券市场的上市条件及程序207

一、上市条件207

二、上市程序211

第二节 美国公开发行股票的具体过程（美国及非美国公司）213

一、公开发行股票的首要程序：注册登记说明书213

二、提交申请及复核226

三、新股发行240

四、挂牌上市251

五、上市后的信息披露252

第三节 美国存托凭证（ADR）上市256

二、我国企业ADR的发行与回流257

一、我国企业选择ADR具体形式的依据257

三、我国企业发行上市ADR的具体程序与时间安排260

四、我国企业以ADR方式上市应注意的问题263

第七章 中国企业境外上市之二：如何在日本上市265

第一节 东京证券交易所上市制度概要265

一、《证券交易法》及其有关上市规则266

二、东京证券交易所的上市审查和大藏省的上市准许267

三、对上市证券的要求267

四、委任公司代表、股东服务经纪人和红利支付银行267

第二节 发售方式和上市条件268

一、发售方式268

六、委任保荐人268

五、股票上市协议268

二、东京证券交易所的上市条件269

三、东京证券交易所的上市审查及审批程序272

第三节 公募上市：时间表和上市文件276

一、公募上市时间表276

二、申请新股上市需提交的文件278

三、有价证券报告书279

四、公司上市后的信息披露281

第四节 支付给东京证券交易所的费用282

一、上市时支付的费用282

二、上市后支付的费用283

第一节 香港联交所的上市条件与上市方式284

一、上市条件284

第八章 中国企业发行与上市之三：如何在香港上市284

二、上市方式287

第二节 香港联交所的上市时间表288

第三节 招股书的基本内容290

第四节 上市公司的持续责任295

一、年度报告296

二、中期报告296

三、须公布的交易事项和公开权益297

四、可能引起股市波动的事项298

第五节 在香港联交所上市的费用298

一、交易所费用299

三、其他费用300

二、中介机构费用300

附录 香港、台湾证券市场302

附录一 香港证券市场302

第一节 香港证券市场的发展历史302

一、香港证券市场的形成302

二、初步发展的英式经营时期303

三、进一步发展的港式经营时期304

四、规范发展的质量提高期306

五、国际化和现代化发展时期307

第二节 香港证券市场概览309

一、香港证券市场的构成309

二、香港股票市场311

三、香港债券市场311

四、香港基金市场313

五、香港金融衍生产品市场314

第三节 香港证券法律制度和证券监管机构318

一、香港证券法律制度概述318

二、香港主要证券法规简介319

三、香港证券市场的监管机构322

第四节 香港联合交易所324

一、香港联合交易所的任务和宗旨324

二、香港联合交易所的组织结构325

三、香港联合交易所的上市证券概况331

第五节 香港交易及结算所有限公司（香港新交易所）331

一、香港新交易所成立的背景及原因332

二、香港新交易所成立时间表334

一、香港创业版市场的建立335

第六节 香港创业版市场335

二、香港创业版的市场构架337

第七节 香港证券市场与国内企业344

一、中资红筹股市场的发展344

二、中企H股市场的发展348

三、红筹股、H股对香港证券市场的影响353

附录二 台湾省证券交易所的上市条件及程序355

一、台湾省证券交易所概况355

二、台湾省证券交易所的上市条件356

三、台湾省证券交易所的上市程序360

四、台湾省证券交易所的审查作业360

五、承销商的上市辅导制度363