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第一篇 萌生与发展3

第一章 世界资本市场3

一、世界资本市场的诞生3

1．莫斯科夫公司3

2．荷兰东印度公司4

3．达灵顿—史达特顿铁路公司7

二、世界资本市场的发展10

1．资本市场的含义10

2．资本市场的主要功能13

3．美国纽约华尔街16

4．伦敦证券交易所18

第二章 中国资本市场20

一、早期的中国股票市场20

1．京师自来水公司20

2．上海众业公所21

3．上海华商证券交易所22

二、改革开放后中国股票市场的探索25

1．天桥百货商场25

2．沈阳信托投资公司28

3．飞乐音响29

4．邓小平接见纽约证券交易所主席35

三、中国股票市场的发展37

1．证券市场研究工作的开展37

2．上交所和深交所的成立38

3．中国股票市场十年回顾62

四、中国国债市场的历史与发展64

1．国债市场的历史64

2．国债市场的改革71

3．国债市场的发展78

4．国债市场的未来84

第二篇 上市与规范93

第三章 公司上市与治理优化93

一、资本市场与现代公司制93

1．上市前后的德国电信95

2．“用脚投票”的康柏股东97

二、上市审核与规范运作98

1．沈阳飞龙98

2．科龙电器102

一、公司上市中的股票定价106

第四章 上市定价与中介机构106

1．内部定价108

2．市场定价116

3．最终定价和发行118

二、公司上市与中介机构120

1．投资银行121

2．多方合作机制124

一、传统交易方式133

1．荷兰“新桥”133

第五章 交易方式的革新133

第三篇 交易与投资133

2．阿姆斯特丹“中心广场”134

二、现代交易方式137

1．经纪人交易137

2．做市商交易139

3．电子化交易和网上交易140

第六章 资本市场的投资主体144

一、个人投资者144

1．个人投资者的成长146

2．中国个人投资者调查151

1．机构投资者的产生156

二、机构投资者156

2．机构投资者的优势157

3．机构投资者的种类159

4．中国的机构投资者160

第四篇 信用与泡沫177

第七章 资本市场与信用制度177

一、信用的作用177

1．信用是市场经济的基础177

2．信用是资本市场交易的基础179

1．现代信用制度的建立180

二、现代信用制度180

2．证券市场的信用185

3．中国的信用制度189

第八章 虚拟经济与泡沫192

一、虚拟经济与泡沫经济192

1．虚拟经济192

2．泡沫经济194

二、资本市场与泡沫195

1．泡沫的形成195

2．泡沫的危害199

3．抑制泡沫的应对措施201

4．股票市场与泡沫203

三、泡沫事件208

1．南海泡沫事件208

2．1929年美国股灾212

3．日本的经济泡沫215

四、股市行为的心理学分析217

1．投资与投机217

2．羊群效应218

3．泡沫与信心220

第五篇 监管与自律227

第九章 监管体系的建立和完善227

一、市场呼唤监管体系227

1．巴林银行事件227

2．森林法则与监管230

二、监管法律和机构的诞生232

1．美国证券监管法律和机构的诞生233

2．中国香港证券监管体系的调整239

3．中国证券监管体系的建立242

1．公开原则247

三、监管原则247

2．公平原则250

3．高效原则256

4．有序原则257

四、国际监管合作258

1．国际监管合作的必要性258

2．国际监管合作的准则与内容260

第十章 成熟的监管模式263

一、政府监管的建立与职权界限263

1．政府监管机构建立和运作原则264

2．政府直接干预和“托市”问题265

二、自律监管的基础性作用266

1．自律性组织的运作266

2．诚信的职业道德268

三、政府监管与自律监管的结合模式270

1．美国的监管模式270

2．英国的监管模式274

3．中国香港的监管模式278

第六篇 资本与科技283

第十一章 创业投资与高科技发展283

一、美国硅谷的创业投资283

1．硅谷的崛起284

2．创业投资为硅谷插上翅膀287

3．宏道公司与创业投资290

4．硅谷能否复制294

二、创业投资在中国299

1．中国的第一例创业投资300

2．视美乐融资案的启示306

三、创业投资与创新机制311

1．创业投资体系与国家创新体系311

2．创业投资与政府行为314

3．发展创业投资的社会条件315

第十二章 二板市场的发展状况319

一、二板市场与创业投资的关系319

1．创业投资呼唤二板市场319

2．二板市场与知识经济322

二、二板市场与主板市场326

1．二板市场的作用326

2．面向未来的二板市场327

1．经济全球化的背景331

一、资本市场全球化形成331

第十三章 资本市场的全球化331

第七篇 创新与发展331

2．资本市场全球化的形成334

3．资本市场全球化的特征336

4．资本市场全球化与经济全球化337

二、资本市场全球化的影响339

1．加速区域经济一体化进程339

2．促进以高科技为主的新经济发展342

3．加快资本在全球范围内流动344

1．中国资本市场的发育层次348

一、中国资本市场发展现状348

第十四章 中国资本市场的创新与发展348

2．中国资本市场与国外的差距353

二、中国资本市场的创新355

1．制度创新与金融工具创新355

2．分业经营与混业经营358

三、WTO与中国资本市场的发展359

1．WTO对中国资本市场的影响359

2．WTO给中国资本市场带来的挑战366

3．对中国资本市场的评价与展望368

后记375