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第一章 证券民事赔偿制度概述1

一、证券民事赔偿责任与证券民事违法行为1

二、证券民事赔偿的基本规范体系——兼对《证券民事赔偿司法解释》的总体评价3

（一）我国证券法律规范体系中关于证券民事赔偿的规定3

（二）对证券民事赔偿司法解释的总体评价8

三、证券民事赔偿诉讼的发展历程17

（一）第一阶段，驳回起诉阶段20

（二）第二阶段，暂不受理阶段23

（三）第三阶段，有条件受理阶段26

（四）第四阶段，实践操作阶段31

第二章 证券民事赔偿案件的归责原则36

一、证券民事责任的性质36

二、证券民事责任归责原则体系39

（一）无过错责任原则41

（二）过错推定责任原则45

（三）过错责任原则53

第三章 证券民事违法行为的衡量标准56

一、虚假陈述的衡量标准57

（一）禁止虚假陈述的法律规定57

（二）虚假陈述的定义和特点60

（三）虚假陈述的类型63

（四）虚假陈述的“重大性”标准72

二、内幕交易的衡量标准75

（一）内幕交易的定义75

（二）内幕交易的构成要素78

（三）内部人短线交易87

（一）操纵市场的定义88

三、操纵市场的衡量标准88

（二）操纵市场的各种方式及其构成要件89

（三）操纵市场的国内实例研究94

第四章 损失的界定及赔偿计算方式101

一、概述101

二、损害赔偿范围的界定102

（一）损害赔偿范围界定的一般理论102

（二）证券欺诈侵权损害赔偿范围的界定103

三、损失计算方式111

（一）虚假陈述的损失计算方式111

（二）内幕交易的损失计算方式125

（三）操纵市场的计算方式127

（一）因果关系的含义及其在民事侵权行为构成中的地位129

一、民事侵权行为因果关系概说129

第五章 证券民事违法行为与损失之间的因果关系129

（二）侵权行为因果关系的证明要求131

（三）一般侵权行为因果关系的证明要求133

（四）特殊侵权行为因果关系的证明要求134

（五）相当因果关系说135

二、虚假陈述行为与损失之间的因果关系137

（一）虚假陈述行为与损失之间因果关系的界定138

（二）虚假陈述行为因果关系的证明要求141

（三）虚假陈述行为因果关系的抗辩143

三、内幕交易行为与损失之间的因果关系144

（一）内幕交易行为与损失之间因果关系的界定144

（二）内幕交易行为因果关系的证明要求148

（三）内幕交易行为因果关系的抗辩151

四、操纵市场行为与损失之间的因果关系152

（一）操纵市场行为与损失之间因果关系的界定153

（二）操纵市场行为因果关系的证明要求156

（三）操纵市场行为因果关系的抗辩157

第六章 证券民事赔偿诉讼的非诉机制、前置程序及管辖159

一、非诉机制运作的必要性159

二、非诉机制运作的基础：证券投资者权益保障基金160

（一）海外保护投资者权益的方式方法161

（二）我国建立投资者权益保障基金的思路163

三、非诉程序在证券侵权民事赔偿案件中的运作：调解与仲裁165

四、行政处罚抑或刑事处罚作为证券侵权民事赔偿诉讼提起的前置程序171

五、证券民事赔偿诉讼之管辖173

（一）选择证券公司住所地法院作为侵权行为地管辖根据174

（二）选择证券交易所所在地法院作为侵权行为地管辖根据174

（三）选择上市公司、发行人等所在地法院作为管辖根据177

第七章 证券民事赔偿诉讼的诉讼方式179

一、集团诉讼模式180

（一）集团诉讼程序的基本要件180

（二）集团诉讼的基本类型182

（三）集团诉讼程序的基本程式183

（四）集团诉讼制度的运作和正当程序问题189

（五）集团诉讼机制设立的政策目标195

（六）证券集团诉讼模式运作的实际效用200

二、选定当事人诉讼制度208

三、证券团体诉讼模式216

四、代表人诉讼制度219

五、单独诉讼227

第八章 证券民事赔偿诉讼之当事人233

一、证券民事赔偿案件原告之确定233

（一）从证券欺诈行为类型出发讨论适格之原告234

（二）从诉讼方式出发讨论原告方当事人之适格237

二、证券民事赔偿案件被告之确定239

（一）虚假陈述民事赔偿案件之被告239

（二）内幕交易民事赔偿案件之被告247

（三）操纵市场民事赔偿案件被告之确定256

第九章 证券民事赔偿诉讼的举证责任分配263

一、证券民事赔偿案件的举证责任分配来源于民事责任性质263

二、证券民事赔偿案件中举证责任的分配规则265

（一）适用举证责任倒置265

（二）倒置的运用及补充268

三、证券民事赔偿案件举证责任分配的具体运作271

（一）举证责任倒置并非原告无需举证271

（二）证券民事赔偿案件中被告的举证责任274

（一）证券民事赔偿案件执行的特征276

第十章 证券民事赔偿案件的执行276

一、证券民事赔偿案件的执行概述276

（二）被执行人和执行客体277

二、证券民事赔偿案件的执行冲突及其解决278

（一）证券民事赔偿案件执行冲突概述278

（二）诉讼保全执行与终局执行冲突的解决280

（三）民事执行与行政执行和刑事执行冲突的解决283

（四）多个债权人对同一债务人申请执行的分配问题286

三、对几类特殊执行标的的执行288

（一）对非上市公司股权的执行288

（二）对上市公司股权的执行293

（三）对证券、期货交易帐户资金和清算帐户资金的执行296

（四）证券交易席位的执行298

附录302