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第一章 洗钱与反洗钱1

第一节 洗钱的概念1

一、洗钱的基本含义及其演变1

二、不同的国家、地区以及有关国际组织对洗钱概念的界定3

三、洗钱行为和洗钱犯罪6

第二节 洗钱的特征、基本过程和主要方式12

一、洗钱的特征12

二、洗钱的基本过程16

三、洗钱的主要方式17

四、洗钱的危害22

第三节 反洗钱的概念和重要意义23

一、反洗钱的概念23

二、反洗钱的重要意义24

第四节 反洗钱的目标和体系26

一、反洗钱的目标26

二、反洗钱体系28

第五节 洗钱与恐怖融资31

一、恐怖融资的概念及概况31

二、反洗钱与恐怖融资的区别和联系32

第六节 反洗钱的国际发展形势34

第二章 反洗钱法律制度38

第一节 反洗钱法律制度概述38

一、反洗钱法律制度的发展38

二、反洗钱法律制度的分类44

三、反洗钱法律制度的主要内容45

第二节 国外反洗钱法律制度57

一、美国58

二、英国61

三、澳大利亚64

四、瑞士66

第三节 我国反洗钱法律制度的建立和完善67

第四节 我国现行反洗钱法律制度70

一、反洗钱法律70

二、反洗钱行政法规80

三、反洗钱部门规章81

第三章 反洗钱组织机构87

第一节 国际反洗钱组织机构87

一、国际反洗钱组织机构概述87

二、专门的国际反洗钱组织88

三、在反洗钱领域发挥作用的其他国际组织95

第二节 中国反洗钱组织体系102

一、中国反洗钱组织体系概述102

二、中国人民银行在我国反洗钱工作中的地位104

三、中国人民银行在反洗钱工作中的职责107

四、国务院金融监督管理机构在反洗钱工作中的职责113

五、其他国务院有关部门、机构在反洗钱工作中的职责115

第四章 金融机构的反洗钱义务119

第一节 反洗钱内部控制制度119

一、反洗钱内部控制制度概述119

二、国外有关反洗钱内部控制制度要求120

三、我国反洗钱内部控制制度的要求123

第二节 客户身份识别制度125

一、客户身份识别制度概述125

二、国外有关客户身份识别制度要求126

三、我国客户身份识别制度135

第三节 大额和可疑交易报告制度144

一、大额和可疑交易报告制度概述145

二、国外有关交易报告制度146

三、我国反洗钱交易报告制度149

第四节 客户身份资料和交易记录保存制度159

一、客户身份资料和交易记录保存制度概述159

二、我国现行会计档案保存制度160

三、我国客户资料和交易记录保存制度163

第五章 金融情报机构166

第一节 金融情报机构概述166

一、金融情报机构的起源166

二、金融情报机构的法律地位167

三、金融情报机构的地位和作用167

四、金融情报机构的演变169

第二节 金融情报机构的类型170

一、行政型金融情报机构170

二、执法型金融情报机构171

三、司法型或诉讼型金融情报机构171

四、混合型金融情报机构171

第三节 金融情报机构的功能172

一、金融情报机构的核心功能172

二、金融情报机构的非核心功能173

第四节 金融情报机构的属性与工作原则174

一、金融情报机构的属性174

二、金融情报机构的工作原则175

第五节 金融情报机构的权利与义务177

一、金融情报机构的权利177

二、金融情报机构的义务180

第六节 金融情报机构的运作流程182

一、金融情报的收集182

二、对信息和金融报告的分析184

三、派驻制度和联络人制度185

四、金融情报机构其他配套制度186

第七节 金融情报融合技术概述187

一、情报融合系统187

二、商业情报融合的层次188

三、金融情报融合188

四、情报融合理论的运用189

五、目的在于获得“更高质量”的可靠情报或结论190

第八节 金融情报机构的合作191

一、金融情报机构通过合作才能达到目的191

二、国际惯例“本土化”191

三、金融情报机构的独立性192

第九节 中国反洗钱监测分析中心192

一、中国反洗钱监测分析中心建立的背景和意义192

二、中国反洗钱监测分析中心的功能194

三、中国反洗钱监测分析中心的枢纽作用194

四、中国反洗钱监测分析中心的职责196

第六章 反洗钱监管制度与实践198

第一节 反洗钱监管制度概述198

一、反洗钱监管的意义198

二、反洗钱监管的主要内容198

三、金融业和特定非金融业反洗钱监管199

四、反洗钱监管的协调合作200

五、世界各国反洗钱监管的现状和发展趋势201

第二节 我国的反洗钱监管制度203

一、监管主体及其权限203

二、被监管主体及其义务207

三、反洗钱举报制度209

四、反洗钱行政处罚210

第三节 反洗钱现场检查和非现场监管212

一、反洗钱现场检查212

二、反洗钱非现场监管245

第七章 反洗钱调查266

第一节 反洗钱调查理论概述266

一、反洗钱调查的概念267

二、反洗钱调查与相关概念的区别269

三、反洗钱调查的性质272

四、反洗钱调查的原则274

五、反洗钱调查的理论分类276

六、反洗钱调查的救济途径278

七、在理论上存在争议的几个问题280

第二节 我国的反洗钱调查制度285

一、我国反洗钱调查制度的法律依据285

二、反洗钱调查主体及权限286

三、被调查机构及其权利和义务288

四、反洗钱调查的适用条件和适用范围289

五、反洗钱调查的管辖292

六、反洗钱调查中的保密制度293

第三节 我国的反洗钱调查程序295

一、调查准备阶段297

二、调查实施阶段300

三、调查结束阶段304

第四节 我国的反洗钱调查措施307

一、询问制度308

二、查阅、复制制度311

三、封存制度314

四、临时冻结制度316

五、报案制度322

第八章 反洗钱国际合作339

第一节 反洗钱国际合作概述339

一、反洗钱国际合作的必要性340

二、反洗钱国际合作的原则、形式和要求342

第二节 反洗钱领域的国际标准343

一、国际标准概述343

二、国际反洗钱的法律和标准体系343

三、金融行动特别工作组反洗钱与反恐融资40+9项建议347

第三节 反洗钱和反恐融资的国际评估方法349

一、金融行动特别工作组反洗钱与反恐融资评估概况349

二、金融行动特别工作组对反洗钱非合作国家和地区的评估354

三、国际货币基金组织和世界银行反洗钱与反恐融资评估355

第四节 《反洗钱法》关于我国反洗钱国际合作的规定356

一、明确了反洗钱国际合作的基本依据和基本原则356

二、明确了中国人民银行履行反洗钱国际合作职责357

三、明确涉及洗钱犯罪司法协助的国际合作原则357

第五节 我国参与的反洗钱国际合作357

一、我国参与的公约及组织358

二、我国的反洗钱国际合作实践361

三、当前和今后一段时期我国反洗钱国际合作的主要任务364

后记366