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一、概述篇1

第一章 证券市场的发展2

第一节 证券市场的起源及发展历程2

第二节 境外证券市场3

第三节 境内证券市场5

第二章 证券信息技术的发展7

第一节 技术变革与证券市场发展7

第二节 境外证券信息技术的发展7

第三节 我国证券信息技术的发展历程11

2.3.1证券交易自动撮合12

2.3.2证券交易柜台系统13

2.3.3证券市场实现无纸化13

2.3.4证券交易所交易席位的无形化14

2.3.5交易系统升级16

2.3.6安全管理纳入正轨17

第三章 我国证券信息技术的现状19

第一节 证券行业的信息技术应用19

第二节 证券交易所的信息系统20

第三节 证券公司的信息系统21

3.3.1证券公司总部级信息系统21

3.3.1.1证券公司网络通信平台21

3.3.1.2证券公司信息管理应用系统22

3.3.2证券营业部信息系统23

3.3.2.1网络系统23

3.3.2.2计算机硬件设备24

3.3.2.3系统软件25

3.3.2.4应用软件25

3.3.2.5通信系统26

第四节 网上交易信息系统26

二、基础篇29

第一章 环境建设30

第一节 机房建设概述30

1.1.1证券业机房的基本情况30

1.1.2机房建设的原则和目标30

1.1.3机房建设的基本内容31

第二节 机房的技术要求31

第三节 机房的选址32

1.3.1地理环境32

1.3.2建筑物情况与物业管理32

1.3.3机房面积及净高32

1.3.4承重、楼层及扩展空间33

1.3.5避开电磁干扰源及强噪声源33

1.3.6建筑物本身及周围无安全隐患33

1.3.7其他需要考虑的因素33

第四节 机房规划设计34

1.4.1确定设备规模34

1.4.2机房规划设计要点34

第五节 机房建设的组织管理36

第六节 机房主要技术系统介绍37

1.6.1机房供配电系统37

1.6.1.1机房供配电系统的设计依据及目标37

1.6.1.2机房供配电系统的设计内容38

1.6.1.3机房对供配电系统的要求39

1.6.2机房不间断电源系统45

1.6.2.1 UPS单机系统46

1.6.2.2 UPS并机系统47

1.6.2.3双总线UPS供电系统49

1.6.2.4精密配电中心52

1.6.3机房专用空调系统54

1.6.3.1机房精密空调的原理和特点54

1.6.3.2机房精密空调系统解决方案56

1.6.4安全防范系统60

1.6.4.1安全防范系统设计依据61

1.6.4.2闭路电视监控系统61

1.6.4.3防盗报警系统65

1.6.4.4出入口控制系统67

1.6.4.5电子巡更系统68

1.6.4.6证券业机房安全防范系统的技术展望69

1.6.5机房专用消防系统69

1.6.5.1机房消防系统工作程序及控制方式69

1.6.5.2机房消防系统构成形式70

1.6.5.3无管网灭火装置LXDJ71

1.6.5.4机房消防系统使用与维护72

1.6.5.5七氟丙烷介绍72

1.6.6接地与防雷系统73

1.6.6.1接地的基本概念73

1.6.6.2防雷技术介绍74

1.6.6.3机房对接地的要求80

第七节 证券行业的综合布线系统83

1.7.1综合布线系统的基础知识83

1.7.2证券行业综合布线系统的设计依据和目标84

1.7.2.1证券行业综合布线系统的设计依据84

1.7.2.2证券行业综合布线系统的设计目标84

1.7.3证券行业综合布线系统的设计内容85

1.7.3.1证券行业综合布线系统的一般设计方法85

1.7.3.2各类证券行业综合布线系统具体的设计要点85

1.7.4证券行业综合布线系统实施中应注意的要点86

1.7.5证券行业综合布线系统的技术展望87

第八节 大屏幕显示系统87

1.8.1大屏幕显示系统的组成87

1.8.2几种主要大屏幕显示设备的特点与用途88

1.8.2.1 LED显示屏88

1.8.2.2大屏幕显示墙90

1.8.2.3 PLASMA等离子屏90

第二章 网络92

第一节 电话委托92

2.1.1电话委托发展历程92

2.1.2结构与应用93

第二节 证券行业局域网发展历程94

2.2.1最早的营业部网络—细缆总线型网络（1992～1995）95

2.2.2采用Hub和UTP结构化布线的星形网络（1995～1996）97

2.2.3交换机为核心的快速以太网（1996～1998）98

2.2.4高可靠的千兆以太网（1999～现在）101

第三节 证券行业广域网发展历程104

2.3.1两交易所利用卫星数字广播实现行情传送（1993～1996）105

2.3.2证券公司广域网初步形成（2000年之前）108

2.3.3证券公司广域网现状（2000年之后）110

第四节 证券公司网络系统建设112

2.4.1营业部网络系统建设112

2.4.1.1可靠性112

2.4.1.2安全性113

2.4.1.3可管理性115

2.4.1.4中等规模营业部网络建设应用实例117

2.4.2总部网络系统建设119

2.4.2.1总部局域网建设119

2.4.2.2证券公司广域网的建设120

第五节 网络增值应用128

2.5.1传统应用128

2.5.2视频应用129

2.5.2.1视频广播和视频点播129

2.5.2.2视频会议131

2.5.3语音应用132

第六节 网络管理与监控133

2.6.1网络管理技术概述133

2.6.1.1网络管理协议133

2.6.1.2网络管理新技术134

2.6.2营业部局域网网络管理与监控135

2.6.3证券公司广域网网络管理136

第三章 服务器137

第一节 PC服务器137

3.1.1高可用性137

3.1.1.1SMP（对称多处理系统）138

3.1.1.2网卡冗余技术138

3.1.1.3硬盘容错技术138

3.1.1.4内存容错139

3.1.1.5高可用性集群技术140

3.1.1.6其他技术141

3.1.2高性能141

3.1.2.1 CPU处理性能142

3.1.2.2芯片组143

3.1.2.3I／0（输入输出）与总线结构144

3.1.2.4 SCS I技术146

3.1.2.5高性能计算集群148

3.1.2.6其他技术148

3.1.3高扩展性148

3.1.4可管理性149

第二节 小型机150

第四章 软件152

第一节 操作系统152

4.1.1操作系统概述152

4.1.2微软操作系统152

4.1.2.1 MS-DOS152

4.1.2.2 Microsoft Windows 3.x／95／98／ME154

4.1.2.3 W i ndows NT／2000155

4.1.2.4新一代Windows产品156

4.1.3 NetWare操作系统157

4.1.3.1 NetWare简介157

4.1.3.2 NetWare4.11网络操作系统157

4.1.4 Unix操作系统160

4.1.4.1 UNIX概述160

4.1.4.2 UNIX的种类161

第二节 数据库161

4.2.1数据库技术概述161

4.2.2数据库产品介绍162

4.2.2.1 XBASE数据库162

4.2.2.2 Btr i eve163

4.2.2.3 Microsoft SQL Server164

第三节 中间件166

4.3.1中间件概述166

4.3.1.1为什么要中间件？166

4.3.1.2什么是中间件？167

4.3.2中间件分类167

第四节 开发工具168

4.4.1开发工具概述168

4.4.2分类介绍169

第五节 数据仓库169

4.5.1数据仓库概述169

4.5.1.1数据仓库概念169

4.5.1.2数据仓库特点170

4.5.1.3数据仓库与数据库的关系170

4.5.1.4数据仓库查询模式170

4.5.1.5数据仓库在证券业的应用171

4.5.2数据仓库的构建172

第五章 数据交换协议175

第一节 FIX通讯协议176

5.1.1 FIX通讯协议概述176

5.1.2 FIX信息格式177

5.1.3 FIX协议向XML的发展178

第二节 SWIFT通讯协议179

5.2.1 SW IFT通讯协议概述179

5.2.2 SW I FT的信息格式180

第三节 IS015022通讯协议181

5.3.1协议概述181

5.3.2消息结构182

第四节 IS08583通讯协议183

第五节 XML183

5.5.1协议描述183

5.5.2信息结构183

5.5.3应用范围184

第六章 存储与灾备185

第一节 概述185

6.1.1数据存储的重要性185

6.1.2认识存储备份187

第二节 存储技术188

6.2.1 RAID技术188

6.2.2 SCS I技术188

6.2.3 IP存储／网络化存储188

6.2.3.1日益增长的网络化存储188

6.2.3.2 I SCS I通过IP方式传输SCSI指令189

6.2.3.3FCIP光纤通道SAN环境的互联190

6.2.3.4 I FCP具有不同的寻址模式190

6.2.3.5IP存储的应用现状191

6.2.4磁带技术192

6.2.4.1 DAT （Digital Audio Tape）技术192

6.2.4.2DLT （Digital Linear Tape）技术192

6.2.4.3 LTO （L i near Tape Open）技术192

6.2.5光存储技术193

6.2.6面向数据库的存储技术193

第三节 存储优化设计194

6.3.1 DAS194

6.3.2 SAN194

6.3.3 NAS195

6.3.4新一代存储网络技术的发展196

6.3.4.1多层智能化存储网络196

6.3.4.2存储虚拟化技术198

第四节 存储产品200

6.4.1磁盘阵列柜200

6.4.2磁带库200

6.4.3光盘塔、光盘库和光盘网络镜像服务器201

6.4.4光纤通道交换机202

6.4.5 HBA适配卡202

6.4.6存储管理软件203

6.4.6.1存储管理的基础：Volume Manager和File System203

6.4.6.2备份：存储管理的核心204

6.4.6.3集群软件：保障系统高可用205

6.4.6.4如何选择存储管理软件206

6.4.7存储扩展相关产品207

6.4.7.1密集波分复用设备（DWDM）207

6.4.7.2 FC over I P网关208

第五节 备份208

6.5.1备份技术209

6.5.2备份策略210

6.5.3数据备份技术210

6.5.3.1磁带并不足够211

6.5.3.2高可用系统211

6.5.3.3远程复制技术211

6.5.4远程备份应用212

6.5.4.1 I BM存储系统的远程备份技术212

6.5.4.2 EMC存储系统的远程备份技术213

三、应用篇217

第一章 实时开户系统218

第一节 业务背景简介218

第二节 系统构成218

第三节 系统功能219

1.3.1上交所A、B股实时开户系统功能220

1.3.1.1业务流程220

1.3.1.2营业部上交所A、B股开户网点功能220

1.3.1.3证券公司总部上交所A、B股开户管理功能221

1.3.2深交所A、B股实时开户系统功能222

1.3.2.1业务流程222

1.3.2.2营业部深交所A、B股开户网点功能222

1.3.2.3证券公司总部深交所A、B股开户管理功能223

1.3.2.4深交所开户代理点数据转换子系统223

第四节 系统特点224

第二章 行情分析与资讯系统225

第一节 行情分析系统225

2.1.1系统简介225

2.1.2系统构成和基本功能225

2.1.2.1转码机225

2.1.2.2系统管理员工具225

2.1.2.3数据下载工具225

2.1.2.4客户端分析系统226

2.1.3系统安装和设置226

第二节 资讯系统226

2.2.1营业部端资讯系统226

2.2.2证券公司总部资讯发布系统227

第三章 柜台交易系统229

第一节 系统构成229

第二节 系统功能230

第三节 系统特点231

第四章 B股交易系统233

第一节 业务背景简介233

第二节 系统构成233

4.2.1集中式233

4.2.2分布式234

第三节 系统功能235

第五章 代办股份转让系统238

第一节 业务背景简介238

第二节 系统构成238

5.2.1分布式238

5.2.2集中式239

第三节 系统功能239

第四节 系统特点240

第六章 债券交易系统241

第一节 业务背景简介241

第二节 系统简介241

第三节 系统构成241

6.3.1系统架构241

6.3.2数据接口242

第四节 系统功能243

6.4.1前台业务功能243

6.4.2后台业务功能244

第五节 系统特点245

第七章 法人清算系统246

第一节 业务背景简介246

第二节 系统构成246

7.2.1沪市法人清算246

7.2.2深市法人清算247

第三节 系统功能248

7.3.1功能模块图248

7.3.2资金清算业务处理系统248

7.3.3股份清算业务处理系统249

7.3.4资金账务管理系统249

7.3.5综合查询子系统250

7.3.6特定业务处理系统250

7.3.7公用服务子系统251

7.3.8通讯服务子系统251

第四节 系统特点252

第八章 开放式基金代销系统254

第一节 业务背景简介254

8.1.1国外开放式基金发展情况254

8.1.2国内开放式基金发展情况254

8.1.3开放式基金与封闭式基金的区别255

第二节 系统架构255

第三节 系统功能256

第四节 系统特点257

第九章 投行业务系统259

第一节 业务背景简介259

第二节 系统简介260

第三节 系统构成与功能260

第四节 系统特点262

第十章 财务系统264

第一节 系统简介264

10.1.1业务背景264

10.1.2系统特点264

第二节 系统构成265

10.2.1系统结构265

10.2.2数据管理模式265

第三节 系统功能266

第四节 财务管理信息系统发展的特点267

10.4.1财务系统核心的转变267

10.4.2企业级财务管理信息系统的特点267

第十一章 监控稽核系统269

第一节 系统简介269

第二节 系统设计原则与目标269

11.2.1系统设计原则269

11.2.2系统设计目标270

第三节 系统技术框架271

11.3.1系统体系结构271

11.3.2系统技术要求271

第四节 系统功能272

11.4.1数据采集系统272

11.4.2实时监控系统273

11.4.3远程实时查询系统273

11.4.4综合查询系统273

11.4.5统计分析系统274

11.4.6并行清算系统274

11.4.7中心管理系统274

第十二章 客户关系管理系统275

第一节 背景及概念275

第二节 系统简介276

第三节 系统构成及系统功能277

第四节 系统实施特点279

第十三章 呼叫中心系统281

第一节 Call Center简介281

13.1.1 Call Center的定义281

13.1.2 Call Center的功能282

13.1.3 Call Center的作用283

13.1.4 Call Center的发展历程285

13.1.4.1一代呼叫中心系统——早期的呼叫中心285

13.1.4.2第二代呼叫中心系统285

13.1.4.3第三代呼叫中心系统285

第二节 Call Center的构建286

13.2.1 Call Center的规划286

13.2.2业务需求286

13.2.3技术部门建设规划286

第三节 Call Center建设287

13.3.1基于PBX模式的Call Center287

13.3.2 I PCC模式的Call Center289

13.3.3 PBX呼叫中心与IPCC的比较292

第四节 Call Center的运营管理292

13.4.1通过合理的运维降低经营风险292

13.4.2通过运维将成本中心转化为利润中心292

13.4.3数字化规范指标293

第十四章 办公支持系统294

第一节 办公支持系统简介294

14.1.1办公支持系统的定义294

14.1.2办公支持系统的特点294

14.1.3办公业务的分类和典型形式295

14.1.4办公支持系统的支撑技术295

14.1.5办公支持系统的系统模型296

第二节 通用平台实施办公支持系统296

14.2.1办公支持系统的发展阶段296

14.2.2办公支持平台实现的目标297

14.2.3群件技术297

第三节 证券行业的办公支持系统297

14.3.1系统平台298

14.3.2系统功能298

14.3.3系统具备的特性299

14.3.3.1安全性299

14.3.3.2实用性300

14.3.3.3先进性300

14.3.3.4可扩展性300

14.3.3.5易管理性和易维护性301

第十五章 人力资源管理系统302

第一节 业务背景302

第二节 系统特点303

第三节 系统功能303

四、电子商务篇307

第一章 证券电子商务概述308

第一节 证券电子商务的基本概念308

第二节 证券电子商务的兴起309

第三节 证券电子商务与传统证券业务的比较300

第二章 国外典型证券电子商务的分析311

第一节 美国证券电子商务311

2.1.1美国证券电子商务的发展形势311

2.1.2美国证券电子商务快速开展的主要原因312

2.1.3美国证券电子商务的主要代表312

2.1.3.1嘉信理财证券电子商务状况介绍312

2.1.3.2美林证券网上证券交易状况介绍314

2.1.4 2002年美国网上证券公司的竞争策略分析314

第二节 韩国证券电子商务315

2.2.1韩国证券电子商务的发展315

2.2.2韩国证券电子商务业务快速增长的原因317

2.2.3韩国证券电子商务的主要代表318

2.2.3.1韩国大信证券电子商务状况介绍318

2.2.3.2韩国大宇证券电子商务状况介绍319

第三章 证券电子商务的技术与工具321

第一节 网络环境321

3.1.1互联网321

3.1.2移动通讯网322

3.1.3有线电视网324

第二节 电子商务平台技术324

3.2.1 WEB服务器325

3.2.1.1Apache325

3.2.1.2IIS325

3.2.2应用服务器326

3.2.2.1 BEA WebLogic326

3.2.2.2 IBM WebSphere326

3.2.3数据库327

3.2.3.1 Or ac la数据库327

3.2.3.2 Microsoft SQL Server328

3.2.3.3IBM DB2328

3.2.4中间件329

3.2.4.1 BEA TUXEDO330

3.2.4.2IBM MQSeries332

3.2.4.3TIBCO的Rendezvous334

第三节 开发工具335

3.3.1 Java335

3.3.2 XML336

3.3.3 CBTF337

3.3.4 Financial Navigator338

第四节 金融信息协议FIX339

第四章 我国网上证券交易的运行模式340

第一节 运行模式341

4.1.1集中转发模式341

4.1.2区域中心转发模式342

4.1.3独立营业部交易模式342

4.1.4混合式343

4.1.5几种网上交易模式的对比分析343

4.1.6网上交易系统方案实例344

4.1.6.1系统结构344

4.1.6.2结构示意图345

4.1.6.3有关说明346

第二节 网上证券交易的客户端模式346

4.2.1专用客户端346

4.2.2基于WEB方式的客户端348

4.2.2.1 Java App l et行情客户端349

4.2.2.2 Act i veX行情交易客户端349

4.2.2.3GIF行情客户端349

4.2.2.4基于WEB方式的交易350

4.2.3基于手机的客户端350

第五章 证券电子商务系统服务体系352

第一节 证券电子商务系统服务概述352

第二节 证券电子商务信息系统构成354

5.2.1证券电子商务信息服务建设原则354

5.2.2证券电子商务系统架构355

第三节 证券电子商务应用系统构架358

5.3.1信息资讯服务359

5.3.1.1信息源359

5.3.1.2内容管理系统360

5.3.1.3信息同步361

5.3.2在线咨询服务363

5.3.3虚拟社区服务365

5.3.3.1股民学校系统365

5.3.3.2模拟股市系统365

5.3.3.3论坛系统367

5.3.4移动证券应用服务367

5.3.4.1移动证券应用服务平台的组成及系统架构368

5.3.4.2移动证券应用服务流程369

5.3.4.3移动证券应用服务功能描述370

第六章 证券电子商务的安全371

第一节 证券电子商务安全的策略371

6.1.1证券电子商务安全的高层目标371

6.1.2证券电子商务安全的具体目标372

6.1.3证券电子商务安全的法律法规373

6.1.4证券信息安全的行业管理规范375

第二节 证券电子商务系统安全实现377

6.2.1网络安全377

6.2.1.1一般规定377

6.2.1.2防攻击378

6.2.1.3漏洞扫描378

6.2.1.4入侵检测378

6.2.1.5病毒防范策略379

6.2.1.6 Inter net安全策略379

6.2.1.7系统访问379

6.2.1.8用户识别380

6.2.1.9备份和恢复380

6.2.1.10安全功能保护381

6.2.2数据安全381

6.2.2.1数据安全策略382

6.2.2.2防抵赖382

6.2.2.3密钥支持382

6.2.2.4隐私保护383

6.2.2.5数据安全传输通道383

6.2.2.6用户数据保护383

6.2.2.7网上交易系统身份认证流程实例385

第三节 安全审计387

第四节 证券电子商务风险控制与安全管理制度389

6.4.1技术安全策略389

6.4.2物理环境的安全策略390

6.4.3管理的安全策略390

五、运行维护篇393

第一章 证券信息系统运行维护概述394

第一节 证券公司信息系统运行维护的目标394

第二节 证券公司信息系统运行维护的原则394

第三节 证券公司信息系统运行维护的内容及方法395

1.3.1证券公司信息系统运行维护的内容395

1.3.2证券公司信息系统运行维护的方法396

第二章 证券营业部信息系统运行维护397

第一节 证券营业部信息系统范围及特点397

第二节 证券营业部信息系统日常操作397

2.2.1开市前的准备操作397

2.2.2开市期间的维护操作398

2.2.3闭市后的处理操作398

2.2.4其他日常维护操作399

2.2.5日常操作的基本要求399

第三节 证券营业部机房维护400

2.3.1基本防护措施400

2.3.2机房强电及UPS运行400

2.3.2.1机房强电及UPS运行管理400

2.3.2.2机房UPS操作流程401

2.3.3机房空调运行管理402

2.3.3.1机房空调运行管理402

2.3.3.2机房空调操作流程402

2.3.3.3机房空调散热部分的维护保养403

2.3.4机房消防405

2.3.4.1机房消防管理405

2.3.4.2机房消防操作流程及日常巡视检查内容405

2.3.5人身安全管理405

第四节 证券营业部网络维护406

2.4.1网络日常维护和监控406

2.4.2网络资料管理406

2.4.3网络结构优化407

2.4.4网络故障维修408

2.4.5网络设备备份409

2.4.6网络设备维护操作流程409

2.4.7仪表、工具管理410

2.4.8备品备件和材料管理411

2.4.9网络安全性管理411

第五节 证券营业部应用系统的运行维护411

2.5.1证券柜台交易系统操作规程411

2.5.1.1前台交易处理操作412

2.5.1.2查询操作413

2.5.1.3后台处理操作414

2.5.2行情分析系统操作415

2.5.3证券清算系统操作416

第六节 证券公司营业部数据备份维护418

2.6.1交易业务数据备份418

2.6.2系统数据备份419

第七节 证券营业部技术故障应急处理420

2.7.1通讯系统应急处理420

2.7.1.1通信故障的分析420

2.7.1.2通信故障应急处理办法421

2.7.1.3其他通信系统425

2.7.2网络系统故障应急处理425

2.7.2.1网络系统组成简述425

2.7.2.2网络系统故障应急处理425

2.7.2.3主要网络系统故障应急处理流程427

2.7.3行情系统故障应急处理430

2.7.4交易系统故障应急处理431

2.7.4.1 NOVELL系统应急处理方案431

2.7.4.2柜台交易系统应急处理方案432

2.7.5电源系统故障应急处理433

2.7.5.1电源系统组成及故障分析433

2.7.5.2电源系统故障应急处理433

2.7.5.3 UPS故障应急处理433

2.7.6机房主要意外情况应急处理434

2.7.6.1出现火情的应急处理434

2.7.6.2机房空调漏水情况的处理435

第三章 证券公司总部级系统运行维护436

第一节 总部级系统内容及特点436

第二节 广域网系统运行维护436

3.2.1广域网维护流程438

3.2.2广域网技术事故处理439

3.2.2.1广域网故障处理步骤439

3.2.2.2广域网常见故障的处理方法440

第三节 总部级应用系统运行维护443

3.3.1总部级应用系统的范围443

3.3.2应用系统运行保障管理444

3.3.2.1系统上线、升级444

3.3.2.2技术事故的防范和处理444

3.3.3应用系统操作规范446

3.3.3.1系统开机操作规范446

3.3.3.2日常运行维护操作规范446

3.3.3.3闭市后处理操作规范446

第四节 数据的备份与恢复447

3.4.1数据备份的目的与原则447

3.4.2数据备份447

3.4.2.1系统备份448

3.4.2.2应用系统数据备份448

3.4.3数据恢复448

第五节 网上证券交易系统的日常维护和备份应急措施449

3.5.1日常维护449

3.5.2系统备份450

3.5.3应急措施450

3.5.3.1应急响应管理（含病毒防范体系）450

3.5.3.2应急响应举例451

六、安全篇453

第一章 信息系统安全概述454

第一节 安全层次的划分454

第二节 信息系统安全的设计要素456

第二章 证券信息系统安全需求457

第一节 物理安全需求457

第二节 系统安全需求458

第三节 网络安全需求459

2.3.1来自外部网络的安全威胁459

2.3.2来自内部网络的安全威胁460

第四节 应用系统安全需求460

第五节 用户安全需求462

第六节 数据安全需求463

第三章 安全技术465

第一节 身份认证465

3.1.1身份认证（非PKI）466

3.1.2 PKI与数字证书467

第二节 访问控制470

3.2.1系统访问控制470

3.2.2网络访问控制473

第三节 评估与审计475

第四节 内容检测与过滤477

第五节 加密技术（非PKI）479

第六节 网络安全防护481

第七节 存贮和备份484

第八节 安全管理与监控485

第九节 PKI相关标准与协议简介487

3.9.1加密标准487

3.9.2安全鉴别及安全服务标准488

3.9.3安全协议489

第四章 安全管理491

第一节 安全管理的意义491

第二节 国内外安全管理现状492

4.2.1国外安全管理现状492

4.2.2国内安全管理现状492

4.2.3国内外信息安全立法情况介绍494

4.2.4国内外证券行业信息系统安全监管情况496

第三节 安全管理的安全基线497

第四节 安全管理体系结构498

4.4.1安全组织体系498

4.4.2安全管理制度498

4.4.3资产安全管理498

4.4.4技术安全管理499

4.4.5安全风险管理499

七、管理篇501

第一章 证券公司信息技术管理体系502

第一节 证券信息技术管理的一般原则502

第二节 证券信息技术管理体制与模式503

1.2.1证券信息技术管理体系503

1.2.2证券公司信息技术管理的组织结构504

第二章 证券公司信息技术管理内容505

第一节 概述505

第二节 证券公司信息技术系统建设规划管理506

2.2.1信息技术建设规划的主要步骤506

2.2.2信息技术系统建设规划过程506

2.2.3信息技术系统建设规划的要求507

第三节 证券公司信息技术管理制度建设507

第四节 证券公司信息技术资料管理508

第五节 证券公司信息系统机房管理509

2.5.1机房管理职责509

2.5.2机房管理规范和制度510

2.5.3机房值班与日常管理511

第六节 证券公司IT设备管理512

2.6.1证券IT设备采购管理512

2.6.2证券IT设备使用管理513

第七节 证券公司信息系统软件管理515

2.7.1软件选型管理515

2.7.2软件开发管理517

2.7.3软件运行保障管理517

第八节 证券公司信息系统数据管理518

2.8.1数据管理制度518

2.8.2数据分析和监控管理519

2.8.3数据安全管理要求520

2.8.4数据标准化管理要求523

第九节 证券公司信息系统网络管理525

2.9.1网络建设管理原则和要求526

2.9.2网络管理制度建立和网络运行管理要求528

2.9.3网络安全管理要求529

2.9.4网管的实现方法530

第十节 证券公司信息系统项目合同管理531

第十一节 证券公司信息系统供应商管理532

第十二节 证券公司信息技术人员管理533

2.12.1人员配置与基本要求533

2.12.2信息技术岗位职责533

2.12.3信息技术人员考核激励制度534

2.12.4信息技术人员离退岗交接与审计535

第三章 证券系统服务保障系统537

第一节 证券系统服务保障系统的目标537

第二节 实现卓越和高效的运行维护系统537

3.2.1集中管理538

3.2.2业务的影响分析539

3.2.3流程化和有效的监督机制540

第三节 服务保障系统的设计原则541

3.3.1业务监控视图541

3.3.2从客户视角集中管理端到端的服务542

3.3.3服务水平监控管理544

第四节 证券服务保障系统的实现545

3.4.1投资保护545

3.4.2实施方法论545

第四章 证券公司信息技术管理电子化547

第一节 证券公司信息技术管理电子化的必要性547

第二节 证券公司信息技术电子化管理规划547

第五章 证券公司IT项目管理550

第一节 证券公司IT项目管理简介550

5.1.1证券公司IT项目管理概述550

5.1.2 IT项目管理的环境和过程550

5.1.3证券公司IT项目特点551

第二节 项目管理九大知识领域552

5.2.1整体管理552

5.2.2范围管理553

5.2.3时间管理554

5.2.4费用管理556

5.2.5质量管理557

5.2.6人力资源管理558

5.2.7沟通管理559

5.2.8风险管理560

5.2.9采购管理562

第三节 证券公司IT项目管理5个基本过程564

5.3.1启动564

5.3.1.1项目建议书和可行性研究564

5.3.1.2项目的核准和批准564

5.3.1.3项目资金的筹集565

5.3.1.4项目启动565

5.3.2规划565

5.3.2.1项目规划565

5.3.2.2规划的步骤和成果566

5.3.2.3项目规划依赖性过程之间的相互联系567

5.3.3实施568

5.3.3.1项目实施准备568

5.3.3.2项目计划执行568

5.3.4控制569

5.3.4.1项目控制内容和控制子过程569

5.3.4.2项目控制的特点569

5.3.5验收569

5.3.5.1项目验收569

5.3.5.2合同验收570

5.3.5.3验收交接570

5.3.5.4中止验收571

5.3.5.5总结评价571

第六章 ISO9001质量管理体系认证572

第一节 IS09001概述572

6.1.1 ISO的含义和IS09000族标准572

6.1.2 IS09001的标准及特点573

6.1.3质量管理体系过程模式573

第二节 IS09001认证的必要性575

6.2.1质量认证的根本动力576

6.2.2质量认证取得的实效576

6.2.3证券公司IT业实施IS09000的意义577

6.2.4我国证券行业的质量管理体系认证577

第三节 认证的程序579

6.3.1企业申请质量认证的条件579

6.3.2质量体系认证的程序579

6.3.3企业申请认证应考虑的问题580

八.发展篇583

第一章 证券市场的发展与信息技术584

第一节 证券市场与信息技术的发展584

第二节 电子商务给证券业带来的冲击584

第三节 我国证券市场的发展趋势585

第四节 我国证券信息技术现状587

第五节 证券信息技术发展趋势588

第二章 我国证券信息化发展的关键点593

第一节 数据中心593

2.1.1数据中心系统593

2.1.1.1数据构成593

2.1.1.2数据使用关系595

2.1.1.3数据仓库的数据组织597

2.1.2集中的业务监控599

2.1.3集中的业务稽核600

2.1.4决策支持系统601

2.1.4.1决策支持系统定义601

2.1.4.2决策支持系统体系结构602

2.1.4.3信息技术在决策支持系统中的应用603

2.1.4.4有效整合证券公司资源的决策支持系统603

2.1.4.5决策支持系统实施的关键因素605

第二节 新一代证券交易系统606

2.2.1券商集中交易系统的模式607

2.2.1.1区域交易中心的模式607

2.2.1.2企业级交易中心的模式608

2.2.2集中交易关键技术609

2.2.2.1业务通信平台609

2.2.2.2操作系统与硬件平台612

2.2.2.3体系结构613

2.2.2.4中间件614

2.2.2.5消息格式615

2.2.2.6建模语言615

2.2.2.7软件过程616

2.2.2.8负载均衡616

2.2.2.9小结617

第三节 证券公司应用整合（EAI）617

2.3.1 EA I概述618

2.3.2 EA I的架构618

2.3.2.1集成适配器模式618

2.3.2.2集成消息器模式619

2.3.2.3集成正面模式（Facade）619

2.3.2.4集成媒介器模式620

2.3.3 EA I的实施621

2.3.3.1实施EAI的关键步骤621

2.3.3.2技术之外的因素622

第四节 灾难备份622

2.4.1概述622

2.4.1.1灾难备份系统的定义622

2.4.1.2灾难备份的必要性623

2.4.1.3灾难备份系统架构与建立形式623

2.4.1.4灾难备份所要达到的目标623

2.4.1.5灾难备份包含的内容623

2.4.1.6灾难备份中心的选址624

2.4.2灾难备份中心系统技术架构624

2.4.2.1概述624

2.4.2.2设备层625

2.4.2.3数据层626

2.4.2.4应用层628

2.4.3灾难备份的组织工作630

第五节 证券公司广域网建设展望630

2.5.1证券公司广域网的现状及存在的问题630

2.5.2证券公司广域网的建设规划631

2.5.2.1广域网通讯线路及设备策略631

2.5.2.2灾难备份中心与广域网的连接632

2.5.2.3在广域网上部署IP语音633

2.5.2.4在广域网上部署IPCC633

2.5.2.5在广域网上部署视频应用634

2.5.2.6广域网的网络管理635

2.5.2.7广域网的网络安全635

2.5.2.8QoS技术在广域网的应用637

2.5.2.9策略路由技术在广域网建设中的应用638

九、附录篇639

附录2.1 OSI参考模型简介640

2.1.1 OSI参考模型分层结构640

2.1.2封装642

附录2.2以太网技术644

2.2.1以太网技术的发展背景644

2.2.2以太网标准650

2.2.3以太网工作原理651

2.2.4 Ether net／ I EEE802.3以太网653

2.2.5交换式以太网655

2.2.6快速以太网656

2.2.7千兆以太网658

2.2.8虚拟局域网VLAN660

2.2.9生成树协议STP664

2.2.10三层交换670

附录2.3广域网技术672

2.3.1 DDN技术简介672

2.3.2 SDH673

2.3.3 PSTN675

2.3.4ISDN676

2.3.5 DSL技术简介681

2.3.6卫星通信技术681

2.3.7 VPN技术682

附录2.4网络互联技术686

2.4.1 TCP／ I P协议686

2.4.2 I PX／SPX协议694

2.4.3路由选择协议698

2.4.4 IP多点广播701

附录2.5网络管理软件介绍707

2.5.1营业部网络监控软件介绍707

2.5.2广域网网管软件介绍710

2.5.3性能监视器IPM介绍711

附录2.6数据库产品714

2.6.1 Oracle714

2.6.2 IBM DB2 UDB715

2.6.3 Sybase ASE718

2.6.4平台支持722

附录2.7中间件分类723

2.7.1远程过程调用723

2.7.2面向消息的中间件723

2.7.3对象请求代理724

2.7.4中间件产品724

附录2.8开发工具728

2.8.1 WebSphere Studio728

2.8.2微软.NET和C729

2.8.3 Borland Delphi 6730

2.8.4 PowerBui Ider731

2.8.5 PowerDes i gner731

附录2.9数据仓库典型方案735

2.9.1 NCR数据仓库解决方案735

2.9.2 Sybase数据仓库解决方案738

2.9.3其他数据仓库解决方案742

附录2.10存储典型案例747

2.10.1券商容灾系统747

2.10.2大型企业综合存储系统748

附录3.1名词解释751

附录3.2上海清算费用一览表755

附录3.3深圳清算费用一览表757

附录3.4沪市证券交易费用一览表758

附录3.5开放式基金名词解释759

附录3.6关于呼叫中心大话务量引发的故障及其处理762

附录3.7VoIP应用中和安全相关的故障及解决建议764

附录4.1术语765

附录4.2国内某券商公布的网上证券委托风险揭示书768

附录4.3国内某券商使用的网上证券委《托协议书》769

附录4.4中国证监会发布的《网上证券委托暂行管理办法》773

附录5.1案例分析777

5.1.1证券交易柜台系统运行故障777

5.1.1.1服务器故障777

5.1.1.2操作系统故障778

5.1.1.3数据库运行故障780

5.1.1.4无盘站故障781

5.1.1.5柜台交易系统问题及故障782

5.1.1.6大屏故障783

5.1.1.7外围系统783

5.1.1.8中间件故障783

5.1.1.9行情系统故障784

5.1.1.10卫星、通讯系统故障784

5.1.2网络运行故障785

5.1.2.1路由器故障785

5.1.2.2交换机故障785

5.1.2.3网络流量大造成的网络故障787

附录6.1缩略语788

附录6.2术语789

附录6.3典型案例791

6.3.1网络概述791

6.3.2安全风险分析791

6.3.2.1办公网络通信威胁791

6.3.2.2证券业务网络通信威胁792

6.3.3安全需求分析792

6.3.4安全设计目标792

6.3.5网络安全建设原则793

6.3.6安全方案设计793

6.3.6.1网络整体安全设计建议793

6.3.6.2网络系统安全的实施建议795

6.3.7安全策略796

6.3.7.1广域网安全策略797

6.3.7.2节点安全策略797

6.3.7.3持续安全策略797

6.3.8安全管理体系798

6.3.8.1安全制度管理798

6.3.8.2安全目标管理798

6.3.8.3安全事故处理798

6.3.9安全服务支持体系799

6.3.9.1安全服务的作用800

6.3.9.2安全技术服务过程和体系800

附录7.1《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）801

参考文献811